Regolamento (UE) 2022/2122

Cooperazione e scambio di informazioni tra autorità competenti nel crowdfunding europeo

Il regolamento di esecuzione (UE) 2022/2122 stabilisce le norme tecniche di attuazione dell’articolo 31 del regolamento (UE) 2020/1503, definendo formulari, modelli e procedure standard per la cooperazione tra autorità competenti nel settore dei fornitori europei di servizi di crowdfunding per le imprese. La finalità è rendere più efficiente e uniforme la vigilanza transfrontaliera, preservando al contempo riservatezza, diritti di difesa e tutela dei dati personali.

Finalità e contesto normativo

I considerando evidenziano l’esigenza di agevolare la comunicazione tra autorità competenti mediante punti di contatto dedicati, di garantire trasparenza nelle ipotesi di rifiuto della cooperazione e di introdurre procedure comuni quando l’attività cooperativa comporta acquisizione di dichiarazioni o svolgimento di indagini/ispezioni in loco. Il regolamento richiama espressamente la necessità di rispettare gli articoli 47 e 48 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea, nonché il regime di consultazione dell’ESMA e del Garante europeo della protezione dei dati.

Ambito soggettivo e oggettivo

Le disposizioni si applicano alle autorità competenti degli Stati membri coinvolte nell’attuazione del regolamento (UE) 2020/1503, sia come autorità richiedenti sia come autorità interpellate. L’oggetto è la cooperazione amministrativa: richieste di informazioni, assistenza investigativa, acquisizione di dichiarazioni, indagini e ispezioni in loco, incluse quelle congiunte, oltre allo scambio spontaneo di informazioni. L’ESMA ha un ruolo organizzativo: riceve i recapiti dei punti di contatto e mantiene l’elenco aggiornato.

Punti di contatto e canali di comunicazione

Ogni autorità competente deve designare uno o più punti di contatto per la cooperazione ex articolo 31 del regolamento (UE) 2020/1503 e comunicarne i recapiti all’ESMA, informandola di ogni modifica. Le comunicazioni avvengono normalmente per iscritto, tramite posta o via elettronica, con obbligo di conservare completezza, integrità e riservatezza delle informazioni trasmesse.

Richieste di cooperazione o di scambio di informazioni

Le richieste vanno presentate per iscritto mediante il formulario standard dell’allegato I. La richiesta deve specificare le informazioni cercate e, se necessario, gli elementi di riservatezza rilevanti. In caso di urgenza, è consentita una richiesta orale, da confermare per iscritto entro un termine ragionevole, salvo diverso accordo tra autorità.

Ricezione, risposta e tempistiche

L’autorità interpellata deve inviare un avviso di ricevimento entro 10 giorni lavorativi dal ricevimento della richiesta, utilizzando il formulario dell’allegato II e, se possibile, indicando la data prevista della risposta. Se vi sono dubbi sul contenuto della richiesta, può essere chiesto un chiarimento con mezzi appropriati. La risposta deve essere resa per iscritto, con il formulario dell’allegato III, e l’autorità interpellata deve adottare tutte le misure ragionevoli per dare seguito alla richiesta senza indebito ritardo, tenendo conto della complessità e dell’eventuale coinvolgimento di terzi o di un’altra autorità.

Ritardi, urgenze e coordinamento operativo

Se l’autorità interpellata prevede un ritardo superiore a 5 giorni lavorativi rispetto alla data annunciata nell’avviso di ricevimento, deve avvisare l’autorità richiedente. Nelle richieste urgenti, le autorità concordano la frequenza degli aggiornamenti sullo stato della pratica e la data prevista per la risposta. È previsto un obbligo generale di collaborazione per risolvere le difficoltà che emergano nell’esecuzione della richiesta, oltre alla possibilità di scambiarsi un riscontro sull’utilità dell’assistenza e sugli eventuali problemi incontrati.

Rifiuto della cooperazione

Quando ricorrono le circostanze eccezionali previste dall’articolo 31, paragrafo 2, del regolamento (UE) 2020/1503, l’autorità interpellata può rifiutare di dare seguito, in tutto o in parte, alla richiesta. In tal caso deve notificare il rifiuto per iscritto entro 15 giorni lavorativi dal ricevimento della richiesta, usando il formulario dell’allegato IV, e indicare sia la circostanza eccezionale invocata sia i motivi completi del diniego.

Acquisizione di dichiarazioni

Se la cooperazione richiesta comporta l’acquisizione di una dichiarazione da qualsiasi persona, le autorità devono valutare una serie di profili giuridici e procedurali. In particolare devono considerare i diritti della persona interessata, la lingua della dichiarazione e la necessità di traduzione, il ruolo del personale delle autorità, il diritto all’assistenza di un rappresentante legale, la natura volontaria o obbligatoria della dichiarazione, la posizione della persona come testimone o soggetto di indagine, l’eventuale utilizzabilità in giudizio, le modalità di registrazione, la certificazione o conferma della dichiarazione e le modalità di trasmissione all’autorità richiedente. Devono inoltre organizzare gli aspetti pratici, come calendario, domande, viaggio o videoconferenza e regime di traduzione.

Indagini e ispezioni in loco, comprese quelle congiunte

Se la richiesta concerne un’indagine o un’ispezione in loco, le autorità devono consultarsi sul modo migliore di procedere e valutare l’opportunità di un’attività congiunta. Nella valutazione rilevano il contenuto della richiesta, l’eventuale parallelismo di indagini transfrontaliere, il quadro normativo applicabile in ciascuna giurisdizione, le esigenze di gestione e risorse, il piano d’azione e la ripartizione dei compiti, nonché la condivisione dei risultati. Se l’indagine o ispezione è svolta dall’autorità interpellata, questa deve tenere aggiornata la richiedente. Se l’attività è congiunta, le autorità devono mantenere un dialogo costante, lavorare a stretto contatto, definire le prescrizioni giuridiche oggetto dell’attività, assistersi nei successivi procedimenti di esecuzione, valutare limiti e differenze procedurali, profili di riservatezza e autoincriminazione, strategia di comunicazione e uso delle informazioni scambiate.

Scambio spontaneo di informazioni

Il regolamento prevede anche lo scambio spontaneo: quando un’autorità dispone di informazioni potenzialmente utili a un’altra autorità nell’esercizio dei compiti ex regolamento (UE) 2020/1503, le trasmette per iscritto con il formulario dell’allegato III. In caso di urgenza, è ammessa una comunicazione orale iniziale, seguita da una conferma scritta entro un tempo ragionevole.

Formulari standard e protezione dei dati

Gli allegati I-IV contengono modelli dettagliati per: richiesta di cooperazione o informazioni; avviso di ricevimento; risposta o scambio spontaneo di informazioni; notifica di rifiuto. I formulari richiamano la disciplina sulla protezione dei dati personali: ESMA tratta i dati secondo il regolamento (UE) 2018/1725 e le autorità competenti secondo il regolamento (UE) 2016/679, con obblighi informativi verso gli interessati ai sensi delle rispettive norme.

Entrata in vigore e applicabilità

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. È obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.