Regolamento (UE) 2017/2382

Norme tecniche di attuazione su notifiche di passaporto MiFID II

Il regolamento di esecuzione (UE) 2017/2382 della Commissione stabilisce modelli uniformi, formati standard e procedure per le comunicazioni previste dalla direttiva 2014/65/UE in materia di operatività transfrontaliera nel settore dei servizi di investimento. La finalità è assicurare omogeneità delle notifiche tra autorità competenti, certezza dei termini e corretto esercizio dei controlli nello Stato membro d’origine e in quello ospitante.

Ambito di applicazione

La disciplina riguarda le imprese di investimento e i gestori del mercato che gestiscono un MTF o un OTF, nonché gli enti creditizi autorizzati ai sensi della direttiva 2013/36/UE quando prestano servizi o attività di investimento ai sensi della MiFID II. Sono ricompresi i casi di libera prestazione di servizi, stabilimento di succursali, impiego di agenti collegati e messa a disposizione di dispositivi che agevolano l’accesso e la negoziazione su MTF/OTF in un altro Stato membro.

Regole generali sulle notifiche

Le notifiche e le comunicazioni devono essere redatte in una lingua ufficiale dell’Unione accettata sia dall’autorità dello Stato membro d’origine sia da quella dello Stato membro ospitante. Possono essere presentate in forma cartacea o, se ammesso dall’autorità interessata, con mezzi elettronici. Le autorità competenti devono rendere pubbliche le lingue accettate e le modalità di presentazione, inclusi i contatti per le notifiche di passaporto.

Notifica di passaporto per servizi e attività di investimento

L’impresa di investimento presenta la notifica all’autorità competente dello Stato membro d’origine usando il formato standard dell’allegato I; la notifica va presentata separatamente per ciascuno Stato membro in cui intende operare. Se l’operatività avviene tramite un agente collegato stabilito nello Stato membro d’origine, l’impresa o l’ente creditizio compila soltanto le parti del modulo pertinenti all’agente collegato.

Verifica di completezza e trasmissione allo Stato membro ospitante

Dopo il ricevimento della notifica, l’autorità dello Stato membro d’origine ne valuta completezza e accuratezza. Se la notifica è incompleta o inesatta, l’autorità lo comunica senza indebito ritardo al soggetto notificante, specificando i dati mancanti o errati. Il termine di un mese previsto dall’articolo 34, paragrafo 3, e dall’articolo 34, paragrafo 5, secondo comma, della direttiva 2014/65/UE decorre solo dal momento in cui la notifica è completa ed esatta. Entro un mese dal ricevimento, l’autorità d’origine trasmette la notifica all’autorità ospitante con il formato dell’allegato II e informa il notificante indicando anche la data della trasmissione.

Modifiche delle informazioni relative ai servizi di investimento

Ogni variazione dei dati contenuti nella notifica iniziale deve essere comunicata con il formato dell’allegato I, compilando soltanto le parti che riguardano i dati modificati. Se cambiano i servizi e le attività di investimento, i servizi accessori o gli strumenti finanziari offerti, il notificante deve indicare in modo completo tutti i servizi, le attività, i servizi accessori o gli strumenti finanziari che offre al momento della notifica o che intende offrire in futuro. L’autorità d’origine trasmette le modifiche all’autorità ospitante con il formato dell’allegato III; lo stesso schema si applica anche in caso di revoca o annullamento dell’autorizzazione.

Dispositivi per facilitare l’accesso a MTF e OTF

Quando un’impresa di investimento o un gestore del mercato intende fornire in un altro Stato membro dispositivi per agevolare l’accesso ai propri sistemi e le relative negoziazioni da parte di utenti, membri o partecipanti remoti, deve notificare l’iniziativa all’autorità d’origine con il formato dell’allegato IV. La notifica deve contenere anche le informazioni essenziali sul modello di business dell’MTF o OTF, tra cui tipo di strumenti negoziati, partecipanti, dispositivi e commercializzazione. L’autorità d’origine trasmette poi la notifica all’autorità ospitante entro un mese con il formato dell’allegato V; le modifiche successive seguono la stessa logica procedurale.

Succursali: procedura di passaporto

Per l’apertura di una succursale in un altro Stato membro, l’impresa di investimento presenta all’autorità d’origine le informazioni richieste dall’articolo 35, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE, utilizzando il formato dell’allegato VI. Il modulo richiede, oltre ai dati identificativi, il programma di attività, il piano aziendale, la struttura organizzativa, l’eventuale utilizzo di agenti collegati, i sistemi e controlli interni e le previsioni finanziarie per i primi trentasei mesi. L’autorità d’origine verifica completezza e accuratezza della notifica; se la notifica è conforme, il termine di tre mesi della direttiva decorre da quel momento. Entro tre mesi, l’autorità d’origine trasmette la notifica all’autorità ospitante con il formato dell’allegato VIII, e quest’ultima ne accusa ricevimento.

Agenti collegati: procedura di passaporto e limiti operativi

L’impresa di investimento o l’ente creditizio che intende avvalersi di un agente collegato in un altro Stato membro presenta la notifica con il formato dell’allegato VII; deve essere compilata una notifica separata per ciascun agente collegato. Anche qui il modulo richiede informazioni sul programma di attività, sul piano aziendale, sulla struttura organizzativa, sui sistemi e controlli e sulle previsioni finanziarie triennali. L’autorità d’origine trasmette la notifica all’autorità ospitante entro tre mesi con il formato dell’allegato IX. L’agente collegato non può iniziare a prestare i servizi prima della registrazione nel registro pubblico dello Stato membro in cui è stabilito, prima della comunicazione dell’autorità ospitante e, in mancanza di tale comunicazione, non prima di due mesi dalla trasmissione effettuata dall’autorità d’origine.

Modifiche e cessazione di succursali e agenti collegati

Le modifiche dei dati relativi a una succursale o a un agente collegato devono essere comunicate con i moduli degli allegati VI o VII, limitandosi alle parti interessate dalla variazione. Se mutano i servizi, i servizi accessori o gli strumenti finanziari offerti tramite succursale o agente collegato, l’operatore deve elencare integralmente quanto offerto o che intende offrire. La cessazione dell’attività della succursale o della collaborazione con l’agente collegato va notificata con il formato dell’allegato X, che richiede anche indicazioni sul calendario di cessazione e sulle modalità di tutela dei clienti, gestione dei reclami ed estinzione dei debiti. Le autorità d’origine comunicano le modifiche o la cessazione all’autorità ospitante mediante i moduli degli allegati XI, XII e XIII, a seconda dei casi.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento è entrato in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea e si applica dal 3 gennaio 2018, in coerenza con l’applicazione della disciplina MiFID II. È direttamente applicabile in tutti gli Stati membri e mira a garantire uniformità procedurale nei rapporti tra operatori e autorità competenti.