Regolamento (UE) 2025/398

Modifica dell’ambito materiale del regolamento 2022/263

L’articolo 1 apporta numerose modifiche al regolamento (UE) 2022/263 per allinearlo alla decisione (PESC) 2025/396 e rafforzarne l’efficacia. Sono aggiornati gli allegati II, III e IV e introdotte nuove disposizioni trasversali su elusione, responsabilità degli operatori UE, cooperazione informativa, trattamento dei dati e sanzioni.

Esenzione per merci originarie dei territori specificati

All’articolo 2, paragrafo 2, è chiarito che i divieti non si applicano alle merci originarie dei territori specificati che siano state presentate all’esame delle autorità ucraine, per le quali siano state verificate le condizioni per il riconoscimento dell’origine preferenziale e per le quali sia stato emesso un certificato d’origine ai sensi dell’accordo di associazione UE-Ucraina.

Divieto sulle banconote in valuta ufficiale degli Stati membri

È inserito l’articolo 3 bis, che vieta vendere, fornire, trasferire o esportare banconote denominate nella valuta ufficiale di uno Stato membro verso i territori specificati, a persone o entità ivi situate o per un uso in tali territori. Sono previste eccezioni per uso personale dei viaggiatori e dei familiari diretti, per fini ufficiali di organizzazioni internazionali immuni e per attività di società civile e media finanziate da UE, Stati membri o da taluni paesi elencati nell’allegato IV.

Restrizioni su beni e tecnologie e ampliamento degli allegati

L’articolo 4 è riscritto: è vietata la vendita, fornitura, trasferimento o esportazione, diretti o indiretti, anche di beni e tecnologie non originari dell’Unione, elencati nell’allegato II, verso persone, entità o organismi nei territori specificati o per uso in tali territori. L’allegato II include beni e tecnologie rilevanti per trasporti, telecomunicazioni, energia ed esplorazione/prospezione/produzione di petrolio, gas e risorse minerarie. L’allegato II è sostituito con un elenco ampio di merci e tecnologie; l’allegato III e l’allegato IV sono aggiunti.

Divieti sui servizi professionali, software e attività connesse

L’articolo 5 vieta la prestazione, diretta o indiretta, di servizi contabili, di auditing, consulenza fiscale, consulenza amministrativo-gestionale, pubbliche relazioni, costruzione, architettura, ingegneria, consulenza giuridica, consulenza informatica, ricerche di mercato, sondaggi di opinione, prove e analisi tecniche, pubblicità. Vietata anche la messa a disposizione di software gestionale per imprese e software di progettazione e fabbricazione industriale elencati nell’allegato III, nonché la vendita/licenza/trasferimento di diritti di proprietà intellettuale, segreti commerciali e diritti di accesso/riuso relativi a tale software. Sono inoltre vietati assistenza tecnica, intermediazione e finanziamenti connessi ai beni e servizi interessati.

Deroghe e autorizzazioni per servizi e software

Sono previste eccezioni per servizi strettamente necessari all’esercizio del diritto di difesa e al ricorso giurisdizionale effettivo, nonché per l’accesso a procedimenti giudiziari o amministrativi e ad arbitrato in uno Stato membro. Ulteriori esclusioni riguardano emergenze di sanità pubblica, prevenzione o mitigazione urgente di eventi gravi per salute, sicurezza o ambiente e catastrofi naturali. Le autorità competenti possono autorizzare, a condizioni appropriate, servizi necessari per progetti open source internazionali con contributo di cittadini ucraini e, più in generale, servizi e assistenza necessari per scopi umanitari, società civile, organizzazioni internazionali, approvvigionamento energetico critico, infrastrutture critiche, cooperazione nucleare civile e comunicazioni elettroniche. Le autorizzazioni devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Servizi di assistenza tecnica e umanitari

L’articolo 5 bis è modificato: i divieti dell’articolo 5 non si applicano alla fornitura di assistenza tecnica o servizi da parte dei soggetti indicati; in via derogatoria, le autorità competenti possono concedere autorizzazioni specifiche o generali per servizi necessari esclusivamente per scopi umanitari nei territori specificati.

Divieto di servizi turistici

L’articolo 6 è sostituito con un divieto generale di prestare servizi direttamente connessi alle attività turistiche nei territori specificati.

