Regolamento (UE) 2019/1868

Allineamento al quadro EU ETS 2021-2030

Il regolamento modifica il regolamento (UE) n. 1031/2010 per recepire gli elementi introdotti dalla direttiva (UE) 2018/410: conferma la vendita all’asta come regola generale, indica una quota di massima pari al 57 % del totale delle quote e adegua il calcolo dei volumi annui da mettere all’asta tenendo conto di riserva per l’assegnazione gratuita, cancellazioni volontarie, reintroduzione di installazioni sotto soglia e flessibilità tra settori ETS e non ETS prevista dal regolamento (UE) 2018/842.

Definizioni e rinvii al diritto finanziario

Numerose definizioni dell’articolo 3 sono sostituite per coordinare il regolamento con la disciplina dei mercati finanziari e antiriciclaggio: imprese di investimento, enti creditizi, strumenti finanziari, mercati regolamentati, gestione del mercato, persone politicamente esposte, riciclaggio, finanziamento del terrorismo, abuso di mercato, informazioni privilegiate e manipolazione del mercato sono ricondotti ai relativi atti UE, in particolare direttiva 2014/65/UE, regolamento (UE) n. 596/2014 e direttiva (UE) 2015/849.

Volumi d’asta e meccanismi di rettifica

L’articolo 10 è riscritto: il volume delle quote del capo III da mettere all’asta a partire dal 2019 è determinato sulla base della direttiva 2003/87/CE; sono previste rettifiche annuali e successive, compresi gli effetti della decisione (UE) 2015/1814 e dell’articolo 6 del regolamento (UE) 2018/842. Le modifiche successive fino a 50 000 quote per Stato membro possono essere computate negli anni successivi, salvo richiesta di disapplicazione della soglia entro il 30 aprile 2020 per l’applicazione dal 2021. È confermato il riporto all’anno successivo dei volumi non collocabili per effetto degli arrotondamenti a lotti di 500 quote.

Calendari delle aste e frequenza minima

Sono riformati gli articoli 11 e 13: le piattaforme designate a norma dell’articolo 26, paragrafo 1, e quelle di cui all’articolo 30 determinano i calendari delle aste previa consultazione della Commissione e li pubblicano entro il 15 luglio (quote capo III) o entro il 30 settembre (quote capo II) dell’anno precedente, subordinatamente alla registrazione dell’EUTL. Le aste delle quote del capo III devono avere frequenza almeno settimanale e quelle del capo II almeno bimestrale; per agosto il volume è dimezzato rispetto agli altri mesi. Il regolamento consente anche la determinazione simultanea dei calendari per capi II e III.

Annullamento delle aste e redistribuzione dei volumi

Se un’asta è annullata, il volume è redistribuito su aste successive: per il capo III in quattro aste successive sulla stessa piattaforma, per il capo II in due aste successive. Se la distribuzione uniforme non è possibile, lo Stato membro colloca le quote in un numero inferiore di aste, rispettando i lotti da 500 quote. È prevista anche la ridistribuzione dei volumi già rimandati da aste precedentemente annullate.

Fondi per modernizzazione e innovazione

La BEI è designata responsabile del collocamento delle quote da mettere all’asta per il fondo per l’innovazione e per il fondo per la modernizzazione a partire dal 2021. I proventi devono essere versati sul conto indicato dalla Commissione entro 15 giorni dalla fine del mese di generazione; è possibile detrarre oneri aggiuntivi di gestione secondo accordi specifici. Il volume del fondo per l’innovazione va messo all’asta in linea di principio in volumi annui uguali nel decennio dal 1° gennaio 2021, con riesame biennale della distribuzione, il primo entro il 30 giugno 2022.

Cancellazione di quote per chiusura di capacità elettrica

È introdotta una procedura di notifica mediante modello uniforme (allegato I) per gli Stati membri che intendano cancellare quote dal proprio quantitativo d’asta per chiusura di capacità di generazione elettrica. La notifica va presentata entro il 31 dicembre dell’anno civile successivo a quello della chiusura. Le quote da cancellare sono detratte, dopo gli adeguamenti della riserva stabilizzatrice del mercato, dal volume d’asta dello Stato membro; la Commissione pubblica le informazioni ricevute salvo quelle riservate.

