Regolamento (UE) 2024/3011

Regolamento (UE) 2024/3011 sul trasferimento dei procedimenti penali

Il regolamento istituisce una disciplina uniforme per il trasferimento dei procedimenti penali tra Stati membri, con l’obiettivo di concentrare l’azione penale nello Stato membro più adatto e di evitare procedimenti paralleli, conflitti di giurisdizione e possibili violazioni del principio del ne bis in idem. Il testo si innesta nel quadro della cooperazione giudiziaria penale dell’Unione e si coordina con il mandato d’arresto europeo, con la decisione quadro sui conflitti di giurisdizione e con gli strumenti di reciproco riconoscimento e assistenza giudiziaria.

Ambito di applicazione e soggetti coinvolti

Il regolamento si applica a tutti i casi di trasferimento di procedimenti penali condotti negli Stati membri, quando una richiesta di trasferimento è emessa nel quadro di un procedimento penale. Sono coinvolti lo Stato richiedente, lo Stato richiesto, l’autorità richiedente e l’autorità richiesta, nonché, ove designata, l’autorità centrale nazionale e Eurojust. Restano esclusi i casi in cui la Procura europea abbia esercitato la propria competenza per decisioni di riassegnazione, riunione o separazione dei casi.

Il regolamento non incide sugli scambi spontanei di informazioni disciplinati da altri atti dell’Unione, non pregiudica i diritti fondamentali sanciti dall’articolo 6 TUE e si applica senza alterare la disciplina del reciproco riconoscimento già esistente. La Danimarca non partecipa; l’Irlanda partecipa all’adozione e all’applicazione.

Definizioni essenziali

L’articolo 2 chiarisce che per "autorità richiedente" si intende, in via generale, il giudice, l’organo giurisdizionale, il magistrato inquirente o il pubblico ministero competente nel caso, oppure un’altra autorità competente designata dallo Stato richiedente che agisca come autorità inquirente e sia abilitata a chiedere il trasferimento. La richiesta deve comunque essere convalidata, prima della trasmissione, da un’autorità giudiziaria o inquirente competente. L’"autorità richiesta" è quella competente a decidere sull’accettazione o sul rifiuto e, se il diritto nazionale lo consente, ad adottare le misure successive previste dal regolamento.

Giurisdizione e rinuncia dello Stato richiedente

Il regolamento introduce una giurisdizione funzionale dello Stato richiesto quando tale giurisdizione non sia già prevista dal diritto nazionale. Ciò accade, tra l’altro, quando lo Stato richiesto rifiuta la consegna di un indagato o imputato connessa al mandato d’arresto europeo per specifici motivi, quando la maggior parte degli effetti del reato o una parte sostanziale del danno si è verificata nel suo territorio, oppure quando in quello Stato è già pendente un procedimento contro la stessa persona o contro altre persone per fatti identici, parzialmente identici o connessi.

Questa giurisdizione, se derivante solo dal regolamento, può essere esercitata soltanto a seguito di una richiesta di trasferimento. In parallelo, lo Stato richiedente può rinunciare all’avvio, sospendere o interrompere il proprio procedimento penale per consentire il trasferimento.

Criteri per la richiesta di trasferimento

La richiesta può essere formulata solo se l’autorità richiedente ritiene che il procedimento possa essere condotto meglio in un altro Stato membro nell’interesse di un’efficiente e corretta amministrazione della giustizia, inclusa la proporzionalità. L’articolo 5 elenca criteri tipici, tra i quali il luogo di commissione del reato, il luogo in cui si sono prodotti gli effetti o il danno, la cittadinanza o residenza degli indagati o imputati, la loro presenza nello Stato richiesto con rifiuto di consegna per specifici motivi, la concentrazione delle prove o dei testimoni nello Stato richiesto, procedimenti già pendenti in quello Stato, l’esecuzione di una pena, migliori prospettive di riabilitazione, la cittadinanza o residenza delle vittime e un consenso già raggiunto tra Stati membri sulla concentrazione dei procedimenti.

L’indagato, l’imputato o la vittima possono proporre il trasferimento alle autorità competenti dello Stato richiedente o di quello richiesto, ma tale proposta non obbliga all’apertura della procedura.

