Regolamento (UE) 2021/695

Istituzione del programma e perimetro applicativo

L’articolo 1 istituisce Orizzonte Europa per il periodo del QFP 2021-2027 e ne definisce obiettivi, bilancio, forme di finanziamento e regole di erogazione. Il regolamento si applica alle azioni indirette del programma e al contributo all’EIT; non si applica al programma specifico di ricerca nel settore della difesa, salvo gli articoli 1 e 5, l’articolo 7, paragrafo 1, e l’articolo 12, paragrafo 1. L’attuazione avviene tramite il programma specifico di cui alla decisione (UE) 2021/764, il contributo all’EIT e il programma specifico di ricerca nel settore della difesa.

Obiettivi generali e specifici

L’articolo 3 fissa come obiettivo generale il generare impatto scientifico, tecnologico, economico e sociale tramite gli investimenti UE in R&I, rafforzando le basi scientifiche e tecnologiche dell’Unione, la competitività, le priorità strategiche, la risposta alle sfide globali e lo Spazio europeo della ricerca. Gli obiettivi specifici riguardano: eccellenza scientifica e mobilità dei ricercatori; generazione di conoscenza e supporto alle politiche UE; promozione dell’innovazione e del trasferimento tecnologico; ottimizzazione dell’attuazione e ampliamento della partecipazione, anche dei paesi con basse prestazioni in R&I.

Struttura in pilastri e componenti

L’articolo 4 organizza il programma in quattro parti: pilastro I "Scienza di eccellenza" (CER, azioni Marie Skłodowska-Curie, infrastrutture di ricerca); pilastro II "Sfide globali e competitività industriale europea" (sei poli tematici più azioni dirette non nucleari del JRC); pilastro III "Europa innovativa" (CEI, ecosistemi europei dell’innovazione, EIT); parte "Ampliamento della partecipazione e rafforzamento del SER" (ampliamento della partecipazione e diffusione dell’eccellenza, riforma e miglioramento del sistema europeo di R&I).

Pianificazione strategica, missioni e corsia veloce

L’articolo 6 prevede una pianificazione strategica trasparente, con coinvolgimento degli Stati membri, del Parlamento europeo e dei portatori di interesse, e con allineamento ad altri programmi UE. Lo stesso articolo consente la procedura FTRI/Fast Track to Research and Innovation per piccoli consorzi collaborativi: inviti bottom-up, tempi di concessione non superiori a 6 mesi, massimo 6 soggetti giuridici, finanziamento massimo di 2,5 milioni di EUR per consorzio. L’articolo 8 disciplina le missioni: programmabili nel pilastro II, con max 10 % del bilancio annuale del pilastro II nei primi tre anni, poi possibile aumento previa valutazione positiva; missioni misurabili, trasparenti, multidisciplinari e con forte impatto UE.

Consiglio europeo per l’innovazione, Apripista e Acceleratore

L’articolo 9 istituisce il CEI come sportello unico per l’innovazione pionieristica e dirompente; almeno il 70 % del suo bilancio è destinato alle PMI, comprese le start-up. Gli articoli 47 e 48 disciplinano gli strumenti principali: Apripista per progetti ad alto rischio e di frontiera, con sovvenzioni e possibili sovvenzioni supplementari fino a 50 000 EUR; Acceleratore per PMI, start-up e, in casi eccezionali, piccole imprese a media capitalizzazione, con finanziamento misto, sovvenzioni fino al 70 % dei costi ammissibili e, per il solo grant, massimo 2,5 milioni di EUR una sola volta per beneficiario nel periodo di attuazione.

Partenariati europei

L’articolo 10 consente l’attuazione tramite partenariati europei coprogrammati, cofinanziati o istituzionalizzati (articoli 185 e 187 TFUE). I partenariati sono ammessi solo se più efficaci di altre forme di sostegno, devono avere valore aggiunto UE, trasparenza, apertura, impegni di lungo periodo e una strategia di uscita. L’allegato III stabilisce criteri di selezione, attuazione, sorveglianza, valutazione e soppressione graduale; per i partenariati istituzionalizzati ex articolo 185 TFUE è richiesta la partecipazione di almeno il 40 % degli Stati membri.

Bilancio e ripartizione delle risorse

L’articolo 12 fissa la dotazione a 86.123.000.000 EUR a prezzi correnti per il programma specifico di cui all’articolo 1, paragrafo 2, lettera a), e per l’EIT, più 7.953.000.000 EUR per il programma specifico di ricerca nel settore della difesa. La ripartizione indicativa del bilancio del programma specifico comprende: 23,546 miliardi per il pilastro I; 47,428 miliardi per il pilastro II; 11,937 miliardi per il pilastro III; 3,212 miliardi per la parte "Ampliamento". È inoltre previsto un importo aggiuntivo di 3 miliardi di EUR a prezzi costanti 2018 per il programma specifico e l’EIT, con ripartizione dedicata. La Commissione può scostarsi fino al 10 % dagli importi indicativi del paragrafo 2, con limiti specifici, e può finanziare anche spese di gestione, controllo, audit e valutazione.

Strumento dell’Unione europea per la ripresa

L’articolo 13 integra nel programma le misure finanziate con le risorse dell’EU Recovery Instrument, destinandole esclusivamente ad azioni di R&I per far fronte alle conseguenze della crisi COVID-19. Le risorse sono entrate con destinazione specifica esterne e sono ripartite in parti uguali: 25 % Salute, 25 % Digitale, industria e spazio, 25 % Clima, energia e mobilità, 25 % CEI. È data priorità alle PMI innovative e alla loro integrazione nei progetti collaborativi del pilastro II.

