Regolamento (UE) 2020/2223

Relazione strutturata con l’EPPO

Inserisce nell’articolo 1, paragrafo 4 bis, l’obbligo per OLAF di instaurare e mantenere strette relazioni con l’EPPO, fondate su cooperazione reciproca, scambio di informazioni, complementarità e assenza di sovrapposizioni. Sono previste anche nuove disposizioni specifiche sulla segnalazione di condotte criminose all’EPPO, sull’interruzione delle indagini OLAF quando l’EPPO indaga sugli stessi fatti, sul sostegno di OLAF alle indagini EPPO e sugli accordi di lavoro tra i due organismi.

Definizioni e ambito delle indagini

Riformula le definizioni dell’articolo 2, chiarendo che l’"indagine amministrativa" comprende controlli, verifiche e operazioni svolti da OLAF senza pregiudicare i poteri penali dell’EPPO o delle autorità nazionali. Viene aggiornato il rinvio alla normativa in materia di protezione dei dati (regolamenti (UE) 2016/679 e (UE) 2018/1725) e introdotta la nozione di "membro di un’istituzione".

Indagini esterne e controlli sul posto

Riscrive l’articolo 3: OLAF svolge controlli e verifiche sul posto negli Stati membri e, tramite accordi, nei paesi terzi e presso organizzazioni internazionali. Gli operatori economici devono cooperare; OLAF può chiedere informazioni scritte e orali, effettuare colloqui, accedere a informazioni e documentazione, nonché verificare dispositivi privati usati a fini lavorativi se vi sono ragionevoli motivi di pertinenza. Se l’operatore si oppone, le autorità competenti devono prestare assistenza secondo il diritto processuale nazionale; in caso di mancata cooperazione dello Stato membro, la Commissione può applicare disposizioni del diritto dell’Unione per recuperare i fondi.

Indagini interne nelle istituzioni e accesso ai dati

Riformula l’articolo 4 per attribuire a OLAF accesso senza preavviso e senza ritardo a informazioni, dati, locali e contabilità delle istituzioni, organi e organismi, indipendentemente dal supporto su cui sono conservati. OLAF può anche verificare dispositivi privati utilizzati a fini lavorativi, entro i limiti dell’uso professionale e delle condizioni fissate dall’istituzione interessata, nonché chiedere informazioni ai funzionari, membri e dipendenti. Le istituzioni sono informate dell’indagine interna e possono ricevere in qualsiasi momento le informazioni raccolte, salve le regole su riservatezza e collaborazione con l’EPPO.

Avvio, non avvio e prosecuzione delle indagini

L’articolo 5 stabilisce che il direttore generale può avviare un’indagine se vi è un sufficiente sospetto, anche sulla base di informazioni anonime o di terzi, valutando efficienza delle risorse, proporzionalità e, nelle indagini interne, l’ente più idoneo a trattare il caso. Se decide di non avviare un’indagine, può trasmettere senza indugio le informazioni alle autorità nazionali o all’istituzione interessata; se invece sussiste un sufficiente sospetto ma non si apre il fascicolo, le informazioni devono comunque essere trasmesse. Durante la valutazione o l’indagine interna non possono essere avviate indagini parallele sugli stessi fatti, salvo accordi con OLAF, e la regola non si applica alle indagini EPPO.

Assistenza degli Stati membri e accesso a informazioni finanziarie

L’articolo 7 precisa che il direttore generale dirige le indagini, senza svolgere personalmente atti di indagine. Gli Stati membri devono assistere OLAF senza indebito ritardo e secondo le proprie regole procedurali; su richiesta scritta OLAF può ottenere informazioni dai meccanismi centralizzati automatici di cui all’articolo 32 bis della direttiva (UE) 2015/849 e, se strettamente necessario, il registro delle operazioni. È anche previsto che le istituzioni, organi e organismi assicurino la collaborazione del proprio personale. Inoltre, il direttore generale deve riferire al comitato di vigilanza se un’indagine supera 12 mesi, e poi ogni 6 mesi.

Obbligo di informazione verso OLAF

Il nuovo articolo 8 impone a istituzioni, organi e organismi di trasmettere senza ritardo a OLAF le informazioni su possibili frodi, corruzione o altre attività illecite lesive del bilancio UE; se hanno già presentato una segnalazione all’EPPO ai sensi dell’articolo 24 del regolamento (UE) 2017/1939, possono adempiere inviandone copia a OLAF. Restano previsti obblighi di trasmissione di documenti e informazioni rilevanti anche prima dell’avvio dell’indagine, con limiti derivanti dal diritto nazionale, e una clausola di non applicazione rispetto all’EPPO per i reati di sua competenza.

