Regolamento (UE) 2016/2022

Informazioni per la registrazione delle imprese di paesi terzi e formato delle informazioni ai clienti

Il regolamento delegato (UE) 2016/2022 integra il regolamento (UE) n. 600/2014 (MiFIR) definendo norme tecniche uniformi per la registrazione delle imprese di paesi terzi presso ESMA e per le informazioni da fornire ai clienti nell’Unione. La disciplina mira a facilitare l’identificazione degli operatori esteri, garantire la tracciabilità delle autorizzazioni nel paese terzo e assicurare che le comunicazioni ai clienti siano chiare, leggibili e comprensibili.

Ambito di applicazione

Il regolamento si applica alle imprese di paesi terzi che intendono prestare servizi o attività di investimento nell’Unione ai sensi dell’articolo 46, paragrafo 4, secondo comma, del regolamento (UE) n. 600/2014. Riguarda, inoltre, le informazioni da fornire ai clienti previste dall’articolo 46, paragrafo 5, dello stesso regolamento. L’applicazione è diretta in tutti gli Stati membri e decorre dalla data indicata dall’articolo 55, secondo comma, del regolamento (UE) n. 600/2014.

Informazioni richieste per la registrazione presso ESMA

Per consentire a ESMA di identificare e registrare correttamente l’impresa, devono essere forniti una serie di dati anagrafici, identificativi e regolatori. In particolare, l’impresa deve comunicare:

• la denominazione completa, comprensiva della denominazione legale e di ogni altra denominazione commerciale utilizzata;
• i recapiti della sede centrale, con indirizzo, telefono ed e-mail;
• i recapiti della persona responsabile della domanda, con telefono ed e-mail;
• il sito Internet, se disponibile;
• il numero di identificazione nazionale, se disponibile;
• il LEI, se disponibile;
• il BIC, se disponibile;
• il nome e l’indirizzo dell’autorità competente responsabile della vigilanza nel paese terzo, nonché, se vi sono più autorità competenti, l’indicazione dei rispettivi ambiti di competenza;
• il link al registro di ciascuna autorità competente del paese terzo, se disponibile;
• le informazioni sui servizi e sulle attività di investimento e sui servizi accessori autorizzati nel paese terzo;
• i servizi di investimento, le attività e gli eventuali servizi accessori che l’impresa intende prestare nell’Unione.

Aggiornamento delle informazioni e documentazione di supporto

L’impresa di paese terzo deve comunicare a ESMA, entro 30 giorni, ogni modifica delle informazioni relative alla denominazione, ai recapiti, agli identificativi, nonché ai servizi autorizzati nel paese terzo e a quelli che intende prestare nell’Unione. Le informazioni relative ai servizi e alle attività autorizzati nel paese di stabilimento devono essere trasmesse tramite dichiarazione scritta dell’autorità competente del paese terzo. I documenti di accompagnamento devono essere in inglese; se redatti in un’altra lingua, devono essere accompagnati da traduzione giurata in inglese.

Requisiti linguistici e di formato verso ESMA

Tutte le informazioni inviate a ESMA devono essere redatte in inglese e in caratteri latini. Il regolamento impone così un formato uniforme, funzionale alla registrazione e al confronto dei dati a livello europeo.

Informazioni ai clienti nell’Unione

Le informazioni previste dall’articolo 46, paragrafo 5, del regolamento (UE) n. 600/2014 devono essere fornite ai clienti su supporto durevole. Devono essere redatte in inglese oppure nella lingua ufficiale, o in una delle lingue ufficiali, dello Stato membro in cui il servizio è prestato. Inoltre, devono essere presentate in modo leggibile, con struttura idonea a facilitarne la lettura e con uso di colori che non ne compromettano la comprensibilità.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. La sua applicazione è differita e coordinata con quella del regolamento (UE) n. 600/2014, in modo da garantire coerenza temporale tra il quadro sostanziale e le relative norme tecniche di attuazione.