Direttiva 2016/343

Direttiva (UE) 2016/343 sul rafforzamento della presunzione di innocenza e del diritto di presenziare al processo nei procedimenti penali

La direttiva stabilisce norme minime comuni volte a rafforzare la tutela dell’equo processo nei procedimenti penali, in particolare su presunzione di innocenza e presenza dell’imputato al processo. Essa si inserisce nella tabella di marcia del 2009 sui diritti procedurali e intende favorire la fiducia reciproca tra gli Stati membri, presupposto del reciproco riconoscimento delle decisioni penali.

Finalità e contesto sistematico

La direttiva si fonda sull’articolo 82, paragrafo 2, lettera b), TFUE e richiama la Carta dei diritti fondamentali, la CEDU e gli strumenti internazionali rilevanti. I considerando chiariscono che la disciplina mira a creare un livello minimo comune di tutela senza incidere sulla possibilità degli Stati membri di offrire garanzie più elevate. Viene inoltre affermato il principio di non regressione: la direttiva non può ridurre protezioni già garantite dal diritto dell’Unione, dalla CEDU o dal diritto nazionale.

Ambito di applicazione

La disciplina si applica esclusivamente alle persone fisiche indagate o imputate in procedimenti penali, a partire dal momento in cui siano indagate o imputate fino alla definitività della decisione sulla commissione del reato (art. 2). Sono esclusi i procedimenti civili e amministrativi, anche se possono condurre a sanzioni, nonché le indagini amministrative collegate. La direttiva non riguarda le persone giuridiche, per le quali il testo rinvia alla tutela già derivante da CEDU e giurisprudenza. Restano fuori anche i rimedi esperibili solo dopo la definitività della decisione.

Presunzione di innocenza e comunicazioni pubbliche

Gli Stati membri devono garantire che la colpevolezza sia considerata accertata solo dopo prova legale definitiva (art. 3). Le autorità pubbliche non devono presentare l’indagato o imputato come colpevole mediante dichiarazioni pubbliche o decisioni giudiziarie diverse da quelle sulla colpevolezza; tale divieto non impedisce gli atti dell’accusa diretti a dimostrare la colpevolezza né le decisioni procedurali preliminari fondate su sospetti o indizi (art. 4). È inoltre ammessa la divulgazione di informazioni sui procedimenti penali quando strettamente necessaria per l’indagine o per l’interesse pubblico, purché le modalità di comunicazione non trasmettano l’impressione di colpevolezza.

Presentazione fisica dell’indagato o imputato

Le autorità competenti devono astenersi dal presentare l’interessato come colpevole attraverso misure di coercizione fisica, come manette o analoghi dispositivi, salvo che ciò sia necessario per ragioni di sicurezza o per prevenire fuga o contatti con terzi (art. 5). I considerando precisano che anche l’uso di uniformi carcerarie dovrebbe essere evitato ove possibile, per non pregiudicare la percezione di innocenza.

Onere della prova e regola del dubbio

L’onere di provare la colpevolezza incombe alla pubblica accusa, con il solo temperamento degli eventuali poteri officiosi del giudice di ricercare prove a carico e a discarico e del diritto della difesa di produrre prove secondo il diritto nazionale (art. 6, par. 1). Ogni dubbio sulla colpevolezza deve essere valutato in favore dell’indagato o imputato, anche ai fini dell’assoluzione (art. 6, par. 2). Il testo ammette il ricorso a presunzioni di fatto o di diritto solo entro limiti ragionevoli, proporzionati e compatibili con i diritti della difesa.

Diritto al silenzio e divieto di autoincriminazione

L’articolo 7 riconosce espressamente il diritto al silenzio e il diritto di non autoincriminarsi. L’esercizio di tali diritti non può essere usato contro l’interessato né costituire prova della commissione del reato. La direttiva consente tuttavia la raccolta di prove ottenibili lecitamente mediante poteri coercitivi e indipendenti dalla volontà dell’indagato o imputato, come materiale soggetto a mandato o ad obblighi legali di conservazione e produzione, oppure analisi biologiche o del DNA (art. 7, par. 3). Per i reati minori è possibile una procedura scritta o priva di interrogatorio, purché sia rispettato l’equo processo (art. 7, par. 6).

Diritto di presenziare al processo e processi in assenza

Gli Stati membri devono garantire il diritto di presenziare al proprio processo (art. 8, par. 1). Il processo può svolgersi in assenza dell’imputato se questi è stato informato in tempo adeguato della data, del luogo e delle conseguenze della mancata comparizione, oppure se è rappresentato da un difensore incaricato, nominato dall’interessato o dallo Stato (art. 8, par. 2). La decisione così adottata è eseguibile (art. 8, par. 3).

Se l’imputato non è rintracciabile nonostante ragionevoli sforzi, gli Stati membri possono comunque consentire la decisione e la sua esecuzione, ma devono assicurare che, una volta informato, l’interessato sia avvertito della possibilità di impugnare la decisione e del diritto a un nuovo processo o altro rimedio giurisdizionale (art. 8, par. 4). Sono inoltre salve le norme nazionali che consentono l’esclusione temporanea dall’aula per esigenze di regolare svolgimento del processo e le procedure scritte, purché conformi al diritto a un equo processo.

Diritto a un nuovo processo o altro mezzo di ricorso

Quando il processo si è svolto in assenza dell’imputato senza che fossero soddisfatte le condizioni dell’art. 8, par. 2, gli Stati membri devono garantire un nuovo processo o un altro rimedio giurisdizionale idoneo a riesaminare il merito della causa, compreso l’esame di nuove prove, e potenzialmente a riformare la decisione originaria (art. 9). In tale sede l’interessato deve poter presenziare, partecipare in modo effettivo e esercitare pienamente i diritti della difesa.

Rimedi, valutazione delle prove e garanzie di effettività

Gli Stati membri devono predisporre un ricorso effettivo per le violazioni dei diritti riconosciuti dalla direttiva (art. 10, par. 1). Quanto alle dichiarazioni rese o alle prove raccolte in violazione del diritto al silenzio o del diritto di non autoincriminarsi, la loro valutazione deve avvenire nel rispetto dei diritti della difesa e dell’equità del procedimento, senza pregiudicare le regole nazionali sull’ammissibilità delle prove (art. 10, par. 2). I considerando richiamano anche la giurisprudenza CEDU in materia di prove ottenute con tortura o maltrattamenti.

Monitoraggio e obblighi informativi

Per consentire la valutazione dell’efficacia della direttiva, gli Stati membri devono trasmettere alla Commissione i dati disponibili sull’attuazione dei diritti previsti entro il 1o aprile 2020 e successivamente ogni tre anni (art. 11). La Commissione deve presentare una relazione sull’attuazione entro il 1o aprile 2021 (art. 12).

Recepimento, entrata in vigore e margini nazionali

Il termine di recepimento è fissato al 1o aprile 2018 (art. 14, par. 1). Gli Stati membri devono adottare le misure legislative, regolamentari e amministrative necessarie e comunicare alla Commissione le disposizioni fondamentali di diritto interno adottate. La direttiva è entrata in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale. Trattandosi di direttiva, lascia agli Stati membri la scelta della forma e dei mezzi, purché il risultato sia raggiunto; inoltre ammette espressamente tutele nazionali più elevate, nel rispetto dei limiti derivanti dal diritto dell’Unione e dalla CEDU.