Regolamento (UE) 2017/1770

Definizioni chiave

L’articolo 1 definisce nozioni essenziali come "richiesta", "contratto o transazione", "autorità competenti", "risorse economiche", "congelamento di risorse economiche", "congelamento di fondi", "fondi", "comitato delle sanzioni" e "territorio dell’Unione". Le definizioni sono ampie e includono anche garanzie, controgaranzie, crediti, strumenti finanziari, sentenze e lodi arbitrali.

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 2 dispone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati, direttamente o indirettamente, dalle persone, entità e organismi elencati nell’allegato I. È inoltre vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a loro disposizione o destinarli a loro vantaggio.

Criteri di inserimento nell’elenco

Nell’allegato I rientrano soggetti identificati come responsabili, complici o sostenitori di condotte che minacciano l’accordo per la pace e la riconciliazione in Mali, ostacolano o compromettono l’attuazione dell’accordo, sostengono attività criminali connesse, attaccano istituzioni, MINUSMA, personale ONU, forze internazionali o missioni UE, impediscono gli aiuti umanitari, commettono gravi violazioni dei diritti umani o del diritto internazionale umanitario, reclutano o utilizzano bambini nei gruppi armati, oppure agevolano consapevolmente il viaggio di persone sanzionate.

Deroghe per esigenze di base, spese legali e costi di gestione

L’articolo 3 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati per esigenze di base delle persone fisiche elencate e dei familiari a carico, per onorari e spese legali ragionevoli, e per diritti o spese di ordinaria gestione o custodia dei fondi. Per tali deroghe è richiesta la comunicazione al comitato delle sanzioni e l’assenza di parere negativo entro cinque giorni lavorativi.

Deroghe per spese straordinarie

Sempre l’articolo 3 consente autorizzazioni per coprire spese straordinarie, purché l’autorità competente informi il comitato delle sanzioni e quest’ultimo approvi la misura.

Deroghe per fini di pace e riconciliazione

L’articolo 3 prevede un’ulteriore deroga se il comitato delle sanzioni stabilisce, caso per caso, che lo svincolo o la messa a disposizione dei fondi contribuisce agli obiettivi di pace e riconciliazione nazionale in Mali e di stabilità regionale.

Svincolo per vincoli giudiziari, amministrativi o arbitrali preesistenti

L’articolo 4 autorizza lo svincolo di fondi o risorse congelati quando essi sono oggetto di un vincolo giudiziario, amministrativo o arbitrale sorto o adottato prima dell’inserimento nell’allegato I, a condizione che siano destinati a soddisfare crediti garantiti da tale vincolo, che non vadano a beneficio di soggetti elencati, che il riconoscimento non contrasti con l’ordine pubblico nazionale e che il vincolo sia stato comunicato al comitato delle sanzioni.

Pagamenti dovuti in base a contratti o obbligazioni preesistenti

L’articolo 5 consente, in deroga al congelamento, lo svincolo di fondi per pagamenti dovuti da soggetti inseriti nell’allegato I in forza di contratti, accordi o obbligazioni sorti prima dell’inserimento, purché il pagamento sia effettuato da tali soggetti, non violi l’articolo 2, paragrafo 2, e sia stata data al comitato delle sanzioni un’informazione preventiva di dieci giorni lavorativi.

Accreditamento su conti congelati e redditi maturati

L’articolo 6 ammette l’accredito sui conti congelati di fondi trasferiti da terzi, purché anch’essi congelati, e di interessi o altri profitti maturati nonché di pagamenti dovuti per obbligazioni sorte prima dell’inserimento, sempre che tali somme restino congelate. Gli enti finanziari o creditizi devono informare immediatamente l’autorità competente.

Obblighi di informazione e collaborazione

L’articolo 7 impone a persone, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti e alla Commissione le informazioni utili per il rispetto del regolamento, comprese quelle sui conti e sugli importi congelati, e di collaborare alla verifica. Le informazioni ricevute sono utilizzate solo per le finalità per cui sono state fornite o ricevute.

Divieto di elusione

L’articolo 8 vieta la partecipazione, consapevole e deliberata, ad attività volte a eludere le misure restrittive di cui all’articolo 2.

Responsabilità e buona fede

L’articolo 9 esclude responsabilità per il congelamento o il rifiuto di mettere a disposizione fondi quando l’azione sia compiuta in buona fede e con ragionevole convinzione della conformità al regolamento, salvo negligenza. È inoltre esclusa la responsabilità quando il soggetto non sapeva e non aveva motivo ragionevole di sospettare che le proprie azioni avrebbero violato le misure.

Inopponibilità delle richieste collegate alle misure restrittive

L’articolo 10 stabilisce che non sono soddisfatte le richieste derivanti da contratti o transazioni il cui adempimento sia stato inciso dalle misure restrittive, quando siano presentate da soggetti designati o da chi agisce per loro conto. L’onere di provare che la richiesta non è vietata grava su chi la propone; resta salvo il controllo giurisdizionale sulla legittimità dell’inadempimento.

Cooperazione tra Commissione e Stati membri

L’articolo 11 prevede scambio reciproco di informazioni sulle misure adottate, sui fondi congelati, sulle autorizzazioni concesse, sulle violazioni e sulle sentenze nazionali, nonché su ogni altra informazione utile all’attuazione efficace del regolamento.

Aggiornamento degli elenchi e procedura di notifica

L’articolo 12 dispone che il Consiglio inserisca nell’allegato I i soggetti designati dall’ONU o dal comitato delle sanzioni, li informi dei motivi e consenta osservazioni; in caso di nuove prove o osservazioni, riesamina la decisione. Se l’ONU depenna o modifica i dati identificativi, il Consiglio adegua l’allegato I. La Commissione può modificare l’allegato II sulla base delle informazioni degli Stati membri.

Sanzioni nazionali

L’articolo 13 impone agli Stati membri di stabilire sanzioni per le violazioni del regolamento e di adottare tutte le misure necessarie per l’attuazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive, e le norme devono essere comunicate senza indugio alla Commissione.

Autorità competenti e comunicazioni

L’articolo 14 obbliga gli Stati membri a designare le autorità competenti, a indicarle sui siti web riportati nell’allegato II e a notificare alla Commissione i relativi dati e ogni successiva modifica. L’allegato II contiene anche l’indirizzo da usare per notifiche e comunicazioni alla Commissione.

Ambito territoriale e personale di applicazione

L’articolo 15 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini degli Stati membri ovunque si trovino, alle persone giuridiche, entità e organismi costituiti secondo il diritto di uno Stato membro e alle attività economiche svolte, totalmente o parzialmente, nell’Unione.

Entrata in vigore e natura vincolante

L’articolo 16 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.