Regolamento (UE) 2023/1569

Modifica del regime sanzionatorio UE nei confronti di Haiti

Il regolamento interviene sul regolamento (UE) 2022/2309 per adeguare il quadro restrittivo dell’Unione alla decisione (PESC) 2023/1574. La finalità è rafforzare l’efficacia delle misure contro soggetti che minacciano la pace, la sicurezza e la stabilità di Haiti, assicurando al contempo un’applicazione uniforme da parte degli operatori economici degli Stati membri.

Contesto normativo e finalità

Il regolamento del 25 novembre 2022 aveva già imposto il congelamento di fondi e risorse economiche di taluni soggetti designati dal Consiglio di sicurezza ONU o dal competente comitato sanzioni, in ragione del coinvolgimento in violenze di bande, attività criminali, violazioni dei diritti umani o azioni destabilizzanti per Haiti e la regione. La nuova disciplina introduce criteri complementari per designazioni autonome dell’Unione e amplia il novero delle misure restrittive, includendo anche deroghe umanitarie specifiche in linea con la risoluzione 2664 (2022) del Consiglio di sicurezza.

Ambito soggettivo e oggettivo

Le misure si applicano alle persone fisiche e giuridiche, entità e organismi inseriti nell’allegato I o nel nuovo allegato I bis. Il regolamento incide su fondi e risorse economiche nella giurisdizione degli Stati membri e su operazioni connesse ad attività militari, trasferimenti di armi, assistenza tecnica e finanziaria, nonché su condotte che compromettono la sicurezza, la democrazia, lo Stato di diritto e i diritti umani ad Haiti.

Divieti principali

L’articolo 2 vieta di fornire assistenza tecnica in relazione ad attività militari e alla catena di fornitura, fabbricazione, manutenzione e uso di armamenti e materiale connesso, direttamente o indirettamente, ai soggetti elencati negli allegati. È altresì vietato fornire finanziamenti o assistenza finanziaria, compresa l’assicurazione dei crediti all’esportazione, l’assicurazione e la riassicurazione, per vendite, trasferimenti, esportazioni o relativa assistenza tecnica.

L’articolo 3 prevede il congelamento di tutti i fondi e delle risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti elencati, nonché il divieto generale di metterli a disposizione, direttamente o indirettamente.

Nuovo elenco autonomo UE: allegato I bis

L’articolo 4 bis introduce i criteri di designazione per l’allegato I bis, stabilendo che il Consiglio può includervi soggetti responsabili, complici o coinvolti in azioni che minacciano la pace, la sicurezza o la stabilità di Haiti. Le ipotesi comprendono il supporto a gruppi armati e reti criminali, il traffico di armi e i relativi flussi finanziari illeciti, il sostegno a soggetti designati, le violazioni dell’embargo sulle armi, gravi violazioni dei diritti umani, la violenza sessuale e di genere, l’ostruzione degli aiuti umanitari e gli attacchi contro delegazioni UE o missioni diplomatiche. Sono inoltre ricompresi i soggetti che compromettono la democrazia o lo Stato di diritto mediante gravi illeciti finanziari o esportazione non autorizzata di capitali, nonché i soggetti associati a tali designati.

Gestione degli elenchi e garanzie procedurali

L’articolo 16 distingue chiaramente tra allegato I, collegato alle designazioni ONU e gestito sulla base della motivazione fornita dal Consiglio di sicurezza o dal comitato sanzioni, e allegato I bis, che è stabilito e modificato dal Consiglio. Il Consiglio deve comunicare la decisione all’interessato, direttamente se noto l’indirizzo o mediante pubblicazione di un avviso, consentendo la presentazione di osservazioni. In caso di osservazioni o nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione. L’elenco dell’allegato I è riesaminato periodicamente e almeno ogni dodici mesi.

Deroghe al congelamento e alle restrizioni

L’articolo 6 consente autorizzazioni per esigenze di base, spese legali, costi di gestione o custodia dei fondi congelati. Per i soggetti dell’allegato I, l’autorizzazione per esigenze di base richiede che il comitato sanzioni non esprima parere negativo entro cinque giorni lavorativi dalla notifica; per le spese straordinarie è necessaria l’approvazione del comitato. Per l’allegato I bis, in caso di spese straordinarie, lo Stato membro deve informare gli altri Stati membri e la Commissione almeno due settimane prima del rilascio.

L’articolo 6 bis prevede una deroga specifica per lo svincolo o la messa a disposizione di fondi necessari alla fornitura tempestiva di assistenza umanitaria o ad altre attività per bisogni umani fondamentali, limitatamente ai soggetti dell’allegato I bis. L’articolo 6 ter consente deroghe per pagamenti tramite conti di missioni diplomatiche o consolari o di organizzazioni internazionali immuni, se destinati a fini ufficiali.

L’articolo 7 disciplina le deroghe per soddisfare crediti derivanti da decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, o da vincoli preesistenti, purché i fondi siano usati esclusivamente per tali pagamenti, non vadano a beneficio di soggetti sanzionati e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. Per i soggetti dell’allegato I è richiesto anche il previo avviso al comitato sanzioni.

L’articolo 8 consente deroghe per pagamenti dovuti in forza di contratti o obbligazioni sorti prima dell’inserimento in elenco. Per tali autorizzazioni, l’autorità competente deve accertare che i fondi siano usati per il pagamento dovuto e che il pagamento non violi il divieto di messa a disposizione di fondi. Per i soggetti dell’allegato I è imposto un preavviso di dieci giorni lavorativi al comitato sanzioni.

Pagamenti su conti congelati

L’articolo 9 chiarisce che possono essere accreditati sui conti congelati interessi o altri profitti, pagamenti dovuti da contratti o obbligazioni preesistenti e pagamenti dovuti ai soggetti dell’allegato I bis in forza di decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, purché restino congelati ai sensi dell’articolo 3.

Obblighi di comunicazione dei soggetti designati

L’articolo 11 impone ai soggetti inseriti negli allegati I e I bis di comunicare alle autorità competenti dello Stato membro interessato le informazioni sui fondi e sulle risorse economiche situati nella giurisdizione di uno Stato membro, rispettivamente entro il 9 gennaio 2023 o entro sei settimane dall’inserimento nell’allegato I, e entro il 9 settembre 2023 o entro sei settimane dall’inserimento nell’allegato I bis. I soggetti designati devono collaborare con l’autorità competente nella verifica delle informazioni. Lo Stato membro deve poi trasmettere tali informazioni alla Commissione entro due settimane.

È prevista una clausola transitoria: l’obbligo di cui alla lettera a bis non si applica fino al 2 settembre 2023 per i fondi o le risorse economiche situati in uno Stato membro che già prevedeva, prima del 1° agosto 2023, un obbligo analogo di comunicazione nel diritto nazionale.

Trattamento dei dati personali e strumenti UE di pubblicazione

L’articolo 18 conferma che Consiglio, Commissione e alto rappresentante trattano i dati personali necessari all’esecuzione del regolamento. Il Consiglio prepara e introduce modifiche agli allegati I e I bis; l’alto rappresentante prepara le modifiche dei medesimi allegati; la Commissione inserisce il contenuto degli allegati nell’elenco elettronico consolidato delle persone e entità oggetto di sanzioni finanziarie e nella mappa interattiva delle sanzioni, oltre a trattare le informazioni sull’impatto delle misure, come il valore dei fondi congelati e le autorizzazioni concesse.

Entrata in vigore

Il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri. L’allegato al regolamento inserisce il nuovo allegato I bis nel corpo del regolamento (UE) 2022/2309.