Regolamento (UE) 2020/1998

Definizioni chiave

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta" in senso ampio, includendo domande contenziose o non contenziose collegate a contratti o operazioni, anche per riconoscimento o esecuzione di sentenze o lodi; "contratto o transazione"; "autorità competenti"; "risorse economiche"; "congelamento di risorse economiche"; "congelamento di fondi"; "fondi"; e "territorio dell’Unione".

Ambito materiale delle misure restrittive

L’articolo 2 individua le condotte rilevanti: genocidio, crimini contro l’umanità, gravi violazioni o abusi quali tortura, schiavitù, esecuzioni extragiudiziali, sparizioni forzate e arresti o detenzioni arbitrari, oltre ad altre violazioni o abusi, tra cui tratta di esseri umani, violenza sessuale e di genere e violazioni delle libertà di riunione, espressione, religione o credo, se diffuse, sistematiche o comunque di seria preoccupazione. Il paragrafo 2 richiama strumenti internazionali e il diritto internazionale consuetudinario come parametro interpretativo. Il paragrafo 3 consente che i destinatari siano soggetti statali, soggetti con controllo effettivo su un territorio e altri soggetti non statali secondo la decisione PESC.

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 3 prevede il congelamento di tutti i fondi e di tutte le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti elencati nell’allegato I, nonché il divieto di mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a loro disposizione o a loro vantaggio. L’allegato I comprende i responsabili degli atti, i soggetti che forniscono sostegno finanziario, tecnico o materiale o che altrimenti partecipano agli atti, anche pianificandoli o agevolandoli, e i soggetti associati.

Deroghe per esigenze di base, servizi legali, gestione dei beni e spese straordinarie

L’articolo 4 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi o risorse congelati per: esigenze di base, inclusi alimenti, locazione/ipoteca, medicinali, cure, imposte, assicurazioni e utenze; onorari e spese legali ragionevoli; spese per normale gestione o custodia; spese straordinarie, previa notifica almeno due settimane prima alla Commissione e alle altre autorità competenti; e pagamenti su o da conti di missioni diplomatiche/consolari o organizzazioni internazionali immuni, per fini ufficiali. Le autorizzazioni devono essere comunicate entro due settimane.

Deroga umanitaria

L’articolo 5 consente deroghe per scopi umanitari, inclusa la prestazione o facilitazione di assistenza medica, cibo, trasferimento di operatori umanitari e relativa assistenza, nonché evacuazioni. Le autorizzazioni concesse devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro quattro settimane.

Esecuzione di decisioni giudiziarie, arbitrali o amministrative

L’articolo 6 autorizza, in deroga, lo svincolo di fondi o risorse congelati quando siano soggetti a una decisione arbitrale, giudiziaria o amministrativa adottata prima o dopo l’inserimento in elenco, purché i fondi siano usati esclusivamente per soddisfare crediti garantiti o riconosciuti da tale decisione, la decisione non avvantaggi soggetti in elenco e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico dello Stato membro interessato. Anche qui è prevista comunicazione entro due settimane.

Pagamenti dovuti da soggetti in elenco per obbligazioni pregresse

L’articolo 7 consente autorizzazioni per svincolare fondi o risorse congelati quando un pagamento sia dovuto da un soggetto in elenco in forza di un contratto, accordo o obbligazione sorti prima dell’inserimento nell’allegato I, a condizione che il pagamento sia effettuato da tale soggetto e non violi il divieto di messa a disposizione di cui all’articolo 3, paragrafo 2. La comunicazione alle altre autorità e alla Commissione va effettuata entro due settimane.

Regole operative sui conti congelati

L’articolo 8 chiarisce che gli enti finanziari o creditizi possono accreditare sui conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché tali versamenti restino congelati e l’operazione sia immediatamente comunicata all’autorità competente. Inoltre, non è vietato accreditare interessi o altri profitti, pagamenti derivanti da contratti o obbligazioni pregresse o da decisioni giudiziarie/amministrative/arbitrali, purché tali somme restino soggette al congelamento.

Obblighi informativi e cooperazione

L’articolo 9 impone ai soggetti interessati, salvo limiti di riservatezza e segreto professionale, di fornire immediatamente informazioni utili all’attuazione del regolamento, in particolare su conti e importi congelati, all’autorità competente dello Stato membro di residenza o ubicazione, con trasmissione alla Commissione; essi devono anche collaborare alle verifiche. Le informazioni sono usate solo per le finalità per cui sono fornite.

