Regolamento (UE) 2023/1092

Modifica del regime di pubblicazione delle sanzioni BCE

Il regolamento BCE (UE) 2023/1092 modifica il regolamento (CE) n. 2157/1999 sul potere della BCE di irrogare sanzioni, con l’obiettivo di rafforzare efficacia, proporzionalità e funzione dissuasiva del sistema sanzionatorio. I considerando evidenziano che la pubblicazione delle decisioni sanzionatorie aumenta trasparenza, responsabilità, parità di trattamento e fiducia del pubblico, oltre a garantire coerenza con il regime di pubblicazione già applicato nel settore della vigilanza.

Ambito e finalità della disciplina

La modifica riguarda le sanzioni irrogate dalla BCE per violazione di regolamenti o decisioni della BCE. Il nuovo assetto rende la pubblicazione la regola generale, ma prevede eccezioni puntualmente delimitate per evitare effetti pregiudizievoli sulla stabilità finanziaria, su indagini penali, sugli interessi dell’impresa sanzionata e su interessi pubblici in materia di sicurezza.

Regola generale di pubblicazione

L’articolo 9, paragrafo 1, come sostituito, impone alla BCE di pubblicare senza indebito ritardo sul proprio sito Internet ufficiale le decisioni sanzionatorie una volta divenute definitive ai sensi dell’articolo 3, paragrafo 8, del regolamento (CE) n. 2532/98. La pubblicazione deve indicare il tipo e la natura della violazione, l’identità dell’impresa interessata, l’importo e la natura della sanzione.

Eccezioni, anonimizzazione e rinvio

Il Comitato esecutivo può limitare la pubblicazione quando essa sia suscettibile di compromettere la stabilità dei mercati finanziari o del sistema finanziario, un’indagine penale in corso, o quando arrechi un danno sproporzionato all’impresa interessata. Una ulteriore eccezione è prevista per informazioni riservate che incidano su legittimi interessi pubblici in materia di sicurezza, inclusa la sicurezza delle banconote in euro e la gestione sicura dei rischi informatici o operativi dei sistemi di pagamento di importanza sistemica.

Nei casi sopra indicati, le decisioni sono pubblicate in forma anonima; se le circostanze che giustificano l’eccezione potrebbero cessare entro un tempo ragionevole, la pubblicazione può essere rinviata. Per l’ipotesi relativa alle informazioni riservate di sicurezza, la BCE può anche decidere di non pubblicare affatto la decisione se il rischio non può essere attenuato tramite anonimizzazione o differimento.

Procedura interna e ruolo del Comitato esecutivo

L’unità di indagine o la banca centrale nazionale competente deve indicare nella proposta se ritiene applicabile una o più eccezioni alla pubblicazione. Il Comitato esecutivo, valutato il fascicolo completo, decide sia sulla sanzione sia, se del caso, su se e in quale misura la sanzione debba essere pubblicata. È inoltre chiarito che, in sede di modifica della decisione del Comitato esecutivo, possono essere modificati non solo l’importo della sanzione e i motivi dell’infrazione, ma anche le modalità di pubblicazione.

Informazioni sul contenzioso e durata della pubblicazione

Se la decisione sanzionatoria è impugnata dinanzi alla Corte di giustizia dell’Unione europea, la BCE deve pubblicare senza indebito ritardo sul proprio sito Internet ufficiale anche informazioni sullo stato del ricorso e sul suo esito. Le informazioni pubblicate devono restare disponibili per almeno cinque anni.

Applicazione nei casi specifici dell’articolo 11

È inserita una disciplina specifica per le situazioni richiamate dall’articolo 11, paragrafo 4, primo trattino, e paragrafo 5: in tali casi la BCE pubblica la sanzione conformemente all’articolo 9, paragrafo 1. Se il Comitato esecutivo accetta una proposta della banca centrale nazionale competente che individui una o più eccezioni, può disporre la pubblicazione anonima o rinviata; per l’eccezione relativa alle informazioni riservate di sicurezza può decidere anche la mancata pubblicazione.

Entrata in vigore e efficacia

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. È obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.