Regolamento (UE) 2022/2309

Definizioni e nozioni rilevanti

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta", "contratto o transazione", "autorità competenti", "risorse economiche", "congelamento di risorse economiche", "congelamento di fondi", "fondi", "comitato delle sanzioni", "assistenza tecnica" e "territorio dell’Unione". Le definizioni sono ampie e servono a ricomprendere pretese contrattuali, garanzie, strumenti finanziari e vari tipi di attività patrimoniali e finanziarie.

Divieti relativi ad assistenza tecnica e finanziaria in ambito militare

L’articolo 2 vieta di fornire, direttamente o indirettamente, assistenza tecnica collegata ad attività militari e alla fornitura, fabbricazione, manutenzione o uso di armamenti e materiale connesso a favore delle persone, entità o organismi dell’allegato I. È altresì vietato fornire finanziamenti o assistenza finanziaria connessi ad attività militari, inclusi sovvenzioni, prestiti, assicurazione crediti esportazione, assicurazione e riassicurazione, per vendita, fornitura, trasferimento o esportazione di armamenti e per la relativa assistenza tecnica.

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 3 dispone il congelamento di tutti i fondi e delle risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dalle persone, entità e organismi elencati nell’allegato I. È inoltre vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a loro disposizione.

Criteri di designazione nell’allegato I

L’articolo 4 stabilisce che nell’allegato I figurano soggetti designati dal Consiglio di sicurezza ONU o dal comitato delle sanzioni, responsabili, complici o coinvolti in azioni che minacciano pace, sicurezza o stabilità di Haiti. I criteri includono: coinvolgimento in attività criminali e violenze di gruppi armati e reti criminali; sostegno al traffico illecito di armi e ai relativi flussi finanziari; sostegno o finanziamento di soggetti designati; violazione dell’embargo sulle armi della UNSCR 2653 (2022); pianificazione o esecuzione di gravi violazioni dei diritti umani e violenze sessuali e di genere; ostacolo agli aiuti umanitari; attacchi contro personale o locali delle missioni ONU ad Haiti. L’allegato deve indicare i motivi della designazione e, ove disponibili, dati identificativi e la data di designazione.

Deroga umanitaria generale

L’articolo 5 esclude l’applicazione del congelamento ai fondi e alle risorse economiche necessari per garantire assistenza umanitaria urgente o finanziare altre attività a sostegno dei bisogni umani fondamentali ad Haiti, da parte delle Nazioni Unite, delle sue agenzie o programmi specializzati, delle organizzazioni umanitarie con status di osservatore presso l’Assemblea generale ONU e dei loro partner esecutivi, incluse le ONG finanziate bilateralmente o multilaterally che partecipano al piano di risposta umanitaria ONU per Haiti.

Autorizzazioni per bisogni essenziali e spese straordinarie

L’articolo 6 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati per esigenze di base, onorari e spese legali, o costi di normale gestione/custodia dei fondi, purché il comitato delle sanzioni non esprima parere negativo entro cinque giorni lavorativi dalla comunicazione. È inoltre prevista una deroga per spese straordinarie, previa informazione e approvazione del comitato delle sanzioni. Ogni autorizzazione deve essere comunicata agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Deroga per vincoli preesistenti e decisioni giudiziarie

L’articolo 7 permette lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati se gravati da vincolo giudiziario, amministrativo o arbitrale sorto prima dell’inserimento nell’allegato I, o da una decisione preesistente, a condizione che i fondi siano usati solo per soddisfare crediti garantiti dal vincolo, che la decisione non favorisca soggetti designati, che il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico nazionale e che il vincolo o la decisione siano notificati al comitato delle sanzioni. Le autorizzazioni devono essere comunicate entro due settimane.

Deroga per pagamenti dovuti da soggetti designati

L’articolo 8 consente, in deroga al congelamento, di autorizzare lo svincolo di fondi o risorse economiche per pagamenti dovuti da soggetti inseriti nell’allegato I in forza di contratti, accordi o obbligazioni sorti prima della loro designazione, purché i fondi siano usati per il pagamento da parte del soggetto designato, il pagamento non violi il divieto di messa a disposizione e il comitato delle sanzioni sia informato con preavviso di dieci giorni lavorativi. Anche qui è prevista comunicazione agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Accreditamento sui conti congelati e pagamenti consentiti

L’articolo 9 consente agli enti finanziari o creditizi di accreditare sui conti congelati somme trasferite da terzi, purché siano anch’esse congelate e l’operazione sia immediatamente comunicata all’autorità competente. Sono inoltre ammessi l’accredito di interessi o altri profitti, pagamenti dovuti da contratti o obbligazioni anteriori alla designazione e pagamenti dovuti da decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, a condizione che restino soggetti al congelamento.