Eccezioni per organizzazioni internazionali

L’articolo 7, paragrafo 1, lettera a), è riformulato per ricomprendere i casi in cui le attività siano necessarie per scopi ufficiali di organizzazioni internazionali immuni ai sensi del diritto internazionale ubicate nei territori specificati.

Clausola anti-elusione

L’articolo 8 è sostituito per vietare la partecipazione consapevole e deliberata ad attività la cui finalità o conseguenza sia l’elusione delle misure restrittive, precisando che il divieto opera anche quando il soggetto non persegua deliberatamente tale risultato ma sappia che la propria partecipazione può produrlo e accetti tale possibilità.

Limitazione dei diritti contrattuali e di indennizzo

L’articolo 10, paragrafo 1, esclude il riconoscimento di diritti, anche risarcitori o analoghi, in relazione a contratti o transazioni incisi dalle misure restrittive, se la domanda è proposta da soggetti designati dell’allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014, da soggetti che abbiano violato i divieti del regolamento, da soggetti coinvolti in merci la cui importazione è vietata dall’articolo 2, paragrafo 1, da persone, entità od organismi nei territori specificati, da persone, entità od organismi russi, o da soggetti che agiscano per loro tramite o per loro conto.

Nuova tutela risarcitoria in caso di azioni promosse in paesi terzi

Gli articoli 10 bis e 10 ter introducono un rimedio giudiziario: i soggetti di cui all’articolo 15, lettera c) o d), possono chiedere davanti al giudice competente di uno Stato membro il risarcimento dei danni, diretti o indiretti, incluse le spese legali, derivanti da azioni promosse in un giudice di un paese terzo da soggetti rientranti nell’articolo 10, paragrafo 1, lettere da a) a f), quando non abbiano accesso effettivo a mezzi di ricorso nella giurisdizione rilevante. Se nessun giudice di uno Stato membro è competente in base ad altre norme UE o nazionali, un giudice di uno Stato membro può comunque conoscere della domanda se sussiste un collegamento sufficiente con lo Stato membro adito.

Cooperazione informativa e segreto professionale

L’articolo 11 impone scambio reciproco di informazioni tra Stati membri e Commissione sulle misure adottate, sulle autorizzazioni concesse o negate, sulle violazioni, sulle sanzioni e sulle sentenze nazionali. Le informazioni devono essere usate solo per gli scopi per cui sono fornite. I documenti del Consiglio, della Commissione e dell’alto rappresentante destinati all’esecuzione o alla prevenzione di violazioni/elusioni sono coperti da segreto professionale; si presume che la loro divulgazione pregiudichi la sicurezza dell’Unione o degli Stati membri o le relazioni internazionali.

Trattamento dei dati personali

L’articolo 11 bis disciplina il trattamento dei dati personali da parte della Commissione e delle autorità nazionali, comprese autorità di contrasto, doganali, finanziarie, unità di informazione finanziaria e amministratori di registri pubblici. Il trattamento è limitato a quanto necessario per l’attuazione, il controllo dell’applicazione e la prevenzione dell’elusione, anche con riferimento a categorie particolari di dati e a dati relativi a condanne penali e reati, nel rispetto del regolamento (UE) 2016/679 e del regolamento (UE) 2018/1725.

Sanzioni nazionali e confisca

L’articolo 13 impone agli Stati membri di stabilire sanzioni, anche penali ove opportuno, per le violazioni del regolamento. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive; l’autodenuncia può essere considerata come fattore attenuante secondo il diritto nazionale. Gli Stati membri devono prevedere adeguati provvedimenti di confisca dei proventi delle violazioni.

Obbligo di massima diligenza degli operatori UE su entità extra-UE controllate

L’articolo 13 bis richiede a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di adoperarsi al massimo affinché le persone giuridiche, entità o organismi stabiliti al di fuori dell’Unione di loro proprietà o sotto il loro controllo non partecipino ad attività che compromettano le misure restrittive. Il considerando precisa che la nozione implica l’adozione di tutte le azioni adeguate e necessarie, compatibili con natura, dimensioni e circostanze dell’operatore.

Entrata in vigore e applicazione diretta

Il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. È obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.