Divieto di elusione e regole di responsabilità

L’articolo 10 vieta la partecipazione consapevole e deliberata ad attività dirette a eludere le misure restrittive. L’articolo 11 esclude la responsabilità di chi congela fondi o rifiuta di metterli a disposizione in buona fede, salvo negligenza, e di chi non sapeva né aveva motivo ragionevole di sospettare che la propria condotta violasse il regolamento.

Effetti sulle richieste contrattuali e prova

L’articolo 12 stabilisce che non è soddisfatta alcuna richiesta relativa a contratti o transazioni la cui esecuzione sia stata incisa dalle misure del regolamento, incluse richieste di indennizzo, compensazione o garanzie, se proposta da soggetti in elenco o da soggetti che agiscono per loro conto. L’onere della prova dell’assenza di divieto incombe a chi chiede il soddisfacimento della richiesta. Resta salvo il controllo giurisdizionale della legittimità dell’inadempimento contrattuale.

Scambio di informazioni tra Commissione e Stati membri

L’articolo 13 disciplina la cooperazione amministrativa: Stati membri e Commissione si informano reciprocamente sulle misure adottate e sulle informazioni pertinenti, incluse quelle sui fondi congelati, sulle autorizzazioni rilasciate e sui problemi di violazione/applicazione e sulle sentenze nazionali. Gli Stati membri devono inoltre comunicare immediatamente ogni altra informazione utile all’effettiva attuazione.

Inserimento e riesame dell’allegato I

L’articolo 14 attribuisce al Consiglio la modifica dell’allegato I quando applica le misure di cui all’articolo 3. La persona o entità interessata deve essere informata direttamente, se possibile, o mediante avviso pubblico, con possibilità di presentare osservazioni. In presenza di osservazioni o nuove prove sostanziali il Consiglio riesamina la decisione. L’allegato I è riesaminato almeno ogni 12 mesi. La Commissione può modificare l’allegato II in base alle informazioni degli Stati membri.

Contenuto dell’allegato I

L’articolo 15 richiede che nell’allegato I siano indicati i motivi dell’inserimento in elenco e, ove disponibili, le informazioni identificative: per le persone fisiche nomi, alias, data e luogo di nascita, cittadinanza, numeri di passaporto e carta d’identità, genere, indirizzo, funzione o professione; per persone giuridiche, entità e organismi, denominazione, data e luogo di registrazione, numero di registrazione e sede di attività.

Sanzioni nazionali

L’articolo 16 impone agli Stati membri di stabilire norme sulle sanzioni per le violazioni del regolamento e di adottare le misure necessarie per assicurarne l’attuazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive; gli Stati membri devono comunicare senza indugio tali norme e le successive modifiche alla Commissione.

Trattamento dei dati personali

L’articolo 17 disciplina il trattamento dei dati personali da parte del Consiglio, della Commissione e dell’alto rappresentante per l’esecuzione del regolamento. Sono previste finalità specifiche: preparazione e modifica dell’allegato I, inserimento dei dati nelle liste consolidate e nelle mappe sanzionatorie pubbliche e trattamento delle informazioni sull’impatto delle misure. Per il trattamento dei dati relativi a reati e condanne si ammette solo quanto necessario alla preparazione dell’allegato I. Sono designati titolari del trattamento il Consiglio, il servizio della Commissione indicato nell’allegato II e l’alto rappresentante.

Autorità competenti e canali di comunicazione

L’articolo 18 obbliga gli Stati membri a designare le autorità competenti e a pubblicarle sui siti web indicati nell’allegato II, comunicando alla Commissione ogni modifica. Devono inoltre notificare senza indugio i dati delle autorità competenti e i successivi aggiornamenti. Per tutte le notifiche alla Commissione valgono gli estremi indicati nell’allegato II.

Ambito territoriale di applicazione

L’articolo 19 estende il regolamento al territorio dell’Unione e al suo spazio aereo, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini di uno Stato membro ovunque si trovino, alle persone giuridiche, entità e organismi costituiti secondo il diritto di uno Stato membro ovunque si trovino, e alle attività economiche esercitate, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore e applicabilità diretta

L’articolo 20 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.