Obblighi di informazione e cooperazione

L’articolo 10 impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di fornire immediatamente informazioni utili all’applicazione del regolamento, in particolare sui conti e sugli importi congelati, e di collaborare con l’autorità competente. Le informazioni ottenute dalla Commissione sono messe a disposizione degli Stati membri e possono essere usate solo per le finalità per cui sono state fornite o ricevute.

Divieto di elusione e obblighi di comunicazione dei designati

L’articolo 11 vieta la partecipazione consapevole e deliberata ad attività dirette all’elusione delle misure restrittive. I soggetti elencati nell’allegato I devono comunicare entro il 9 gennaio 2023, o entro sei settimane dalla designazione se successiva, i fondi e le risorse economiche presenti nella giurisdizione di uno Stato membro, e collaborare con l’autorità competente. La mancata osservanza è considerata elusione. È prevista una deroga temporale fino al 1° gennaio 2023 per Stati membri che già prevedevano obblighi analoghi di segnalazione prima del 28 novembre 2022.

Responsabilità limitata per l’esecuzione in buona fede

L’articolo 12 esclude responsabilità per il congelamento o il rifiuto di mettere a disposizione fondi se l’azione è compiuta in buona fede e con ragionevole convinzione di conformità al regolamento, salvo negligenza. È inoltre esclusa responsabilità per chi non sapeva e non aveva motivo ragionevole di sospettare che le proprie azioni violassero le misure.

Regola di irricevibilità delle richieste

L’articolo 13 prevede che non siano soddisfatte richieste relative a contratti o transazioni incisi dalle misure del regolamento, incluse richieste di indennizzo, compensazione, garanzia o pagamento di obbligazioni, se presentate da soggetti dell’allegato I o da soggetti che agiscono per loro conto o tramite loro. L’onere della prova della liceità della richiesta grava sul richiedente. Resta salvo il controllo giurisdizionale della legittimità dell’inadempimento degli obblighi contrattuali.

Scambio di informazioni tra Commissione e Stati membri

L’articolo 14 disciplina la cooperazione informativa su fondi congelati, autorizzazioni concesse ai sensi degli articoli 6, 7 e 8, problemi di violazione e applicazione, e sentenze nazionali. Gli Stati membri devono inoltre trasmettere immediatamente le altre informazioni pertinenti che possano incidere sull’effettiva attuazione del regolamento.

Aggiornamento dell’elenco delle autorità competenti

L’articolo 15 autorizza la Commissione a modificare l’allegato II sulla base delle informazioni fornite dagli Stati membri. L’allegato II contiene i siti web delle autorità competenti e i recapiti per le notifiche alla Commissione.

Procedura di inserimento, osservazioni e riesame

L’articolo 16 stabilisce che, quando il Consiglio di sicurezza o il comitato delle sanzioni designano un soggetto con motivazione, il Consiglio lo inserisce nell’allegato I e notifica la decisione, consentendo osservazioni. In presenza di osservazioni o nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione. Se ONU/comitato cancellano o modificano una designazione, il Consiglio aggiorna di conseguenza l’allegato I.

Sanzioni nazionali per le violazioni

L’articolo 17 impone agli Stati membri di stabilire sanzioni per le violazioni del regolamento e di adottare tutte le misure necessarie per assicurarne l’attuazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive. Le norme nazionali devono essere comunicate senza indugio alla Commissione dopo il 28 novembre 2022 e ogni successiva modifica deve essere notificata.

Trattamento dei dati personali

L’articolo 18 disciplina il trattamento dei dati personali da parte del Consiglio, della Commissione e dell’alto rappresentante per i compiti connessi al regolamento, inclusa la preparazione e l’aggiornamento dell’allegato I e l’inserimento dei dati nelle banche dati sanzionatorie dell’Unione. Il trattamento deve avvenire nei limiti necessari e nel rispetto dei regolamenti (UE) 2016/679 e (UE) 2018/1725.

Autorità competenti e notifiche

L’articolo 19 prevede che gli Stati membri designino le autorità competenti, le identifichino sui siti web elencati nell’allegato II e notifichino alla Commissione i relativi recapiti e le successive modifiche. Quando il regolamento richiede notifiche o comunicazioni alla Commissione, devono essere usati i riferimenti indicati nell’allegato II.

Ambito territoriale e personale di applicazione

L’articolo 20 estende il regolamento al territorio dell’Unione, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini degli Stati membri ovunque si trovino, alle persone giuridiche/entità costituite secondo il diritto di uno Stato membro ovunque si trovino e a qualsiasi soggetto che svolga, in tutto o in parte, attività economiche nell’Unione.

Entrata in vigore e diretta applicabilità

L’articolo 21 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.