Regolamento (UE) 2025/401

Regolamento (UE) 2025/401 del Consiglio: misure restrittive in risposta all’annessione illegale della Crimea e di Sebastopoli

Il regolamento aggiorna il regime sanzionatorio UE applicabile alla Crimea e a Sebastopoli, modificando il regolamento (UE) n. 692/2014 per recepire le novità introdotte dalla decisione PESC 2025/397. Il legislatore dell’Unione intende rafforzare l’efficacia delle misure restrittive, prevenire l’elusione e garantire un’applicazione uniforme negli Stati membri, anche in coerenza con l’interpretazione della Corte di giustizia nella causa C-72/11 e con la direttiva (UE) 2024/1226.

Ambito materiale e territorialità delle misure

Il regolamento si concentra sulle attività connesse alla Crimea e a Sebastopoli, includendo il divieto di importazione di merci originarie di tali territori, i limiti alla circolazione di determinati beni e tecnologie, il divieto di prestazione di specifici servizi e le restrizioni su software e diritti immateriali. Le misure operano nei limiti giurisdizionali dell’articolo 10 del regolamento (UE) n. 692/2014, ma il nuovo articolo 8 bis richiede agli operatori dell’Unione di vigilare anche sulle entità estere da essi possedute o controllate.

Divieto di importazione e relative eccezioni

L’articolo 2, come sostituito, vieta l’importazione nell’Unione di merci originarie della Crimea o di Sebastopoli e proibisce i finanziamenti, l’assistenza finanziaria, le assicurazioni e le riassicurazioni connesse a tali importazioni. L’unica eccezione espressa riguarda le merci presentate alle autorità ucraine, per le quali siano state verificate le condizioni di origine preferenziale e sia stato rilasciato il relativo certificato ai sensi dell’accordo di associazione UE-Ucraina.

Banconote in valuta di uno Stato membro

Il nuovo articolo 2 bis bis vieta la vendita, fornitura, trasferimento o esportazione di banconote denominate nella valuta ufficiale di uno Stato membro verso Crimea o Sebastopoli, verso persone fisiche o giuridiche ivi stabilite o per un uso in tali territori. Le deroghe sono circoscritte all’uso personale dei viaggiatori e dei familiari diretti, agli scopi ufficiali di organizzazioni internazionali immuni e alle attività di società civile e media che promuovono democrazia, diritti umani e Stato di diritto e che ricevono finanziamenti pubblici da UE, Stati membri o dai paesi elencati nell’allegato V.

Beni, tecnologie e software soggetti a restrizione

L’articolo 2 ter amplia il divieto di vendita, fornitura, trasferimento ed esportazione di beni e tecnologie elencati nell’allegato II, anche se non originari dell’Unione, quando destinati a soggetti in Crimea o Sebastopoli o all’utilizzo in tali territori. Il nuovo allegato II copre un ampio ventaglio di merci sensibili, tra cui prodotti per trasporti, telecomunicazioni, energia, esplorazione e produzione di petrolio, gas e risorse minerarie.

L’articolo 2 quater, completamente riscritto, vieta inoltre una serie di servizi professionali e tecnici: contabilità, auditing, consulenza fiscale, consulenza amministrativo-gestionale e pubbliche relazioni; costruzione, architettura, ingegneria, consulenza giuridica e informatica; ricerche di mercato, sondaggi, prove e analisi tecniche e pubblicità. È poi vietata la fornitura di software gestionale per le imprese e di software di progettazione e fabbricazione industriale elencati nell’allegato IV, nonché la cessione di assistenza tecnica, servizi di intermediazione, finanziamenti, diritti di proprietà intellettuale e segreti commerciali collegati a tali software.

Deroghe, autorizzazioni e finalità ammesse

Il regime contiene numerose eccezioni. Alcune sono automatiche, come quelle per il diritto di difesa, il diritto a un ricorso giurisdizionale effettivo, l’accesso a procedimenti giudiziari o arbitrali e le situazioni di emergenza sanitaria o catastrofe naturale. Altre sono rimesse ad autorizzazione delle autorità competenti, che possono consentire servizi o operazioni quando necessari per scopi umanitari, per attività della società civile pro-democrazia, per il funzionamento di organizzazioni internazionali immuni, per l’approvvigionamento energetico critico dell’Unione, per l’importazione o il trasporto nell’Unione di taluni metalli e minerali strategici, per infrastrutture critiche, per la sicurezza nucleare civile e per i servizi di comunicazione elettronica essenziali.

