Regolamento (UE) 2020/1406

Ambito soggettivo e funzionale

Definisce gli organismi specificati e le ipotesi di cooperazione/scambio disciplinate: autorità competenti con ESMA; con la Commissione per prodotti agricoli; con ACER e autorità nazionali per prodotti energetici all'ingrosso; con autorità nazionali competenti per i mercati a pronti; e con entità coinvolte nelle quote di emissioni, ai sensi degli articoli 24 e 25 del regolamento (UE) n. 596/2014.

Definizione di mezzo elettronico

Ai fini del regolamento, per mezzo elettronico si intendono le attrezzature elettroniche per trattamento, archiviazione e trasmissione di dati tramite cavo, onde radio, tecnologie ottiche o altri mezzi elettromagnetici.

Punti di contatto designati

Entro il 26 novembre 2020 l'ESMA richiede a ciascun organismo specificato i recapiti di uno o più punti di contatto; gli organismi devono comunicare eventuali variazioni e confermare o aggiornare i recapiti almeno annualmente. L'ESMA mantiene un elenco aggiornato e lo comunica agli altri organismi; per la cooperazione si usa l'ultimo elenco comunicato.

Mezzi di comunicazione

Le comunicazioni avvengono, salvo diversa previsione, per posta, fax o mezzo elettronico. Nella scelta del mezzo si considerano riservatezza, tempi di trasmissione, volume dei documenti e facilità di accesso. Se ESMA e ACER stabiliscono congiuntamente un sistema elettronico specifico, esso è obbligatorio per le finalità concordate.

Richieste di cooperazione o informazioni

La richiesta si effettua mediante il formulario dell'allegato I e deve indicare le informazioni/cooperazione richieste e, se del caso, gli aspetti di riservatezza. Possono essere allegati documenti giustificativi. In caso di urgenza la richiesta può essere orale, salvo successiva conferma scritta senza indebito ritardo, se non diversamente concordato.

Avviso di ricevimento

L'organismo interpellato conferma il ricevimento entro il termine indicato nella richiesta o, in mancanza, entro 10 giorni lavorativi. L'avviso usa il formulario dell'allegato II e indica, se possibile, la data prevista per la risposta.

Risposta alla richiesta e rifiuto eccezionale

Se occorrono chiarimenti, l'organismo interpellato li richiede senza indebito ritardo. Per eseguire la richiesta usa il formulario dell'allegato III, adotta tutte le misure ragionevoli e agisce senza indugio. Le autorità competenti possono rifiutare in tutto o in parte solo nelle circostanze eccezionali dell'articolo 25, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 596/2014, informando senza indugio e motivando per iscritto.

Gestione delle richieste pendenti

Se si prevede un ritardo superiore a 10 giorni lavorativi rispetto alla data di risposta, l'organismo interpellato informa senza indugio il richiedente. Deve inoltre aggiornare regolarmente sui progressi e, in caso di richiesta urgente, consultarsi sulla frequenza degli aggiornamenti. Gli organismi collaborano per risolvere eventuali difficoltà esecutive.

Cooperazione e scambio spontanei

Per le comunicazioni spontanee non precedute da una richiesta si usa il formulario dell'allegato IV. Per informazioni urgenti nell'ambito dell'articolo 25, paragrafi 3, 5 e 8, del regolamento (UE) n. 596/2014, l'autorità competente può comunicare oralmente, con successiva trasmissione scritta senza indebito ritardo.

Procedure di cooperazione con ACER e casi transfrontalieri

Per i casi transfrontalieri riguardanti strumenti finanziari riferiti a prodotti energetici all'ingrosso, le autorità competenti partecipano, su richiesta ACER, a un gruppo di indagine transfrontaliero istituito ai sensi del regolamento (UE) n. 1227/2011. ESMA e ACER si consultano periodicamente per assicurare un'applicazione coerente delle norme. Se ESMA è chiamata a coordinare un'indagine o ispezione con effetti transfrontalieri, può istituire un gruppo temporaneo ad hoc con le autorità competenti interessate.

Comunicazione all'ESMA di rifiuto o inerzia

La comunicazione all'ESMA, ai sensi dell'articolo 25, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014, di un rifiuto o della mancata reazione entro un termine ragionevole deve essere scritta e contenere copia della richiesta e dell'eventuale risposta, nonché i motivi della comunicazione all'ESMA.

Riservatezza e uso consentito delle informazioni

I formulari devono includere un'adeguata dichiarazione di riservatezza. L'organismo interpellato non divulga l'esistenza o il contenuto della richiesta senza consenso del richiedente; se la divulgazione è necessaria e il consenso manca, la richiesta va ritirata o sospesa. Le informazioni ricevute sono usate solo per i compiti/funzioni dell'organismo ricevente e per assicurare l'osservanza del regolamento (UE) n. 596/2014 o, se del caso, del regolamento (UE) n. 1227/2011, anche ai fini di procedimenti penali, amministrativi, civili o disciplinari o della relativa assistenza.

Entrata in vigore

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.