Diritti dell’indagato, dell’imputato e della vittima prima della richiesta

Il regolamento impone un bilanciamento preventivo dei legittimi interessi dell’indagato/imputato e della vittima, compresi gli aspetti connessi alla giustizia riparativa. Prima di presentare la richiesta, l’autorità richiedente deve, di regola, informare la persona interessata in una lingua comprensibile e consentirle di esprimere un’opinione. Tale possibilità deve essere assicurata entro 10 giorni, salvo che la riservatezza dell’indagine o la stessa indagine ne sarebbero pregiudicate, oppure salvo impossibilità di rintracciare la persona nonostante ragionevoli sforzi. La stessa logica vale per la vittima, con specifica attenzione alle vittime residenti o stabilite nello Stato richiedente che ricevono informazioni sul procedimento ai sensi della direttiva 2012/29/UE.

Se la richiesta deriva da una proposta dell’interessato, l’obbligo di consultazione preventiva non opera. Le opinioni rese devono essere verbalizzate e trasmesse con la richiesta.

Procedura di richiesta e comunicazioni

La richiesta deve essere redatta sul modulo standard dell’allegato I e contenere la descrizione del reato, le disposizioni penali applicabili, i motivi del trasferimento, i dati rilevanti sull’indagato/imputato e sulla vittima, l’impatto sui loro diritti, gli atti procedurali già compiuti e, se del caso, le condizioni in materia di trattamento dei dati personali. Le informazioni essenziali e i documenti di supporto devono essere tradotti nella lingua accettata dallo Stato richiesto.

La richiesta è trasmessa direttamente all’autorità richiesta o, se previsto, tramite l’autorità centrale. L’autorità richiesta deve confermare il ricevimento entro 7 giorni. Dopo la trasmissione della richiesta, lo Stato richiedente deve informare senza ritardo l’altro Stato di eventuali nuovi atti o misure procedurali e può ritirare la richiesta fino alla decisione dello Stato richiesto.

Decisione sul trasferimento, termini e motivi di rifiuto

Lo Stato richiesto deve decidere sull’accettazione o sul rifiuto entro 60 giorni dal ricevimento della richiesta, con una sola proroga possibile di 30 giorni in casi specifici e motivati. L’accettazione deve essere motivata; il rifiuto deve indicare i motivi, anche in forma succinta.

I motivi di rifiuto obbligatorio comprendono, tra gli altri: assenza di reato secondo il diritto dello Stato richiesto; ne bis in idem; età che esclude la responsabilità penale; prescrizione; mancanza delle condizioni per procedere; amnistia; assenza di giurisdizione, salvo quella derivante dall’articolo 3. I motivi facoltativi includono privilegi o immunità, mancanza di interesse all’efficiente amministrazione della giustizia, assenza di collegamento territoriale/personale sufficiente, modulo incompleto o manifestamente inesatto non corretto, e assenza di punibilità nel luogo di commissione quando lo Stato richiesto non abbia giurisdizione originaria.

Prima del rifiuto, l’autorità richiesta deve normalmente consultare l’autorità richiedente e, se del caso, richiedere ulteriori informazioni. In caso di privilegio o immunità, il termine decorre dalla loro revoca.

Ricorso giurisdizionale e tutela processuale

Il regolamento riconosce agli indagati, agli imputati e alle vittime un ricorso giurisdizionale effettivo nello Stato richiesto contro la decisione di accettazione del trasferimento. Il termine per impugnare non può superare 15 giorni dalla ricezione della decisione motivata. Se la richiesta è formulata dopo la conclusione delle indagini e dopo la formulazione di capi d’accusa o l’incriminazione, il ricorso ha effetto sospensivo, restando però possibili misure provvisorie per evitare la fuga o preservare prove e beni.

Il sindacato giurisdizionale è circoscritto ai criteri di rifiuto del regolamento e, per le valutazioni discrezionali, al solo controllo sul manifest manifesto travalicamento dei limiti del potere discrezionale. Gli interessati devono poter accedere ai documenti necessari per impugnare efficacemente la decisione, salvo limiti legati a riservatezza, indagini o sicurezza.

Effetti del trasferimento sul procedimento

Con l’accettazione del trasferimento o con la definizione del ricorso, il procedimento nello Stato richiedente è sospeso o interrotto, salvo che permangano misure investigative urgenti o altre misure procedurali necessarie. Una volta concluse tali misure, il procedimento deve essere sospeso o interrotto. Se lo Stato richiesto interrompe il procedimento, lo Stato richiedente può proseguirlo o riaprirlo, salvo che la decisione dello Stato richiesto abbia effetto definitivamente preclusivo e sia stata adottata nel merito, estinguendo ulteriori procedimenti per gli stessi fatti.

