Regolamento (UE) 2020/1228

Formato delle domande di registrazione ed estensione della registrazione dei repertori di dati sulle cartolarizzazioni

Il regolamento di esecuzione (UE) 2020/1228 della Commissione dà attuazione all’articolo 10, paragrafo 8, del regolamento (UE) 2017/2402, stabilendo un formato uniforme per le domande rivolte all’ESMA in materia di repertori di dati sulle cartolarizzazioni e di estensione della registrazione dei repertori di dati sulle negoziazioni. La finalità dichiarata è assicurare che tutte le informazioni richieste dal regolamento delegato (UE) 2020/1230 siano presentate in modo omogeneo, facilmente individuabile e conservabile per usi futuri e riproduzione.

Ambito di applicazione

Il testo si applica a due categorie di soggetti:

• i richiedenti la registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni, ai sensi dell’articolo 10, paragrafo 5, lettera a), del regolamento (UE) 2017/2402;
• i repertori di dati sulle negoziazioni che chiedono l’estensione della registrazione, ai sensi dell’articolo 10, paragrafo 5, lettera b), del regolamento (UE) 2017/2402.

L’atto non incide sulle condizioni sostanziali di registrazione, ma disciplina esclusivamente il formato della domanda e le modalità di presentazione. È direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.

Struttura della domanda e requisiti formali

Le domande devono essere presentate:

• su un supporto durevole, come definito dall’articolo 2, paragrafo 1, lettera m), della direttiva 2009/65/CE;
• con un numero di riferimento unico assegnato a ciascun documento contenuto nella domanda.

La logica del regolamento è quella di consentire all’ESMA una più agevole verifica, classificazione e conservazione della documentazione, grazie a un formato standard e a un sistema di identificazione puntuale di ogni documento.

Domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni

L’allegato I contiene il modello da utilizzare per la domanda di registrazione. La sezione dedicata alle informazioni generali richiede, tra l’altro:

• data della domanda;
• denominazione sociale;
• sede di costituzione e ambito di attività;
• LEI registrato presso la Global Legal Entity Identifier Foundation;
• indirizzo della sede legale del repertorio, delle imprese figlie e delle succursali;
• URL del sito web;
• tipi di cartolarizzazione, metodi di trasferimento del rischio e tipi di esposizioni sottostanti per i quali si chiede la registrazione;
• eventuale autorità competente dello Stato membro di stabilimento che ha autorizzato o registrato il richiedente, con relativo numero di riferimento;
• nominativi e recapiti dei responsabili della domanda;
• nominativi e recapiti dei responsabili della conformità del repertorio o di altro addetto alla valutazione della conformità, in relazione ai servizi di base inerenti alla cartolarizzazione;
• dati dell’impresa madre e dell’impresa madre capogruppo, inclusi LEI, indirizzi e informazioni sulle autorità di vigilanza responsabili.

La seconda tabella dell’allegato I impone, per ciascun documento, l’indicazione di:

• disposizione del regolamento delegato (UE) 2020/1230 cui il documento si riferisce;
• numero di riferimento unico del documento;
• titolo del documento;
• capitolo, sezione o pagina in cui l’informazione è riportata, oppure motivo della sua assenza.

La nota dell’allegato precisa che tale riferimento documentale vale per tutte le informazioni richieste dal regolamento delegato, salvo specifiche esclusioni indicate nella nota stessa, ossia l’articolo 2, paragrafo 2, lettere da a) a c), e lettere e), f), h) e i), nonché l’articolo 7, paragrafo 2.

Domanda di estensione della registrazione del repertorio di dati sulle negoziazioni

L’allegato II contiene il modello per l’estensione della registrazione. La struttura è sostanzialmente analoga a quella dell’allegato I, ma include anche la data di registrazione del richiedente come repertorio di dati sulle negoziazioni.

Le informazioni generali richieste comprendono:

• data della domanda;
• data di registrazione del richiedente come repertorio di dati sulle negoziazioni;
• denominazione sociale;
• LEI;
• indirizzo della sede legale, delle imprese figlie e delle succursali;
• URL del sito web;
• tipi di cartolarizzazione, metodi di trasferimento del rischio e tipi di esposizioni sottostanti oggetto della domanda;
• eventuale autorità competente che ha autorizzato o registrato il richiedente;
• nominativi e recapiti dei responsabili della domanda;
• nominativi e recapiti dei responsabili della conformità o di altro addetto alla valutazione della conformità, in relazione ai servizi di base inerenti alla cartolarizzazione.

Anche l’allegato II richiede una tabella di riferimenti documentali con le medesime informazioni previste per l’allegato I: disposizione del regolamento delegato (UE) 2020/1230, numero di riferimento unico, titolo del documento e indicazione della parte del documento in cui l’informazione è riportata o del motivo dell’assenza. Vale anche qui la medesima esclusione prevista nella nota dell’allegato I.

Entrata in vigore

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Il testo ribadisce la sua efficacia generale: è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.