Regolamento (UE) 2020/115

Aggiornamento delle misure restrittive UE nei confronti di persone legate alla situazione in Tunisia

Il regolamento di esecuzione (UE) 2020/115 del Consiglio interviene sul regime sanzionatorio istituito dal regolamento (UE) n. 101/2011 in relazione alla Tunisia. La finalità è l’aggiornamento dell’allegato I con la revisione dell’elenco dei soggetti colpiti e con l’integrazione di informazioni concernenti i diritti della difesa e il diritto a una tutela giurisdizionale effettiva.

Base giuridica e contenuto dell’intervento

Il Consiglio adotta il regolamento sulla base dell’articolo 12 del regolamento (UE) n. 101/2011. Il provvedimento non introduce un nuovo regime sanzionatorio, ma sostituisce integralmente l’allegato I dell’atto del 2011, che contiene i nominativi delle persone ed entità sottoposte a misure restrittive.

Ambito soggettivo dell’allegato I

L’allegato sostituito contiene l’elenco delle persone e delle entità di cui all’articolo 2 del regolamento (UE) n. 101/2011. Nel testo riportato figurano 48 persone fisiche, molte appartenenti all’area familiare o economica collegata a Zine El Abidine Ben Ali e a Leïla Trabelsi. Per ciascuna persona sono indicati dati identificativi essenziali, quali nome, luogo e data di nascita, cittadinanza, documento d’identità, ultimo indirizzo noto e ulteriori informazioni familiari o professionali.

Motivi dell’inserimento o della conferma in elenco

Le motivazioni comuni richiamate nell’allegato fanno riferimento a procedimenti giudiziari o a procedure di recupero dei beni avviati a seguito di sentenze definitive delle autorità tunisine. I fatti contestati, a seconda dei casi, comprendono:

• sottrazione di denaro pubblico da parte di un funzionario pubblico;
• usurpazione di titolo da parte di un funzionario pubblico per procurare a terzi vantaggi ingiustificati e arrecare pregiudizio all’amministrazione;
• influenza indebita presso un funzionario pubblico per ottenere vantaggi diretti o indiretti per altri soggetti;
• concussione, descritta come percepimento di fondi pubblici non dovuti e loro utilizzo a beneficio proprio o dei familiari.

Per alcuni soggetti è precisato che si tratta di persone decedute; per altri che sono irreperibili e non più presenti in Tunisia. In più punti si specifica che l’indagine o il processo sono ancora in corso.

Diritti della difesa e tutela giurisdizionale effettiva

La sezione B dell’allegato è dedicata ai diritti della difesa e al diritto a una tutela giurisdizionale effettiva secondo il diritto tunisino. Il Consiglio richiama, a supporto della valutazione, gli articoli 20, 27, 29 e 108 della Costituzione tunisina, gli articoli 13, 47, 50, 59, 66 e 175 del codice di procedura penale e la legge n. 2002-52 del 3 giugno 2002.

Il testo elenca i diritti garantiti a:

• ogni persona sospettata o accusata di reato: controllo giurisdizionale degli atti o decisioni amministrative; difesa personale o tramite difensore di scelta; assistenza gratuita di un avvocato d’ufficio quando lo esigano gli interessi della giustizia;
• ogni persona accusata di reato: informazione tempestiva e dettagliata sull’accusa in lingua comprensibile; tempo e facilitazioni per preparare la difesa; esame dei testimoni a carico e possibilità di ottenere la presenza ed esame dei testimoni a discarico alle stesse condizioni; assistenza gratuita di interprete se non si comprende o non si parla la lingua dell’udienza.

Valutazione individuale del Consiglio sui singoli soggetti

Per ciascuna persona elencata, la sezione B riporta un commento individuale sullo stato del procedimento e sugli elementi che, secondo il Consiglio, dimostrano il rispetto dei diritti fondamentali. In numerosi casi il testo richiama interrogatori o udienze svolti in presenza dell’avvocato, anche davanti al giudice istruttore; in altri menziona processi in contumacia con avvocato nominato dal tribunale; in altri ancora sottolinea la conferma di decisioni in appello o in cassazione, oppure l’assenza di elementi indicativi di violazione.

Tra gli esempi più rilevanti, il testo menziona:

• Ben Ali, per il quale durante i processi in contumacia il tribunale avrebbe nominato un avvocato;
• Leïla Trabelsi e altri soggetti irreperibili, per i quali il Consiglio non ha ravvisato elementi contrari al rispetto dei diritti della difesa;
• Mohamed Slim Chiboub, per il quale sono richiamate numerose audizioni con i propri avvocati, l’archiviazione di una causa per mancanza di prove e la partecipazione a un procedimento arbitrale dinanzi all’Instance de la Vérité et de la Dignité (IVD).

Entrata in vigore e applicabilità

L’articolo 2 dispone che il regolamento entri in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. È inoltre ribadito che il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Effetto pratico per gli operatori

Per avvocati e commercialisti, il contenuto rilevante è la conferma/aggiornamento dell’elenco dei soggetti destinatari delle misure restrittive e delle informazioni necessarie per la loro identificazione, con impatto diretto su verifiche di compliance, due diligence, screening sanzionatorio e gestione di eventuali rapporti economici, patrimoniali o finanziari collegati ai nominativi inclusi nell’allegato.