Le vittime possono, se il diritto nazionale lo consente, chiedere l’avvio o la riapertura del procedimento nello Stato richiedente, nel rispetto del ne bis in idem.

Regime del procedimento nello Stato richiesto: prove, prescrizione e pena

Il procedimento trasferito è disciplinato dal diritto nazionale dello Stato richiesto. Tuttavia, gli atti validamente compiuti nello Stato richiedente possono mantenere efficacia nello Stato richiesto, se compatibili con i principi fondamentali del suo diritto. Lo stesso vale, se il diritto nazionale dello Stato richiesto lo consente, per gli effetti interruttivi o sospensivi della prescrizione prodotti da atti compiuti nello Stato richiedente.

Le prove trasferite non possono essere escluse solo perché raccolte in un altro Stato membro; la loro ammissibilità resta però soggetta al diritto nazionale dello Stato richiesto. La pena applicabile è quella prevista dal diritto nazionale dello Stato richiesto, con la possibilità di tener conto del massimo edittale dello Stato richiedente quando ciò sia favorevole all’imputato; se la giurisdizione deriva esclusivamente dal regolamento, la pena non può superare il massimo previsto nello Stato richiedente.

Informazioni finali e cooperazione

Lo Stato richiesto deve informare lo Stato richiedente dell’interruzione del procedimento, della decisione finale e dell’eventuale carattere definitivo della preclusione, nonché dell’esecuzione definitiva della pena o di altre informazioni di rilievo sostanziale, trasmettendo copia della decisione definitiva. Le autorità possono avvalersi in ogni fase di Eurojust e della Rete giudiziaria europea.

Comunicazioni elettroniche e sistema informatico decentrato

Le comunicazioni tra autorità devono avvenire, di regola, tramite il sistema informatico decentrato di cui al regolamento (UE) 2023/2844. La Commissione deve adottare entro l’8 gennaio 2027 gli atti di esecuzione necessari a istituire il sistema, definendone specifiche tecniche, sicurezza, disponibilità e standard digitali. È inoltre previsto un software di implementazione di riferimento, creato e mantenuto dalla Commissione, utilizzabile dagli Stati membri o da Eurojust come back-end alternativo.

Gli Stati membri sostengono i costi dei propri punti di accesso e dei sistemi nazionali interoperabili; Eurojust sostiene i costi dei componenti di propria competenza e dell’adeguamento del proprio sistema di gestione dei casi.

Statistiche, moduli e atti delegati

Gli Stati membri devono raccogliere e trasmettere annualmente dati statistici sulla quantità di richieste, sugli esiti di accettazione o rifiuto, sui tempi di decisione e, se disponibili centralmente, su casi non proseguiti, ricorsi e costi eccezionali. I dati devono essere trasmessi dal 1° febbraio 2028; la raccolta automatica tramite il sistema decentrato deve essere operativa entro due anni dall’entrata in vigore degli atti di esecuzione dell’articolo 25.

La Commissione è autorizzata a modificare gli allegati tramite atti delegati per aggiornare i moduli standard. La delega decorre dal 1° febbraio 2027 ed è a tempo indeterminato, con possibilità di revoca da parte del Parlamento europeo o del Consiglio.

Relazioni con atti internazionali, transitorio ed entrata in vigore

Dal 1° febbraio 2027 il regolamento sostituisce, nell’ambito di applicazione e tra gli Stati membri vincolati, le disposizioni corrispondenti della Convenzione europea sul trasferimento dei procedimenti penali del 1972 e della Convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale del 1959. Dal 7 gennaio 2025 gli accordi bilaterali o multilaterali tra Stati membri possono essere conclusi o mantenuti solo se rafforzano gli obiettivi del regolamento, semplificano le procedure e rispettano il livello di garanzie previsto.

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione ed è applicabile dal 1° febbraio 2027. L’articolo 24 sulle comunicazioni elettroniche si applica solo dalla data prevista dopo il completamento del periodo di due anni dall’entrata in vigore degli atti di esecuzione di cui all’articolo 25.