Designazione delle piattaforme d’asta e appalti

La designazione delle piattaforme comuni e non comuni è ricondotta alla procedura di appalto congiunta conforme al regolamento (UE, Euratom) 2018/1046. La durata della designazione non può superare cinque anni, prorogabili fino a sette in presenza delle condizioni dell’articolo 172, paragrafo 3, del regolamento finanziario. È prevista una strategia di uscita obbligatoria da presentare entro tre mesi dalla designazione. Per gli Stati membri non partecipanti all’azione comune, la designazione della propria piattaforma è subordinata a notifica alla Commissione, iscrizione nell’allegato III e rispetto di specifiche condizioni temporali e procedurali.

Accesso alle aste, ammissione e soggetti legittimati

Possono partecipare direttamente all’asta solo i soggetti legittimati a presentare domanda ai sensi dell’articolo 18 e ammessi ai sensi degli articoli 19 e 20. Sono espressamente inclusi, tra gli altri, imprese di investimento autorizzate e enti creditizi autorizzati; per taluni soggetti esentati dalla direttiva 2014/65/UE è possibile la partecipazione diretta se lo Stato membro ha adottato la normativa abilitante. Vengono inoltre aggiornate le regole di accesso tecnico, compresa la possibilità di connessioni dedicate all’interfaccia elettronica.

Segnalazione delle operazioni e sorveglianza di mercato

Le piattaforme devono segnalare all’autorità nazionale competente ogni operazione conclusa che comporti il trasferimento delle quote agli aggiudicatari, al più tardi entro la chiusura del giorno d’apertura successivo. La segnalazione segue gli standard del regolamento delegato (UE) 2017/590 e deve includere i dati principali dell’operazione, compresi identificativi, quantità, data, ora e prezzo. È soppressa la figura del sorvegliante d’asta; il monitoraggio e la prevenzione degli abusi di mercato sono affidati alle autorità nazionali competenti, alla Commissione, alle piattaforme e agli Stati membri, con rinvio diretto al regolamento (UE) n. 596/2014.

Antiriciclaggio, finanziamento del terrorismo e notifica alle FIU

Le piattaforme e i soggetti connessi devono applicare misure di adeguata verifica della clientela, monitorare le operazioni sospette e collaborare pienamente con le unità di informazione finanziaria (FIU). Sono previste notifiche d’iniziativa e su richiesta alle FIU, obblighi di conservazione e trasmissione delle informazioni, nonché responsabilità in caso di violazioni delle norme antiriciclaggio secondo il quadro della direttiva (UE) 2015/849.

Obblighi di monitoraggio, reporting e trasparenza

Le piattaforme devono riferire mensilmente sullo svolgimento delle aste, indicando accesso equo e aperto, trasparenza, formazione dei prezzi, aspetti tecnici, relazioni con il mercato secondario, indizi di comportamenti anticoncorrenziali, abusi di mercato, riciclaggio, finanziamento del terrorismo o attività criminose, nonché eventuali violazioni del regolamento e il seguito dato alle informazioni. Entro il 31 gennaio di ogni anno è dovuta anche una sintesi annuale. La Commissione pubblica relazioni sintetiche per conto degli Stati membri partecipanti e di quelli che usano piattaforme proprie.

Corrispettivi, costi e tariffe

I costi dei servizi forniti dalle piattaforme e delle funzioni di gestione delle aste sono coperti dalle tariffe versate dagli offerenti, mentre talune spese collegate agli accordi tra piattaforma e responsabile del collocamento sono a carico dello Stato membro che mette all’asta. È consentito, se previsto nei documenti di gara, aumentare le tariffe degli aggiudicatari fino al 120 % delle tariffe comparabili del mercato secondario negli anni in cui i volumi d’asta si riducono di oltre 200 milioni di quote per effetto della riserva stabilizzatrice.

Riservatezza, ricorsi e diritto di difesa

Sono rafforzate le regole sulla riservatezza delle informazioni, sul segreto d’ufficio e sull’uso limitato delle informazioni confidenziali. Le decisioni adottate in sede di procedimento extragiudiziale devono essere adeguatamente motivate e restano soggette al diritto di ricorso giurisdizionale previsto dalla direttiva 2014/65/UE, senza pregiudizio dei ricorsi diretti eventualmente previsti dal diritto nazionale.

Allegati e entrata in vigore

L’allegato I è sostituito con il modello di notifica della cancellazione volontaria; l’allegato III è modificato; l’allegato IV è soppresso. Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.