Una deroga specifica riguarda i servizi relativi al software dell’allegato IV, autorizzabili quando necessari al contributo di cittadini ucraini a progetti open source internazionali. Le autorizzazioni concesse ai sensi dei paragrafi 7 e 8 dell’articolo 2 quater devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Misure anti-elusione e responsabilità degli operatori dell’Unione

Il nuovo articolo 4 formula il divieto di elusione in termini più rigorosi, includendo non solo la partecipazione deliberata ad attività di aggiramento, ma anche la partecipazione con consapevolezza della possibile elusione e accettazione di tale rischio. In parallelo, l’articolo 8 bis impone a persone e imprese dell’Unione di adoperarsi al massimo perché le società, entità e organismi esteri da essi posseduti o controllati non compiano attività che compromettano le misure restrittive.

I considerando precisano che tale dovere di massima diligenza va valutato in concreto, tenendo conto della natura, dimensione e circostanze dell’operatore, del grado di controllo effettivo e delle misure organizzative ragionevolmente esigibili. Viene inoltre chiarito che la protezione dall’esposizione a responsabilità civile non può essere invocata da chi abbia omesso la diligenza dovuta.

Diritti negati, azione risarcitoria e foro di competenza

L’articolo 6, come riformulato, nega il riconoscimento di diritti relativi a contratti o transazioni colpiti dalle misure restrittive, incluse domande di indennizzo, compensazione e diritti fondati su garanzie o controgaranzie, quando l’azione sia promossa da soggetti designati, da violatori del regolamento, da soggetti coinvolti in merci la cui importazione è vietata, da persone o entità in Crimea o Sebastopoli, da soggetti russi o da chi agisca per loro conto.

A tutela degli operatori dell’Unione, l’articolo 6 bis introduce un’azione per il risarcimento dei danni, compresi quelli indiretti e le spese legali, subiti in conseguenza di azioni intentate in un paese terzo dai soggetti di cui all’articolo 6, paragrafo 1, se non vi sia accesso effettivo a rimedi nella giurisdizione interessata. L’articolo 6 ter consente, in via eccezionale, la competenza del giudice di uno Stato membro quando non vi siano altre basi di giurisdizione e la controversia presenti un collegamento sufficiente con tale Stato.

Cooperazione tra autorità, dati personali e segretezza

Il nuovo articolo 7 rafforza lo scambio di informazioni tra Stati membri e Commissione, includendo autorizzazioni rilasciate o negate, problemi applicativi, sanzioni e sentenze nazionali. È previsto il segreto professionale sui documenti del Consiglio, della Commissione e dell’alto rappresentante impiegati per l’esecuzione o la prevenzione delle violazioni o dell’elusione.

L’articolo 7 bis disciplina il trattamento dei dati personali: la Commissione, in qualità di titolare del trattamento, e le autorità competenti nazionali possono trattare e scambiare dati personali, inclusi dati particolari e relativi a condanne penali, nella misura necessaria per l’attuazione del regolamento e per la cooperazione effettiva tra autorità, nel rispetto del regolamento (UE) 2016/679 e del regolamento (UE) 2018/1725.

Sanzioni nazionali e applicazione

L’articolo 8 obbliga gli Stati membri a definire sanzioni effettive, proporzionate e dissuasive, anche penali ove opportuno, e a prevedere misure di confisca dei proventi delle violazioni. L’autodenuncia può costituire un fattore attenuante secondo il diritto nazionale e secondo i criteri della direttiva (UE) 2024/1226.

Allegati aggiornati e data di applicazione

Il regolamento modifica in modo sostanziale l’allegato II, aggiunge l’allegato IV con l’elenco dei software vietati e l’allegato V con l’elenco dei paesi rilevanti per la deroga sulle banconote. Entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.