Regolamento (UE) 2022/930

Definizione di DRSP

Ai fini del regolamento, il DRSP è il dispositivo di pubblicazione autorizzato (APA) o il meccanismo di segnalazione autorizzato (ARM) di cui all’articolo 2, paragrafo 1, punti 34 e 36, del regolamento (UE) n. 600/2014.

Commissioni per domanda e autorizzazione

Per ogni domanda di autorizzazione a fornire servizi di comunicazione dati sono dovute: 20 000 EUR per la prima domanda e 10 000 EUR per ogni successiva domanda di autorizzazione di servizi aggiuntivi, se non opera una deroga ai sensi del regolamento delegato (UE) 2022/466; 80 000 EUR per la prima autorizzazione e 40 000 EUR per ogni successiva autorizzazione di servizi aggiuntivi, sempre in assenza di deroga.

Commissione annuale di vigilanza

I DRSP soggetti alla vigilanza dell’ESMA devono pagare una commissione annuale di vigilanza. La commissione complessiva è pari alla stima dei costi di vigilanza inserita nel bilancio ESMA per l’anno considerato; la quota di ciascun DRSP è ripartita in proporzione al suo fatturato applicabile rispetto al totale del settore.

Commissione minima e primo anno

Per APA e ARM autorizzati dall’ESMA è previsto un importo minimo annuale di 30 000 EUR. Se un soggetto è soggetto alla commissione minima per più di un servizio di comunicazione dati, paga la commissione minima per ciascun servizio. Per il primo anno, la commissione è ridotta in funzione dei giorni residui fino a fine anno; se l’autorizzazione è rilasciata nel mese di dicembre, non è dovuta alcuna commissione di vigilanza per il primo anno.

Esenzione temporanea in caso di deroga alla vigilanza ESMA

Se la rivalutazione ex articolo 1, paragrafo 3, del regolamento delegato (UE) 2022/466 comporta una deroga alla vigilanza ESMA, la commissione annuale per l’anno interessato è calcolata solo per i cinque mesi in cui l’ESMA resta autorità di vigilanza.

Fatturato applicabile

Il fatturato applicabile si basa su un bilancio sottoposto a revisione contabile che distingua ricavi da servizi ARM, ricavi da servizi APA e ricavi da servizi accessori connessi. Il calcolo si fonda, in linea generale, sul bilancio dell’anno n-2 o, se non disponibile, n-3, includendo anche i ricavi accessori nella misura in cui incidono sulla vigilanza ESMA. Se l’operatore non ha lavorato per l’intero anno rilevante, il fatturato è stimato pro rata. Il bilancio va trasmesso annualmente all’ESMA entro il 30 settembre dell’anno n-1; se l’autorizzazione interviene dopo tale data, i dati vanno trasmessi immediatamente e comunque entro fine anno.

Modalità di pagamento e interessi

Tutte le commissioni sono pagate in euro. I ritardi di pagamento comportano interessi di mora ai sensi dell’articolo 99 del regolamento (UE, Euratom) 2018/1046.

Pagamento delle commissioni di domanda e autorizzazione

Le commissioni per domanda, autorizzazione o proroga dell’autorizzazione sono dovute al momento della presentazione della domanda e vanno pagate integralmente entro 30 giorni dalla fattura ESMA. Se il DRSP ritira la domanda prima della decisione motivata dell’ESMA, le commissioni non sono rimborsate.

Pagamento della commissione annuale di vigilanza

La commissione annuale è dovuta all’inizio di ogni anno civile e va pagata integralmente nei primi tre mesi dell’anno. L’ESMA emette fattura con l’importo totale almeno 30 giorni prima della scadenza. Se il DRSP ritira la domanda di autorizzazione, la commissione annuale già dovuta non è rimborsata.

Rimborso alle autorità nazionali competenti

Se l’ESMA delega compiti di vigilanza alle autorità nazionali competenti, queste non recuperano i costi direttamente dal DRSP. L’ESMA rimborsa i costi effettivi sostenuti, purché previamente concordati, proporzionati al fatturato del DRSP interessato e non superiori all’importo totale delle commissioni di vigilanza versate da quel DRSP. La delega è indipendente, revocabile in qualsiasi momento e non incide sull’importo delle commissioni dovute dal DRSP.

Regime transitorio 2022

Per il 2022 la commissione annuale di vigilanza è sostituita da importi fissi basati sul peso operativo nei primi sei mesi del 2021: 350 000 EUR per gli APA con oltre il 10% delle operazioni pubblicate totali, 50 000 EUR per gli APA sotto il 10%, 650 000 EUR per gli ARM con oltre il 10% delle segnalazioni totali e 50 000 EUR per gli ARM sotto il 10%. L’ESMA fattura tali importi non appena materialmente possibile dopo l’entrata in applicazione del regolamento e comunque almeno 30 giorni prima della scadenza.

Regime transitorio 2023

Per i DRSP soggetti alla vigilanza ESMA al 1o gennaio 2023, la commissione 2023 è calcolata secondo l’articolo 3, ma il fatturato applicabile è determinato in via provvisoria sulla base dei ricavi dei primi sei mesi del 2022. Entro il 30 settembre 2022 i DRSP comunicano i ricavi semestrali all’ESMA; appena disponibile, il bilancio 2022 sottoposto a revisione va trasmesso all’ESMA. L’ESMA emette una prima fattura provvisoria e poi una seconda fattura di conguaglio quando sono disponibili i dati di tutti i DRSP.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore e si applica il terzo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.