Garanzie procedurali, informazioni alla persona interessata e diritto di difesa

L’articolo 9 chiarisce che, nei controlli e verifiche sul posto, non si applicano i requisiti di raccolta di dichiarazioni previsti per altri atti, ma restano ferme le garanzie di cui agli articoli 3, paragrafi 7 e 8. Per le osservazioni della persona interessata, OLAF deve inviare un invito con sintesi dei fatti e informazioni ex articoli 15 e 16 del regolamento (UE) 2018/1725, concedendo almeno 10 giorni lavorativi per rispondere, salvo consenso o urgenza motivata; in casi giustificati può essere differito l’invito per non compromettere riservatezza o indagini in corso, inclusa un’indagine EPPO.

Controllore delle garanzie procedurali e meccanismo di reclamo

Introducono gli articoli 9 bis e 9 ter: la Commissione nomina un controllore indipendente delle garanzie procedurali, con mandato non rinnovabile di 5 anni, supportato dal segretariato del comitato di vigilanza. Gli interessati possono presentare reclamo entro 1 mese dalla conoscenza dei fatti o, al più tardi, entro 1 mese dalla chiusura dell’indagine; per i reclami sul termine di preavviso, il reclamo va presentato prima della scadenza dei 10 giorni. Il controllore formula raccomandazioni, il direttore generale adotta misure conseguenti o motiva il mancato seguito, e il sistema non sospende l’indagine né pregiudica gli altri rimedi previsti dai trattati.

Whistleblowing e accesso agli atti

L’articolo 10 inserisce il rinvio alla direttiva (UE) 2019/1937 sulla protezione degli informatori, applicabile alla segnalazione di frodi e illeciti contro gli interessi finanziari dell’Unione. Se OLAF raccomanda un seguito giudiziario, la persona interessata può chiedere la relazione ex articolo 11 nella parte che la riguarda; l’accesso è subordinato al consenso dei destinatari della relazione, con termine di 12 mesi per rispondere. Viene inoltre confermato l’obbligo di designare un responsabile della protezione dei dati ai sensi del regolamento (UE) 2018/1725.

Relazioni OLAF e valore probatorio

L’articolo 11 rafforza il contenuto delle relazioni OLAF, che devono includere, se opportuno, raccomandazioni del direttore generale con indicazione di misure disciplinari, amministrative, finanziarie o giudiziarie e degli importi da recuperare. Le relazioni e i relativi elementi di prova sono ammissibili nei procedimenti giudiziari non penali e amministrativi nazionali, nei procedimenti penali dello Stato membro secondo le regole probatorie nazionali applicabili alle relazioni ispettive amministrative, nonché nei procedimenti dinanzi alla CGUE e nelle procedure amministrative dell’Unione. È soppressa la precedente previsione del paragrafo 6 e si rafforzano gli obblighi di trasmissione alle autorità competenti.

Seguito delle indagini e informazione agli informatori

Per le indagini esterne, l’articolo 12 consente a OLAF di trasmettere informazioni tempestivamente alle autorità nazionali e, se necessario, all’istituzione interessata; le autorità devono informarlo delle misure adottate entro 12 mesi, salvo divieto del diritto nazionale. È inoltre prevista la possibilità per OLAF di fornire informazioni pertinenti alla rete Eurofisc. Per gli informatori, OLAF deve comunicare la chiusura dell’indagine salvo esigenze di riservatezza o tutela dell’efficacia dell’azione.

Servizi di coordinamento antifrode e attività di coordinamento

Gli articoli 12 bis e 12 ter istituiscono in ogni Stato membro un servizio di coordinamento antifrode per facilitare cooperazione e scambio di informazioni con OLAF. Tali servizi prestano o coordinano assistenza prima, durante o dopo le indagini e possono agevolare cooperazione orizzontale. OLAF può anche organizzare e facilitare attività di coordinamento tra autorità nazionali, istituzioni UE, paesi terzi e organizzazioni internazionali, inclusa la partecipazione a squadre investigative comuni e lo scambio di informazioni operative.

