Regolamento (UE) 2025/390

Modifica del regolamento (UE) n. 269/2014 in materia di misure restrittive relative all’Ucraina

Il regolamento interviene sul regime sanzionatorio dell’Unione contro azioni che compromettono o minacciano l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina. La riforma recepisce le modifiche introdotte dalla decisione (PESC) 2025/388 e mira in particolare a rafforzare il contrasto all’elusione, a colpire la flotta ombra russa e a migliorare l’efficacia applicativa delle misure restrittive.

Ambito e finalità delle modifiche

Il testo conferma la logica di attuazione del regolamento (UE) n. 269/2014, che dà esecuzione alle misure restrittive previste dalla decisione 2014/145/PESC. I considerando evidenziano che le nuove misure rispondono alla necessità di colpire le entrate derivanti dalle esportazioni di petrolio russo via mare, di limitare i rischi di sicurezza marittima e ambientali connessi alla cosiddetta "flotta ombra", e di rafforzare la cooperazione tra autorità nazionali, FIU e Commissione per prevenire e reprimere violazioni ed elusioni.

Nuovi criteri di iscrizione nell’elenco

L’articolo 3, paragrafo 1, è integrato con due ulteriori criteri.

• Il primo riguarda i soggetti che possiedono, controllano, gestiscono o esercitano il controllo operativo di navi impiegate per il trasporto di petrolio greggio o prodotti petroliferi originari della Russia o esportati dalla Russia, quando tali navi adottano pratiche di trasporto marittimo irregolari e ad alto rischio richiamate dalla risoluzione A.1192(33) dell’Organizzazione marittima internazionale, oppure quando tali soggetti forniscono sostegno materiale, tecnico o finanziario alle operazioni delle navi.
• Il secondo riguarda le persone, entità o organismi che fanno parte del complesso militare e industriale russo, lo sostengono materialmente o finanziariamente o ne traggono vantaggio, anche tramite la partecipazione allo sviluppo, produzione o approvvigionamento di tecnologie e attrezzature militari.

Queste integrazioni ampliano il perimetro soggettivo delle misure di congelamento dei fondi e del divieto di messa a disposizione di fondi e risorse economiche.

Deroghe specifiche e autorizzazioni nazionali

Il regolamento introduce una deroga puntuale per la linea 3 della metropolitana di Budapest. Le autorità competenti degli Stati membri possono autorizzare pagamenti all’entità indicata alla voce 265 dell’allegato I per beni e servizi che possono essere forniti solo da tale entità e che siano necessari per esercizio, manutenzione o riparazione delle vetture consegnate da Metrowagonmash nel 2018.

Sono inoltre precisate e rimodulate alcune deroghe già esistenti relative a trasferimenti di fondi e pagamenti congelati, con particolare riferimento ai casi in cui il congelamento sia collegato al ruolo di soggetti elencati o controllati come banca intermediaria. In un caso specifico, la deroga per lo svincolo di fondi a favore di determinate persone elencate è condizionata alla vendita e al trasferimento, entro il 30 giugno 2025, di diritti di proprietà detenuti in soggetti stabiliti nell’Unione, purché il ricavato resti congelato.

Cooperazione tra autorità e scambio di informazioni

L’articolo 8 è rafforzato sotto il profilo della cooperazione amministrativa. La Commissione può scambiare, con autorità competenti di paesi partner inseriti nell’allegato VIII del regolamento (UE) n. 833/2014 e su base di reciprocità, informazioni su scambi, transazioni e operatori di paesi terzi al fine di contrastare l’elusione dei divieti del regolamento, nei limiti della pertinenza e necessità per l’attuazione effettiva delle misure.

Quando le informazioni contengono dati personali, lo scambio deve rispettare il capo V del regolamento (UE) 2018/1725. Se le informazioni riguardano eccezionalmente un operatore stabilito in uno Stato membro, la Commissione deve ottenere l’accordo delle autorità competenti interessate prima di procedere.

