Regolamento (UE) 2018/1001

Definizioni chiave

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta", "contratto o transazione", "autorità competenti", "risorse economiche", "congelamento di risorse economiche", "congelamento di fondi", "fondi" e "territorio dell’Unione". Le definizioni sono rilevanti per l’interpretazione delle misure di congelamento, dei divieti e delle deroghe.

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 2 dispone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dalle persone, entità e organismi elencati nell’allegato I. È inoltre vietato mettere tali fondi o risorse economiche a disposizione, direttamente o indirettamente, dei soggetti elencati. L’allegato I comprende soggetti responsabili di compromettere lo stato di diritto o ostacolare una soluzione politica inclusiva, coinvolti in gravi violazioni o abusi dei diritti umani, nonché i soggetti associati ad essi.

Deroghe per esigenze di base, spese professionali e altre finalità

L’articolo 3 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi o risorse economiche congelati per esigenze di base, onorari e spese legali, spese di gestione o custodia, spese straordinarie previa notifica almeno due settimane prima, e pagamenti verso o da conti di missioni diplomatiche o consolari o organizzazioni internazionali immuni, se destinati a scopi ufficiali. Lo Stato membro interessato deve informare gli altri Stati membri e la Commissione di ogni autorizzazione concessa.

Deroga per decisioni giudiziarie, arbitrali o amministrative

L’articolo 4 permette lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati quando essi siano oggetto di una decisione arbitrale o giudiziaria, o di una decisione amministrativa o giudiziaria esecutiva nello Stato membro interessato, purché il soddisfacimento avvenga entro i limiti di legge, la decisione non favorisca un soggetto elencato e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. Anche in questo caso è prevista informativa a Stati membri e Commissione.

Deroga per obbligazioni preesistenti

L’articolo 5 consente autorizzazioni per lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati quando il pagamento sia dovuto in forza di un contratto, accordo o obbligazione sorti prima dell’inserimento nell’allegato I, a condizione che i fondi siano usati per un pagamento da parte del soggetto elencato e che il pagamento non violi il divieto di cui all’articolo 2, paragrafo 2. È prevista informazione agli altri Stati membri e alla Commissione.

Regole sugli accrediti su conti congelati

L’articolo 6 chiarisce che gli enti finanziari o creditizi possono accreditare sui conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché tali importi siano a loro volta congelati, con obbligo di informazione immediata all’autorità competente. Non si applica il divieto di cui all’articolo 2, paragrafo 2, per interessi o profitti dovuti su tali conti, pagamenti dovuti in base a rapporti preesistenti o pagamenti derivanti da decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali esecutive.

Obbligo di cooperazione e fornitura di informazioni

L’articolo 7 impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti e alla Commissione, direttamente o tramite lo Stato membro, le informazioni utili all’attuazione del regolamento, incluse quelle sui conti e sugli importi congelati, e di collaborare alla verifica. Le informazioni sono utilizzabili solo per le finalità per cui sono state fornite o ricevute.

Divieto di elusione e disciplina della responsabilità

L’articolo 8 vieta di partecipare consapevolmente e deliberatamente ad attività finalizzate a eludere le misure dell’articolo 2. L’articolo 9 esclude responsabilità per il congelamento o il rifiuto di disponibilità dei fondi se effettuati in buona fede e con ragionevole convinzione di conformità al regolamento, salvo negligenza; esclude inoltre responsabilità quando il soggetto non sapeva e non aveva motivo ragionevole di sospettare la violazione.

Tutela delle richieste contrattuali e riparto dell’onere della prova

L’articolo 10 stabilisce che non sono soddisfatte le richieste connesse a contratti o transazioni colpiti dalle misure del regolamento, incluse richieste di indennizzo, compensazione o escussione di garanzie, se presentate da soggetti inseriti nell’allegato I o da chi agisca per loro conto. L’onere di provare che la soddisfazione della richiesta non è vietata incombe al richiedente. Resta salvo il controllo giurisdizionale dell’inadempimento degli obblighi contrattuali.

Cooperazione tra Commissione e Stati membri

L’articolo 11 prevede scambio reciproco di informazioni sulle misure adottate, sui fondi congelati, sulle autorizzazioni concesse e sui problemi di violazione o applicazione, comprese le sentenze nazionali. Gli Stati membri devono comunicare immediatamente qualsiasi altra informazione pertinente che possa incidere sull’attuazione effettiva.

Aggiornamento degli elenchi e notifica agli interessati

L’articolo 12 prevede che, quando il Consiglio decide di applicare le misure dell’articolo 2 a un soggetto, modifichi l’allegato I; la decisione e i motivi devono essere comunicati direttamente, se possibile, o mediante avviso pubblicato, con possibilità di osservazioni. In caso di nuove osservazioni o prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione. L’elenco è riesaminato periodicamente e almeno ogni dodici mesi. La Commissione può modificare l’allegato II sulla base delle informazioni fornite dagli Stati membri.

Contenuto degli allegati

L’articolo 13 stabilisce che l’allegato I deve indicare i motivi dell’inserimento e, ove disponibili, le informazioni identificative dei soggetti elencati; per le persone fisiche, possono essere inclusi nomi, pseudonimi, data e luogo di nascita, cittadinanza, numeri di passaporto o carta d’identità, sesso, indirizzo e funzione/professione, mentre per persone giuridiche ed entità possono essere indicati denominazione, data e luogo di registrazione, numero di registrazione e sede.

Sanzioni nazionali e attuazione

L’articolo 14 obbliga gli Stati membri a stabilire norme sanzionatorie per le violazioni del regolamento e ad adottare tutte le misure necessarie per garantirne l’attuazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive, e gli Stati membri devono comunicarne senza indugio il contenuto alla Commissione, nonché ogni successiva modifica.

Trattamento dei dati personali

L’articolo 15 autorizza la Commissione a trattare dati personali per svolgere i compiti previsti, inclusa l’inclusione dei contenuti dell’allegato I negli elenchi e mappe sanzionatorie pubbliche e la gestione delle informazioni sull’impatto delle misure, come il valore dei fondi congelati e le autorizzazioni rilasciate. È designato un servizio della Commissione come responsabile del trattamento ai sensi del regolamento (CE) n. 45/2001.

Autorità competenti e comunicazioni

L’articolo 16 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e di indicarle sui siti web elencati nell’allegato II; eventuali modifiche degli indirizzi dei siti devono essere comunicate alla Commissione. Le autorità competenti devono essere notificate alla Commissione senza indugio, con i relativi recapiti, e ogni comunicazione prevista dal regolamento alla Commissione deve utilizzare i riferimenti dell’allegato II.

Ambito territoriale e personale di applicazione

L’articolo 17 estende il regolamento al territorio dell’Unione, al suo spazio aereo, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini degli Stati membri ovunque si trovino, alle persone giuridiche, entità e organismi costituiti o registrati secondo il diritto di uno Stato membro e ai soggetti che svolgono attività economiche, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore

L’articolo 18 prevede che il regolamento entri in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri. Il testo è stato adottato a Bruxelles il 16 luglio 2018 e pubblicato il 17 luglio 2018.