Regolamento (UE) 2023/2771

Regolamento di esecuzione (UE) 2023/2771: aggiornamento dell’elenco sanzionatorio per la Repubblica democratica del Congo

Il regolamento interviene nell’ambito del regime di misure restrittive adottato dall’Unione in relazione alla situazione nella Repubblica democratica del Congo, previsto dal regolamento (CE) n. 1183/2005. Il Consiglio, a seguito di un riesame delle misure restrittive autonome di cui all’articolo 2 ter, ha ritenuto necessario aggiornare le motivazioni relative a determinate persone già incluse nell’elenco sanzionatorio.

Base giuridica e finalità

Il provvedimento è adottato sulla base dell’articolo 9 del regolamento (CE) n. 1183/2005. La finalità è esclusivamente modificativa e aggiorna l’allegato I bis, che contiene l’elenco delle persone fisiche o giuridiche, delle entità e degli organismi soggetti alle misure restrittive. I considerando chiariscono che la revisione ha evidenziato la necessità di modificare le motivazioni individuali di alcuni soggetti iscritti nell’elenco.

Ambito di applicazione del regolamento

Il regolamento è rivolto agli Stati membri dell’Unione europea, essendo direttamente applicabile in ciascuno di essi e obbligatorio in tutti i suoi elementi. Sul piano materiale, incide sulle sanzioni autonome relative alla RDC e, in particolare, sull’elenco nominativo di cui all’allegato I bis del regolamento (CE) n. 1183/2005. Non introduce un nuovo impianto sanzionatorio, ma sostituisce integralmente l’allegato esistente.

Contenuto normativo essenziale

L’articolo 1 dispone la sostituzione dell’allegato I bis con il testo riportato nell’allegato del regolamento di esecuzione (UE) 2023/2771. Ciò comporta l’aggiornamento dell’elenco delle persone e il consolidamento delle relative motivazioni sanzionatorie. L’articolo 2 prevede l’entrata in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea.

Struttura dell’allegato e categorie dei soggetti elencati

L’allegato contiene una sezione dedicata alle persone fisiche e, secondo l’impostazione formale, una successiva sezione per le entità; nel testo fornito, tuttavia, è riportata solo la parte relativa alle persone fisiche. Per ciascun soggetto sono indicati nome, eventuali alias, dati identificativi essenziali, ruolo o funzione, motivazione dell’inserimento e data di inserimento nell’elenco.

Tra i criteri ricorrenti di inclusione figurano:

• il coinvolgimento nel pianificare, dirigere o compiere gravi violazioni o abusi dei diritti umani nella RDC;
• la responsabilità per uso sproporzionato della forza, repressione violenta, esecuzioni extragiudiziali, arresti arbitrari e intimidazioni;
• il sostegno a gruppi armati non governativi operanti nella RDC orientale;
• il contributo al conflitto armato, all’instabilità e all’insicurezza nel Paese;
• il vantaggio economico tratto dallo sfruttamento e commercio illeciti di risorse naturali, in particolare dell’oro.

Soggetti inseriti e motivazioni principali

L’elenco comprende, tra gli altri, esponenti delle forze armate congolesi (FARDC) e della polizia nazionale congolese (PNC), come Ilunga Kampete, Gabriel Amisi Kumba, Célestin Kanyama, John Numbi, Éric Ruhorimbere, Joseph Nganzo Olikwa Tipi e Simon Tokolonga, ai quali sono contestati ruoli di comando o responsabilità diretta o indiretta in violazioni dei diritti umani o nel sostegno a gruppi armati.

Sono inoltre inclusi leader e portavoce di gruppi armati operanti nella RDC orientale, tra cui FDLR-FOCA, ADF, CODECO/ALC, M23/ARC, CNPSC/Mai-Mai Yakutumba, Twirwaneho e APCLS. Le motivazioni richiamano, a seconda dei casi, attacchi contro civili, uccisioni, stupri, rapimenti, uso e reclutamento di minori, sabotaggio della sicurezza regionale e coordinamento di attività militari o di propaganda.

Un caso specifico riguarda Alain François Viviane Goetz, indicato come uomo d’affari legato ad African Gold Refinery Ltd. e ad Aldabra, per il suo presunto vantaggio economico tratto dal commercio illecito di oro proveniente da miniere controllate da gruppi armati nella RDC.

Effetti pratici per gli operatori

Per avvocati e commercialisti, il regolamento rileva soprattutto ai fini della verifica degli obblighi di compliance, due diligence, screening sanzionatorio e gestione del rischio reputazionale e operativo connesso a controparti o beneficiari effettivi presenti nell’elenco aggiornato. L’aggiornamento dell’allegato impone un controllo immediato dei nominativi e degli assetti relazionali che possano ricadere nel perimetro delle misure restrittive UE sulla RDC.

Entrata in vigore

Il regolamento è entrato in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea del 11 dicembre 2023, quindi il 12 dicembre 2023, ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.