Regolamento (UE) 2018/1100

Regolamento delegato (UE) 2018/1100: aggiornamento dell’allegato del regolamento (CE) n. 2271/96

Il regolamento delegato (UE) 2018/1100 modifica il regolamento (CE) n. 2271/96, il cd. blocking statute dell’Unione, sostituendone l’allegato con un elenco aggiornato di atti legislativi e regolamentari di paesi terzi cui si applica la protezione UE contro gli effetti extraterritoriali. La finalità è neutralizzare gli effetti di normative estere che incidono sugli interessi di persone fisiche e giuridiche dell’Unione impegnate in scambi internazionali, movimenti di capitali e attività commerciali con paesi terzi.

Il considerando centrale richiama l’annuncio degli Stati Uniti dell’8 maggio 2018 di non rinunciare più ad applicare alcune misure restrittive verso l’Iran, ritenute idonee a produrre effetti extraterritoriali lesivi degli interessi dell’Unione. Per tale ragione viene aggiornato l’elenco degli strumenti esteri rilevanti.

Ambito e natura dell’intervento

L’atto non introduce un apparato sanzionatorio autonomo né disciplina nuovi obblighi procedurali per gli operatori. Esso interviene esclusivamente sul contenuto dell’allegato del regolamento (CE) n. 2271/96, che elenca le normative straniere considerate rilevanti ai fini della protezione UE.

L’effetto pratico è quello di rendere attuale il perimetro delle misure extraterritoriali rispetto alle quali il meccanismo europeo di tutela può operare. Il regolamento è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri dalla sua pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea.

Leggi e regolamenti statunitensi richiamati nell’allegato

L’allegato elenca diverse fonti normative statunitensi, sintetizzandone prescrizioni e possibili pregiudizi per gli interessi dell’Unione.

Per Cuba, sono richiamati:

• il National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1993, title XVII, "Cuban Democracy Act 1992", sezioni 1704 e 1706, le cui prescrizioni risultano ora consolidate nel titolo I del "Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act" del 1996;
• il Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act del 1996, titolo I, nonché i titoli III e IV.

Tra le prescrizioni indicate figurano, in sintesi:

• obblighi di conformarsi all’embargo economico e finanziario USA nei confronti di Cuba;
• divieti di esportare negli Stati Uniti beni o servizi di origine cubana o contenenti materiali cubani;
• divieti di trattare merci che si trovano o si trovavano a Cuba o che transitano da/per Cuba;
• limiti alla riesportazione negli Stati Uniti di zucchero originario di Cuba senza notifica all’autorità competente;
• divieti di importazione di prodotti a base di zucchero senza verifica dell’origine cubana;
• congelamento di attivi cubani e restrizioni sulle operazioni finanziarie con Cuba;
• divieto di "trafficking" in beni precedentemente di proprietà di statunitensi ed espropriati dal regime cubano, comprensivo di uso, vendita, trasferimento di proprietà, controllo e gestione.

Per l’Iran, l’allegato richiama in particolare:

• l’Iran Sanctions Act del 1996, con divieti relativi a investimenti, fornitura di beni, servizi e supporto per lo sviluppo petrolifero e petrolchimico iraniano, partecipazione a joint venture e trasporto di petrolio greggio o occultamento dell’origine iraniana dei carichi;
• l’Iran Freedom and Counter-Proliferation Act del 2012, che vieta il sostegno significativo a soggetti operanti nei settori portuale, energetico, marittimo e cantieristico, nonché il commercio di beni e servizi significativi connessi a tali settori, l’acquisto di petrolio e prodotti petroliferi, alcune operazioni su gas naturale, metalli preziosi, grafite, metalli grezzi o semilavorati, software e servizi di sottoscrizione, assicurazione o riassicurazione;
• il National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2012, che vieta operazioni finanziarie rilevanti con la Banca centrale dell’Iran o altri enti finanziari iraniani designati, con deroghe per prodotti alimentari, medicinali e, in casi specifici, per il petrolio;
• l’Iran Threat Reduction and Syria Human Rights Act del 2012, che vieta sottoscrizione di emissioni, facilitazione di debito sovrano iraniano, operazioni vietate dal diritto statunitense tramite controllate estere di soggetti statunitensi e servizi di messaggistica finanziaria a favore della Banca centrale dell’Iran o di enti con attivi congelati;
• gli Iranian Transactions and Sanctions Regulations, che vietano la riesportazione di beni, tecnologia o servizi esportati dagli Stati Uniti e soggetti ai controlli export USA quando si sappia o si abbia motivo di sapere che sono destinati specificamente all’Iran o al suo governo, con esclusione dei casi di sostanziale trasformazione all’estero e della quota inferiore al 10% del valore del prodotto estero;
• i Cuban Assets Control Regulations (31 CFR Part 515), per i quali sono richiamati divieti e licenze/autorizzazioni in materia di attività economiche concernenti Cuba.

Rilievo pratico per gli operatori UE

Il regolamento ha rilievo soprattutto per imprese, gruppi multinazionali, banche, assicurazioni e operatori commerciali dell’Unione che intrattengono rapporti con soggetti, merci o flussi finanziari connessi a Cuba o Iran. L’aggiornamento dell’allegato è funzionale a preservare la posizione degli operatori UE rispetto a normative straniere che pretendano di incidere su condotte poste in essere fuori dalla giurisdizione statunitense ma con effetti su soggetti dell’Unione.

Entrata in vigore

Il regolamento entra in vigore il giorno della sua pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri, senza necessità di recepimento.