Scienza aperta, accesso ai dati e FAIR

L’articolo 14 rende la scienza aperta principio strutturale del programma: accesso aperto alle pubblicazioni scientifiche e ai dati della ricerca, gestione responsabile dei dati secondo i principi FAIR, conservazione a lungo termine e incoraggiamento di altre pratiche di scienza aperta. È promossa la reciprocità negli accordi di associazione e cooperazione con paesi terzi.

Apertura alla partecipazione, ammissibilità e limiti

Gli articoli 16, 22 e 23 disciplinano l’accesso di soggetti giuridici dell’UE, dei paesi associati e, a certe condizioni, di paesi terzi non associati. In generale, qualsiasi soggetto giuridico può partecipare, ma i consorzi devono includere almeno un soggetto stabilito in uno Stato membro e almeno altri due indipendenti stabiliti in diversi Stati membri o paesi associati, salvo eccezioni. Per le azioni legate a risorse strategiche, interessi, autonomia o sicurezza dell’Unione il programma di lavoro può limitare o escludere la partecipazione di determinati soggetti. I soggetti di paesi terzi non associati, di regola, sostengono i propri costi, salvo eccezioni per paesi a basso o medio reddito o quando la loro partecipazione sia necessaria.

Valutazione delle proposte e tempi di concessione

L’articolo 28 prevede i criteri di attribuzione: eccellenza, impatto, qualità ed efficienza dell’attuazione; per il CER vale solo l’eccellenza. L’articolo 29 impone la valutazione da parte di esperti esterni indipendenti, con possibile ponderazione per portafoglio, prevenzione dei conflitti di interesse e trasparenza. L’articolo 30 introduce il riesame della valutazione per vizi procedurali entro 30 giorni dalla comunicazione degli esiti. L’articolo 31 stabilisce i tempi massimi: 5 mesi per comunicare l’esito e 8 mesi per firmare la convenzione di sovvenzione, con possibili deroghe per CER, missioni e valutazioni etiche o di sicurezza.

Tassi di finanziamento, costi indiretti e costi ammissibili

Gli articoli 34, 35 e 36 fissano il quadro economico: fino al 100 % dei costi ammissibili per la maggior parte delle azioni; fino al 70 % per le azioni di innovazione, salvo enti senza scopo di lucro; almeno il 30 % e fino al 70 % per le azioni di cofinanziamento del programma. I costi indiretti ammissibili sono in linea generale pari al 25 % dei costi diretti ammissibili, salvo eccezioni. Sono previsti regimi specifici per la retribuzione basata sul progetto, per i contributi in natura, per i costi dell’accesso aperto e per i certificati dei rendiconti finanziari oltre la soglia di 325 000 EUR.

Meccanismo di mutua assicurazione

L’articolo 37 istituisce un meccanismo di mutua assicurazione che sostituisce il precedente fondo di garanzia e copre il rischio di mancato recupero dei crediti verso beneficiari del programma e di precedenti programmi. I beneficiari versano un contributo pari al 5 % dei finanziamenti UE destinati all’azione, con possibile aumento fino all’8 % o riduzione sotto il 5 %; il contributo è restituito al saldo. Il meccanismo può essere esteso ad altri programmi UE a gestione diretta.

Proprietà, sfruttamento, diffusione e diritti di accesso

Gli articoli 38-42 disciplinano la titolarità dei risultati, la comproprietà, la protezione dei risultati, lo sfruttamento, la diffusione, il trasferimento di proprietà, le licenze e i diritti di accesso. I beneficiari sono proprietari dei risultati; devono sfruttarli al massimo, diffonderli rapidamente, garantire l’accesso aperto a pubblicazioni e, in via generale, ai dati di ricerca, adottare un piano di gestione dei dati e informare gli altri beneficiari prima della diffusione o del trasferimento. Le istituzioni UE hanno diritti di accesso gratuiti ai risultati per finalità non commerciali e non competitive; per il polo "Sicurezza civile per la società" tali diritti si estendono anche alle autorità nazionali, tramite accordo bilaterale.

Premi e appalti

Gli articoli 43 e 44 stabiliscono che premi di incentivo o di riconoscimento e appalti sono disciplinati, rispettivamente, dal regolamento finanziario, con la possibilità di concorsi con altri organismi UE, paesi terzi, organizzazioni internazionali e soggetti senza scopo di lucro. Gli appalti possono assumere la forma di appalti precommerciali o appalti pubblici per soluzioni innovative, con regole su concorrenza, trasparenza, non discriminazione, parità di trattamento e assenza di conflitti di interesse.

Controlli, audit e tutela degli interessi finanziari

Gli articoli 50, 53, 54 e 61 richiamano la sorveglianza costante del programma, il monitoraggio tramite indicatori, audit rappresentativi e basati sul rischio, e la tutela degli interessi finanziari dell’Unione attraverso OLAF, EPPO e Corte dei conti. I paesi terzi partecipanti devono garantire i diritti e l’accesso necessari per tali controlli. Sono previste pubblicazione di dati, relazioni, valutazioni intermedie e finali, nonché poteri delegati della Commissione per aggiornare gli indicatori dell’allegato V.

Disposizioni transitorie, entrata in vigore e abrogazioni

L’articolo 56 abroga i regolamenti (UE) n. 1290/2013 e (UE) n. 1291/2013 con effetto dal 1º gennaio 2021. L’articolo 57 mantiene applicabili tali regolamenti alle azioni avviate sotto il precedente quadro fino alla loro chiusura e consente spese di transizione. L’articolo 58 dispone l’entrata in vigore il giorno della pubblicazione in GUUE e l’applicazione dal 1º gennaio 2021.