Regolamento (UE) 2019/365

Regolamento di esecuzione (UE) 2019/365: procedure e formulari per lo scambio di informazioni sulle sanzioni, misure e indagini ai sensi del regolamento (UE) 2015/2365

Il regolamento adotta norme tecniche di attuazione per rendere uniforme lo scambio di informazioni tra le autorità competenti degli Stati membri e l’ESMA in relazione alle violazioni del regolamento (UE) 2015/2365 sulla trasparenza delle operazioni di finanziamento tramite titoli e del riutilizzo. I considerando evidenziano la necessità di ricevere informazioni complete e precise, di evitare duplicazioni tra autorità segnalanti e di assicurare che la relazione annuale ESMA sulle sanzioni e sulle indagini sia significativa e comparabile.

Finalità e quadro normativo di riferimento

Il regolamento si fonda sull’articolo 25, paragrafo 4, del regolamento (UE) 2015/2365 e sui progetti di norme tecniche di attuazione elaborati dall’ESMA ai sensi del regolamento (UE) n. 1095/2010. La disciplina è concepita come misura tecnica, destinata esclusivamente alle autorità competenti nazionali e all’ESMA, senza incidere direttamente sugli operatori di mercato.

Punti di contatto e canale di comunicazione

Per semplificare e ordinare i flussi informativi, l’ESMA designa un punto di contatto unico per il ricevimento delle informazioni e per ogni comunicazione connessa. Analogamente, ciascuno Stato membro deve designare un punto di contatto unico nazionale per tutte le comunicazioni relative alla trasmissione delle informazioni di cui all’articolo 25, paragrafi 1 e 2, del regolamento (UE) 2015/2365, notificando tale punto di contatto all’ESMA. I recapiti del punto di contatto ESMA sono pubblicati sul sito web dell’Autorità.

Comunicazione annuale delle sanzioni amministrative e delle altre misure amministrative

L’articolo 2 disciplina la trasmissione annuale delle informazioni aggregate sulle sanzioni amministrative e sulle altre misure amministrative imposte dalle autorità competenti. Tali informazioni devono essere inviate usando il formulario di cui all’allegato I e devono includere anche copia delle decisioni di imposizione e una sintesi degli elementi essenziali della decisione, salvo che la sanzione o misura sia già stata segnalata all’ESMA ai sensi dell’articolo 25, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2015/2365. In quest’ultimo caso, è sufficiente un chiaro riferimento alla sanzione o misura già notificata.

Il formulario dell’allegato I richiede l’indicazione:

• delle disposizioni del regolamento (UE) 2015/2365 violate;
• del numero di sanzioni o misure imposte nel periodo di riferimento;
• dell’importo delle sanzioni finanziarie imposte;
• del totale complessivo delle sanzioni/misure e dell’importo totale.

Comunicazione delle indagini penali e delle sanzioni penali

Sempre ai sensi dell’articolo 2, i punti di contatto nazionali trasmettono all’ESMA, tramite il formulario di cui all’allegato II, i dati di cui all’articolo 25, paragrafo 2, del regolamento (UE) 2015/2365. Si tratta di dati anonimi e aggregati relativi alle indagini penali avviate e alle sanzioni penali imposte in ciascuno Stato membro.

Il formulario dell’allegato II prevede due blocchi informativi:

• indagini penali avviate, con indicazione delle disposizioni del regolamento alla base delle indagini e del numero di indagini nel periodo di riferimento;
• sanzioni penali imposte, con indicazione delle disposizioni violate, del numero di sanzioni e del valore delle eventuali sanzioni pecuniarie.

Sono inoltre previste note tecniche che chiariscono che, quando una misura o sanzione si riferisce a più disposizioni, le somme per riga possono non coincidere con i totali; se l’importo riguarda anche altre violazioni oltre a quella del regolamento (UE) 2015/2365, va aggiunta la dicitura «IMPORTO AGGREGATO».

Periodo di riferimento, termini e modalità di trasmissione

I formulari coprono un periodo di riferimento pari a un anno civile e devono essere compilati elettronicamente e inviati per posta elettronica al punto di contatto dell’ESMA entro il 31 marzo dell’anno successivo. Il regolamento precisa che la prima trasmissione dei formulari è effettuata nel 2018 e riguarda gli anni civili 2016 e 2017.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Come atto di esecuzione, è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.