Regolamento (UE) 2022/1857

Modifica delle norme tecniche sulla registrazione dei repertori di dati sulle negoziazioni

Il regolamento interviene sul regolamento delegato (UE) n. 150/2013 per adeguare i requisiti documentali e procedurali della domanda di registrazione dei repertori di dati sulle negoziazioni al nuovo assetto introdotto dalla riforma EMIR e dagli atti delegati e di esecuzione del 2022. La finalità è consentire a ESMA una valutazione più completa della capacità del repertorio di assicurare qualità, tracciabilità, riconciliazione e corretto trattamento dei dati segnalati.

Ambito soggettivo e rapporto con la normativa di base

Il testo riguarda esclusivamente i repertori di dati sulle negoziazioni operanti nell'ambito del regolamento (UE) n. 648/2012. Si applica sia alla registrazione iniziale sia all'estensione della registrazione per i repertori già autorizzati ai sensi del regolamento (UE) 2015/2365, con l'obiettivo di evitare duplicazioni documentali e di richiedere soltanto le informazioni aggiuntive necessarie per dimostrare l'adeguamento ai requisiti EMIR.

Contenuto della domanda di registrazione

La nuova formulazione dell'articolo 19 amplia in modo significativo il set di informazioni che il repertorio deve includere nella domanda. In particolare, devono essere descritte:

• le procedure di autenticazione degli utenti che accedono al repertorio;
• le verifiche di conformità del modello XML alla metodologia ISO 20022;
• le verifiche dell'autorizzazione del soggetto che segnala per conto della controparte segnalante;
• i controlli volti a mantenere la sequenza logica dei dati derivati segnalati;
• le procedure per verificare completezza e correttezza dei dati;
• le procedure di riconciliazione dei dati;
• i meccanismi di feedback verso controparti, soggetti segnalanti o terzi sui controlli effettuati e sui risultati della riconciliazione;
• i riscontri di avvertimento in caso di esiti critici delle verifiche;
• le procedure di aggiornamento degli identificativi delle persone giuridiche.

Tali obblighi sono espressamente collegati al regolamento delegato (UE) 2022/1858, che definisce le procedure di riconciliazione e di verifica dei dati segnalati.

Portabilità, log di segnalazione e accesso delle autorità

Il regolamento rafforza anche i requisiti relativi alla continuità operativa e alla tracciabilità. La domanda deve indicare le procedure per la sostituzione ordinata del repertorio in caso di richiesta degli operatori o di revoca della registrazione, compresi il trasferimento dei dati e il reindirizzamento dei flussi informativi verso un altro repertorio.

Inoltre, il log di segnalazione deve conservare tutte le informazioni sulle modifiche ai contratti derivati, indicando chi ha richiesto l'azione, le ragioni, la data e l'ora e i dati vecchi e nuovi secondo l'allegato del regolamento di esecuzione (UE) 2022/1860. Sul piano dell'accesso delle autorità competenti, il repertorio deve descrivere risorse, metodi e strutture per facilitare l'accesso ai dati ai sensi dell'articolo 81, paragrafo 3, EMIR, nonché tenere un log dei problemi informatici che incidono sulla qualità dei dati e documentare i controlli sul filtraggio degli accessi.

Estensione della registrazione

È introdotto un capo specifico sull'estensione della registrazione. Per i repertori già registrati ai sensi del regolamento (UE) 2015/2365, la domanda di estensione deve contenere solo le informazioni pertinenti richiamate dall'articolo 23 ter, con alcune esclusioni espressamente previste dal testo. La logica è quella di una procedura semplificata, limitata agli adeguamenti di sistemi, processi e risorse necessari a garantire la conformità agli obblighi derivanti dal regolamento (UE) n. 648/2012.

Commissioni e attestazione finale

La domanda di registrazione o di estensione deve essere corredata dalla prova del pagamento delle commissioni applicabili, fissate dal regolamento delegato (UE) n. 1003/2013. Resta inoltre confermato l'obbligo di allegare una lettera firmata da un membro del consiglio e da un alto dirigente del repertorio, con cui si attesti la correttezza e completezza delle informazioni fornite a ESMA alla data di presentazione.

Entrata in vigore e decorrenza differita

Il regolamento entra in vigore dopo il ventesimo giorno dalla pubblicazione in Gazzetta ufficiale. Tuttavia, la nuova disciplina dell'articolo 19 si applica solo dal 29 aprile 2024, per consentire ai repertori di adeguare i propri processi e sistemi alle nuove richieste informative, soprattutto in materia di verifica della completezza e correttezza dei dati.