Regolamento (UE) 2022/2121

Cooperazione e scambio di informazioni tra autorità competenti ed ESMA nel crowdfunding

Il regolamento di esecuzione (UE) 2022/2121 stabilisce norme tecniche di attuazione del regolamento (UE) 2020/1503 in materia di formulari, modelli e procedure standard per la cooperazione tra autorità competenti ed ESMA. L’obiettivo, richiamato nei considerando, è assicurare uno scambio efficiente, tempestivo e ordinato di informazioni, anche per le richieste di coordinamento di ispezioni in loco o indagini con effetti transfrontalieri.

Ambito soggettivo e funzionale

Le disposizioni riguardano esclusivamente le autorità competenti degli Stati membri e l’ESMA, non i partecipanti al mercato. La disciplina opera nell’ambito dell’articolo 32 del regolamento (UE) 2020/1503, relativo alla cooperazione, allo scambio di informazioni e al coordinamento operativo tra autorità per la vigilanza sui fornitori europei di servizi di crowdfunding per le imprese.

Punti di contatto e organizzazione dei flussi informativi

L’articolo 1 impone a ciascuna autorità competente e all’ESMA di designare un punto di contatto per gestire le richieste di cooperazione e scambio di informazioni. Le autorità competenti devono comunicare all’ESMA i recapiti di tale punto di contatto e aggiornarli in caso di modifiche; l’ESMA, a sua volta, mantiene un elenco aggiornato di tutti i punti di contatto.

Richieste di cooperazione e di scambio di informazioni

L’articolo 2 prevede che le richieste siano formulate mediante il formulario standard dell’allegato I e indirizzate al punto di contatto della controparte. La richiesta deve indicare con precisione i dati o le informazioni richieste e, se pertinente, le criticità di riservatezza. In situazioni di urgenza, la richiesta può essere inizialmente orale, ma deve essere confermata per iscritto entro un termine ragionevole, salvo accordo diverso tra le parti.

Avviso di ricevimento, chiarimenti e risposta

Ai sensi dell’articolo 3, la parte interpellata deve inviare un avviso di ricevimento entro 10 giorni lavorativi usando il formulario dell’allegato II, indicando se possibile una data prevista per la risposta. Se vi sono dubbi sul contenuto della richiesta, può essere richiesto tempestivamente un chiarimento con qualsiasi mezzo appropriato. L’articolo 4 impone di rispondere con il formulario dell’allegato III, adottando tutte le misure ragionevoli per fornire assistenza e agendo senza indebito ritardo, tenendo conto della complessità della domanda e dell’eventuale coinvolgimento di terzi.

Mezzi di comunicazione, urgenza e riservatezza

L’articolo 5 stabilisce che i formulari standard siano trasmessi per iscritto, salvo le ipotesi di urgenza previste dagli articoli 2 e 4. Nella scelta del mezzo di comunicazione devono essere valutate la riservatezza, i tempi di trasmissione, il volume della documentazione e l’accesso alle informazioni. Deve comunque essere garantita la completezza, l’integrità e la riservatezza dei dati scambiati.

Gestione delle difficoltà e ritardi

L’articolo 6 disciplina la gestione operativa delle richieste: l’autorità interpellata deve informare la controparte se viene a conoscenza di circostanze che possono determinare un ritardo superiore a cinque giorni lavorativi rispetto alla data di risposta prevista. Per le richieste urgenti, le parti concordano la frequenza degli aggiornamenti sullo stato di avanzamento e sulla data stimata di risposta. È inoltre previsto un obbligo generale di collaborazione per risolvere eventuali difficoltà e, se opportuno, di fornire un feedback sull’utilità dell’assistenza ricevuta e sull’esito del caso.

Coordinamento di ispezioni in loco e indagini con effetti transfrontalieri

L’articolo 7 prevede un formulario specifico dell’allegato IV quando le autorità competenti chiedono all’ESMA di coordinare un’ispezione in loco o un’indagine con effetti transfrontalieri ai sensi dell’articolo 32, paragrafo 2, del regolamento (UE) 2020/1503. Le autorità richiedenti devono trasmettere senza indugio tutte le informazioni necessarie e l’ESMA può istituire un gruppo temporaneo ad hoc con le autorità degli Stati membri interessati.

Trasmissione spontanea di informazioni e profili di riservatezza e dati personali

L’articolo 8 consente la trasmissione spontanea di informazioni utili all’esercizio dei compiti di vigilanza, usando il formulario dell’allegato III; anche in questo caso, in urgenza, è possibile una comunicazione orale iniziale seguita da formalizzazione scritta. Nei formulari allegati è ribadito che le informazioni sono riservate ai sensi dell’articolo 35 del regolamento (UE) 2020/1503 e che i dati personali sono trattati dall’ESMA secondo il regolamento (UE) 2018/1725 e dalle autorità competenti secondo il regolamento (UE) 2016/679.

Entrata in vigore

L’articolo 9 dispone che il regolamento entri in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.