Regolamento (UE) 2022/1210

Formato degli elenchi delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate

Il regolamento di esecuzione (UE) 2022/1210 disciplina in modo uniforme, per tutto il mercato unionale, il formato degli elenchi delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate previsti dall’articolo 18 del regolamento (UE) n. 596/2014 (MAR). La finalità, richiamata nei considerando, è duplice: da un lato armonizzare la prassi degli operatori; dall’altro fornire alle autorità competenti uno strumento più efficace per prevenire e indagare gli abusi di mercato, nel rispetto della riservatezza e della normativa privacy.

Ambito soggettivo e disciplina generale

L’obbligo interessa emittenti, partecipanti al mercato delle quote di emissioni, piattaforme d’asta, commissari d’asta, sorveglianti d’asta e chiunque agisca in loro nome o per loro conto. Il regolamento precisa che gli elenchi devono essere costruiti intorno alla singola informazione privilegiata, con una sezione distinta per ciascuna di esse, così da identificare con precisione chi vi abbia avuto accesso.

Regime ordinario ex articolo 18, paragrafo 1, MAR

Per il regime ordinario, l’elenco deve essere redatto secondo il modello 1 dell’allegato I. La struttura prevede:

• una sezione separata per ciascuna specifica informazione privilegiata;
• la possibilità di una sezione degli accessi permanenti per le persone che, per funzione o posizione, hanno sempre accesso a tutte le informazioni privilegiate;
• in caso di sezione degli accessi permanenti, il divieto di ripetere i relativi dati nelle sezioni dedicate alle singole informazioni privilegiate.

I dati richiesti comprendono, tra gli altri, nome e cognome, eventuale cognome alla nascita, recapiti telefonici professionali, impresa di riferimento, funzione e motivo dell’accesso, date e ore di ottenimento e cessazione dell’accesso, numero di identificazione nazionale o data di nascita, nonché, nel modello ordinario, indirizzo privato e numeri di telefono privati.

Conservazione elettronica e trasmissione alle autorità

L’elenco del regime ordinario deve essere conservato in formato elettronico. Tale modalità deve assicurare in ogni momento:

• l’accesso solo a persone chiaramente identificate che ne abbiano necessità in ragione della loro funzione o posizione;
• l’esattezza delle informazioni;
• la disponibilità delle versioni precedenti.

La trasmissione all’autorità competente avviene mediante il mezzo elettronico indicato sul sito web della stessa autorità; il mezzo prescelto deve garantire completezza, integrità e riservatezza delle informazioni.

Regime per gli emittenti dei mercati di crescita per le PMI

Il regolamento recepisce la semplificazione introdotta dal regolamento (UE) 2019/2115 per gli emittenti i cui strumenti finanziari sono ammessi alla negoziazione in un mercato di crescita per le PMI. Per tali soggetti, l’elenco richiesto dall’articolo 18, paragrafo 6, primo comma, MAR può contenere solo i dati personali delle persone che hanno accesso regolare a informazioni privilegiate e deve essere redatto secondo il modello dell’allegato II.

Il considerando e il dispositivo chiariscono che l’intento è ridurre l’onere amministrativo per le PMI, limitando il contenuto a quanto strettamente necessario per l’identificazione delle persone rilevanti e senza imporre necessariamente la conservazione in formato elettronico, purché siano garantite completezza, integrità e riservatezza.

Elenchi richiesti dagli Stati membri e sezioni permanenti

L’articolo 18, paragrafo 6, secondo comma, MAR consente agli Stati membri di chiedere agli emittenti dei mercati di crescita per le PMI di inserire negli elenchi tutte le persone di cui all’articolo 18, paragrafo 1, lettera a), MAR. In tale ipotesi, il regolamento prevede un formato specifico dell’allegato III, con:

• sezione distinta per ciascuna informazione privilegiata;
• eventuale sezione degli accessi permanenti per i soggetti che hanno sempre accesso a tutte le informazioni privilegiate;
• eliminazione della duplicazione dei dati nelle sezioni specifiche quando è compilata la sezione degli accessi permanenti.

Contenuto dei modelli e dati richiesti

I tre allegati contengono modelli dettagliati, che impongono di indicare anche:

• la descrizione della fonte della specifica informazione privilegiata;
• la data e ora di creazione della sezione;
• la data e ora dell’ultimo aggiornamento;
• la data di trasmissione all’autorità competente;
• i dati anagrafici e di contatto professionale del titolare dell’accesso;
• la funzione o il motivo dell’accesso;
• le date/ore di ottenimento, cessazione o inserimento nella sezione degli accessi permanenti.

Nel regime per PMI, il modello dell’allegato II è più snello: richiede i dati personali delle persone con accesso regolare e, per alcuni dati, ammette l’indicazione solo se disponibili al momento della richiesta dell’autorità competente.

Protezione dei dati personali e finalità istruttorie

Nei considerando, la Commissione sottolinea che gli elenchi devono servire anche alle indagini delle autorità competenti, consentendo un’analisi rapida dei rapporti tra persone informate e soggetti coinvolti in operazioni sospette. Al tempo stesso, il trattamento dei dati personali deve essere conforme al regolamento (UE) 2016/679, e la raccolta dei dati è limitata a ciò che è necessario per identificare e contattare i soggetti interessati.

Abrogazione del precedente regime e applicazione

Il regolamento abroga il regolamento di esecuzione (UE) 2016/347, sostituendolo con un unico atto che riunisce i formati degli elenchi per il regime ordinario e per quello previsto dall’articolo 18, paragrafo 6, MAR. Entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.