Segnalazione all’EPPO, non sovrapposizione e supporto operativo

Gli articoli 12 quater, 12 quinquies, 12 sexies e 12 septies disciplinano il flusso OLAF-EPPO: OLAF deve segnalare senza indebito ritardo ogni condotta criminosa di possibile competenza EPPO, anche prima o durante l’indagine, salvo accuse manifestamente infondate. Se l’EPPO indaga sugli stessi fatti, OLAF interrompe la propria indagine, salvo casi di indagini complementari o sostegno operativo. OLAF può sostenere o integrare l’azione EPPO con informazioni, analisi, expertise, supporto operativo, coordinamento e indagini amministrative; in casi giustificati, può avviare o proseguire indagini complementari previa consultazione e senza obiezione dell’EPPO.

Accordi di lavoro con l’EPPO e riscontro sui fascicoli

L’articolo 12 octies impone la conclusione di accordi di lavoro tra OLAF e EPPO, che disciplinino scambio di informazioni, indagini complementari, dati personali e informazioni classificate, nonché termini per le risposte reciproche. OLAF ha accesso indiretto, con sistema di riscontro positivo/negativo, al sistema di gestione dei fascicoli dell’EPPO, e viceversa; i dettagli tecnici e di sicurezza sono rimessi agli accordi di lavoro. Il direttore generale e il procuratore capo europeo devono incontrarsi almeno una volta l’anno.

Cooperazione con Eurojust ed Europol

L’articolo 13 viene adattato per consentire a OLAF, nell’ambito del suo mandato, di cooperare con Eurojust ed Europol e di concludere con esse accordi amministrativi che possono riguardare scambio di informazioni operative, strategiche o tecniche, dati personali, informazioni classificate e relazioni sull’andamento dei lavori.

Comitato di vigilanza e governance interna

L’articolo 15 rafforza il ruolo del comitato di vigilanza nel monitorare l’esecuzione della funzione investigativa, l’indipendenza di OLAF, l’applicazione delle garanzie procedurali e la durata delle indagini. Il comitato può esprimere pareri e raccomandazioni su risorse, priorità e durata delle indagini, ha accesso a informazioni e documentazione anche su casi chiusi o archiviati, e si riunisce almeno 10 volte l’anno. Il suo segretariato è assicurato dalla Commissione, ma agisce in modo indipendente.

Dialogo istituzionale e indirizzo politico

L’articolo 16 prevede un incontro annuale tra Parlamento europeo, Consiglio e Commissione con il direttore generale per discutere della politica dell’Ufficio in materia di prevenzione e lotta alle frodi. Il comitato di vigilanza partecipa allo scambio di opinioni e il procuratore capo europeo è invitato; possono intervenire anche Corte dei conti, EPPO, Eurojust ed Europol. La discussione può riguardare priorità strategiche, relazioni del comitato di vigilanza, rapporti con EPPO e autorità nazionali, e l’efficacia complessiva dell’Ufficio.

Nomina e responsabilità del direttore generale

L’articolo 17 ridefinisce la procedura di nomina del direttore generale: invito a candidature almeno 6 mesi prima della scadenza, elenco di idonei predisposto dalla Commissione, shortlist di tre candidati concordata da Parlamento europeo e Consiglio, nomina finale da parte della Commissione. Il direttore generale opera in piena indipendenza e riferisce almeno annualmente sulle indagini, sulle misure adottate e sulle difficoltà incontrate, nonché sull’azione delle autorità coinvolte. È anche tenuto a predisporre una procedura consultiva e di controllo interna, inclusi controlli di legalità, e a emanare orientamenti interni sulle procedure di indagine e sui rapporti con l’EPPO.

Valutazione e possibile revisione futura

Il nuovo articolo 19 prevede che, entro 5 anni dalla data fissata ai sensi dell’articolo 120, paragrafo 2, secondo comma, del regolamento (UE) 2017/1939, la Commissione presenti una relazione di valutazione sull’applicazione e sull’impatto del regolamento, con particolare attenzione alla cooperazione OLAF-EPPO e con il parere del comitato di vigilanza. Entro 2 anni da tale relazione, la Commissione può presentare una proposta legislativa per modernizzare ulteriormente la disciplina dell’Ufficio.

Entrata in vigore e applicazione differita di alcune norme

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Tuttavia, le nuove disposizioni sugli articoli 12 quater-12 septies del regolamento OLAF si applicano solo dalla data determinata ai sensi dell’articolo 120, paragrafo 2, secondo comma, del regolamento (UE) 2017/1939. Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.