In parallelo, le autorità competenti degli Stati membri, incluse autorità di contrasto, dogane, autorità di vigilanza finanziaria, FIU e amministratori di pubblici registri, devono elaborare e scambiare prontamente informazioni, anche personali, quando ciò sia necessario per i loro compiti nell’ambito del regolamento, in particolare per individuare casi di violazione o elusione, anche tentata.

Trattamento dei dati personali

È inserito un nuovo articolo 8 bis che legittima la Commissione a trattare i dati personali nella misura necessaria ai propri compiti relativi all’attuazione, al controllo dell’applicazione e alla prevenzione dell’elusione delle misure restrittive. Il potere si estende anche a categorie particolari di dati personali e a dati su condanne penali e reati, sempre ai fini dell’identificazione dei soggetti sottoposti alle misure e per assistere gli operatori destinatari dell’articolo 17 nell’assicurare la conformità.

Tutela giurisdizionale degli operatori dell’Unione

Il nuovo testo dell’articolo 11 bis riconosce alle persone di cui all’articolo 17, lettere c) e d), il diritto di ottenere, mediante procedimento giudiziario davanti al giudice competente di uno Stato membro, il risarcimento di qualsiasi danno diretto o indiretto, incluse le spese legali, subito in conseguenza di azioni promosse dinanzi a un giudice di paese terzo da soggetti elencati ai sensi dell’articolo 11, paragrafo 1, lettere a) o b).

La tutela opera quando le azioni del paese terzo incidano su contratti o transazioni colpiti dalle misure restrittive e l’interessato non abbia accesso effettivo a mezzi di ricorso nella giurisdizione pertinente. Il risarcimento può essere richiesto nei confronti dei soggetti che hanno promosso l’azione o delle persone che ne hanno proprietà o controllo.

È inoltre introdotto l’articolo 11 ter, che prevede un forum necessitatis: se nessun giudice di uno Stato membro è competente in base ad altre disposizioni del diritto dell’Unione o nazionale, un giudice di uno Stato membro può conoscere eccezionalmente della domanda, purché la causa presenti un collegamento sufficiente con tale Stato membro.

Obblighi di segnalazione e contrasto all’elusione

L’articolo 12, paragrafo 1, è integrato con l’obbligo di comunicare anche i casi rilevati di violazione, elusione e tentativo di violazione o elusione dei divieti del regolamento, compreso l’uso di cripto-attività. Il considerando relativo alla direttiva (UE) 2024/1226 evidenzia inoltre il collegamento con gli obblighi antiriciclaggio e con la segnalazione alle FIU delle operazioni sospette riconducibili a possibili violazioni delle misure restrittive.

Obbligo di massimo sforzo per soggetti controllati all’estero

Il nuovo articolo 15 bis impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di adoperarsi al massimo affinché qualunque persona giuridica, entità o organismo stabilito al di fuori dell’Unione, di loro proprietà o sotto il loro controllo, non partecipi ad attività che compromettano le misure restrittive del regolamento.

I considerando precisano che l’"adoperarsi al massimo" comprende tutte le azioni adeguate e necessarie e può implicare politiche, controlli e procedure di mitigazione del rischio, da valutarsi in concreto in base a natura, dimensioni, settore, paese terzo di stabilimento e grado effettivo di controllo. La nozione include solo le azioni realisticamente esigibili dal soggetto interessato.

Protezione dei documenti e segreto professionale

L’articolo 16 bis, paragrafo 2, è sostituito per rafforzare la riservatezza dei documenti detenuti da Consiglio, Commissione e alto rappresentante relativi all’esecuzione delle misure o alla prevenzione della loro violazione o elusione. La protezione si estende alle proposte congiunte di modifica del regolamento e ai documenti preparatori, con presunzione che la divulgazione possa pregiudicare la sicurezza dell’Unione, degli Stati membri o le relazioni internazionali.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.