Regolamento (UE) 2019/1890

Definizioni rilevanti

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta", "contratto o operazione", "autorità competenti", "risorse economiche", "congelamento di risorse economiche", "congelamento di fondi", "fondi" e "territorio dell’Unione". Le definizioni sono ampie e mirano a coprire ogni pretesa o operazione collegata a rapporti contrattuali, nonché tutte le principali tipologie di attività finanziarie e patrimoniali.

Congelamento e divieto di messa a disposizione di fondi

L’articolo 2 dispone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dalle persone, entità e organismi elencati nell’allegato I. È inoltre vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a loro disposizione o a loro vantaggio. L’allegato I contiene i soggetti designati dal Consiglio in base ai criteri indicati nella decisione (PESC) 2019/1894.

Criteri di inserimento in allegato I

Sono elencati i soggetti responsabili o coinvolti, anche in fase di pianificazione o assistenza, in attività di trivellazione connesse a ricerca, produzione o estrazione di idrocarburi senza autorizzazione cipriota; i soggetti che forniscono sostegno finanziario, tecnico o materiale a tali attività; e i soggetti associati a questi ultimi.

Deroghe umanitarie e per spese essenziali

L’articolo 3 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi e risorse economiche congelati per esigenze di base, spese legali ragionevoli, costi di gestione o custodia, spese straordinarie previa notifica almeno due settimane prima alla Commissione e alle autorità degli altri Stati membri, e pagamenti verso o da missioni diplomatiche/consolari o organizzazioni internazionali immuni per fini ufficiali. Le autorizzazioni concesse devono essere comunicate entro due settimane.

Deroga per decisioni giudiziarie o amministrative

L’articolo 4 permette lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati quando essi siano oggetto di una decisione arbitrale, giudiziaria o amministrativa anteriore o comunque valida secondo le condizioni previste, purché siano utilizzati esclusivamente per soddisfare crediti garantiti dalla decisione, la decisione non favorisca soggetti elencati e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. Anche in questo caso è prevista comunicazione entro due settimane.

Deroga per obbligazioni contrattuali pregresse

L’articolo 5 consente autorizzazioni per pagamenti dovuti in forza di contratti, accordi o obbligazioni sorti prima dell’inserimento nell’allegato I, a condizione che i fondi o le risorse siano usati per un pagamento dovuto da un soggetto elencato e che il pagamento non violi il divieto di messa a disposizione di cui all’articolo 2, paragrafo 2. Le autorizzazioni vanno comunicate entro due settimane.

Accrediti su conti congelati e pagamenti consentiti

L’articolo 6 chiarisce che possono essere accreditati su conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché tali versamenti restino congelati, con obbligo di informare senza indugio l’autorità competente. Sono inoltre consentiti accrediti di interessi o altri profitti, pagamenti dovuti per obbligazioni precedenti all’inserimento in elenco e pagamenti derivanti da decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, purché tali importi restino soggetti al congelamento.

Obblighi di informazione e collaborazione

L’articolo 7 impone, fatti salvi riservatezza e segreto professionale, di comunicare immediatamente alle autorità competenti e alla Commissione ogni informazione utile all’attuazione del regolamento, inclusi dati su conti e importi congelati, e di collaborare alla verifica. Le informazioni sono utilizzabili solo per le finalità per cui sono state fornite o ricevute.

Divieto di elusione

L’articolo 8 vieta di partecipare consapevolmente e deliberatamente ad attività aventi l’obiettivo o l’effetto di eludere le misure restrittive dell’articolo 2.

Responsabilità e buona fede

L’articolo 9 esclude responsabilità per chi congela fondi o rifiuta di renderli disponibili in buona fede ritenendo di agire conformemente al regolamento, salvo negligenza. È inoltre esclusa responsabilità per chi abbia agito senza sapere, e senza ragionevoli motivi per sospettare, che la propria condotta avrebbe violato le misure restrittive.

Effetti sulle richieste e onere della prova

L’articolo 10 prevede che non siano soddisfatte le richieste relative a contratti o operazioni influenzati dalle misure restrittive, incluse richieste di indennizzo, compensazione, garanzie o controgaranzie, se presentate da soggetti elencati o da chi agisce per loro conto. L’onere di dimostrare che la richiesta non è vietata grava sul soggetto che la propone. Resta salvo il controllo giurisdizionale sulla legittimità dell’inadempimento contrattuale.

Cooperazione tra Commissione e Stati membri

L’articolo 11 impone scambio reciproco di informazioni su misure adottate, fondi congelati, autorizzazioni concesse, violazioni, problemi applicativi e sentenze nazionali. Gli Stati membri devono inoltre comunicare senza indugio ogni altra informazione rilevante che possa incidere sull’efficace attuazione del regolamento.

Aggiornamento dell’elenco e diritto di difesa

L’articolo 12 stabilisce che, quando il Consiglio applica misure a un soggetto, modifica l’allegato I e gli trasmette la decisione con i motivi dell’inserimento, direttamente se possibile o mediante avviso pubblico, consentendo osservazioni. In caso di nuove osservazioni o prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione. L’elenco è rivisto periodicamente e almeno ogni dodici mesi. La Commissione può modificare l’allegato II sulla base delle informazioni degli Stati membri.

Contenuto degli allegati

L’articolo 13 precisa che l’allegato I deve indicare i motivi dell’inserimento e i dati identificativi disponibili, quali nominativi e alias, data e luogo di nascita, cittadinanza, numeri di passaporto o carta d’identità, indirizzo e funzione per le persone fisiche; denominazione, dati di registrazione e sede per persone giuridiche, entità e organismi.

Sanzioni nazionali

L’articolo 14 obbliga gli Stati membri a stabilire norme sanzionatorie per le violazioni del regolamento e ad adottare tutte le misure necessarie per assicurarne l’applicazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive e vanno notificate senza indugio alla Commissione.

Trattamento dei dati personali

L’articolo 15 consente a Consiglio, Commissione e alto rappresentante di trattare dati personali per l’esecuzione dei rispettivi compiti, inclusa la preparazione e l’aggiornamento dell’allegato I e l’inserimento delle informazioni nelle banche dati pubbliche delle sanzioni. Sono disciplinati anche il trattamento di dati relativi a reati e condanne, nei limiti necessari, e l’individuazione dei titolari del trattamento ai fini del regolamento (UE) 2018/1725.

Autorità competenti e comunicazioni

L’articolo 16 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti, pubblicandone i riferimenti sui siti web indicati nell’allegato II, e di notificare senza indugio alla Commissione tali autorità e ogni successiva modifica. Quando il regolamento richiede notifiche o comunicazioni alla Commissione, devono essere utilizzati i recapiti dell’allegato II.

Ambito territoriale di applicazione

L’articolo 17 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione e al suo spazio aereo, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini di Stati membri ovunque si trovino, alle persone giuridiche costituite secondo il diritto di uno Stato membro ovunque operino e alle attività economiche svolte, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore

L’articolo 18 prevede che il regolamento entri in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.