Regolamento (UE) 2017/404

Regolamento di esecuzione (UE) 2017/404 del Consiglio

Il regolamento aggiorna il regime UE di misure restrittive relativo all’Afghanistan previsto dal regolamento (UE) n. 753/2011. L’intervento è motivato dall’aggiornamento effettuato dal comitato sanzioni del Consiglio di sicurezza ONU e dalla necessità di allineare l’allegato I dell’atto UE all’elenco internazionale dei soggetti designati.

Finalità e contesto normativo

Il Consiglio richiama il regolamento (UE) n. 753/2011, adottato il 1o agosto 2011, che prevede misure restrittive nei confronti di determinate persone, gruppi, imprese ed entità in considerazione della situazione in Afghanistan. Il regolamento di esecuzione 2017/404 è adottato in particolare ai sensi dell’articolo 11, paragrafo 4, del regolamento di base, dopo la proposta dell’Alto rappresentante dell’Unione per gli affari esteri e la politica di sicurezza.

I considerando spiegano che il comitato del Consiglio di sicurezza dell’ONU, istituito in base al punto 30 della risoluzione 1988 (2011), ha aggiornato il 12 gennaio 2017 le informazioni relative a persone ed entità soggette a restrizioni e, il 16 febbraio 2017, ha rimosso una persona dall’elenco. Per tale ragione l’allegato I del regolamento 753/2011 deve essere sostituito.

Ambito soggettivo e oggettivo

Il regolamento non introduce un autonomo sistema sanzionatorio, ma modifica l’elenco dei soggetti già sottoposti al regime restrittivo UE. Il suo effetto riguarda persone fisiche, gruppi, imprese ed entità associati ai talibani o comunque inseriti nell’elenco ONU recepito a livello europeo.

Dal testo allegato emerge che l’elenco comprende:

• persone legate ai talibani, con ampie informazioni identificative e contestuali;
• entità e altri gruppi o imprese associati ai talibani, inclusi uffici di cambio, società di trasferimento valori e la rete Haqqani.

Aggiornamento dell’allegato I

L’articolo 1 dispone la sostituzione integrale dell’allegato I del regolamento (UE) n. 753/2011. In concreto, ciò comporta l’aggiornamento dell’elenco dei soggetti designati, recependo le modifiche più recenti del comitato ONU e mantenendo allineato il regime UE al quadro sanzionatorio internazionale.

Nell’allegato sono riportati numerosi nominativi di persone fisiche, spesso con:

• alias;
• titolo o qualifica;
• motivi della designazione;
• dati anagrafici e documentali;
• data della designazione ONU;
• informazioni supplementari tratte dalla sintesi dei motivi del comitato sanzioni;
• riferimenti ai riesami ex UNSCR 1822 (2008).

Il testo contempla anche designazioni di entità, tra cui:

• Haji Khairullah Haji Sattar money exchange;
• Ufficio cambi Roshan;
• Rete Haqqani (HQN);
• Rahat Ltd.;
• Haji Basir and Zarjmil Company Hawala.

Per queste entità sono indicati sedi, succursali, dati di designazione ONU e spiegazioni del ruolo nella raccolta, deposito, trasferimento o agevolazione di fondi a favore dei talibani.

Contenuto sostanziale dell’elenco

L’allegato mostra che il focus materiale delle designazioni riguarda soprattutto:

• ex esponenti istituzionali del regime talibano;
• funzionari o comandanti talibani attivi dopo la caduta del regime;
• operatori finanziari e reti hawala utilizzati per finanziare attività talibane;
• membri o dirigenti della rete Haqqani, descritta come collegata ai talibani e ad Al-Qaida.

Le motivazioni ricorrenti includono il ricoprire ruoli di governo o comando sotto il regime talibano, il coordinamento di attività militari, il reperimento di fondi, il traffico di stupefacenti, il supporto logistico, l’organizzazione di attentati suicidi e il sostegno finanziario a operazioni insurrezionali.

Entrata in vigore ed effetti giuridici

L’articolo 2 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Il testo ribadisce la formula standard di efficacia: il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Lettura operativa per i professionisti

Per avvocati e commercialisti, il dato operativo essenziale è che il regolamento non crea nuove categorie astratte di divieto, ma aggiorna la lista delle persone ed entità soggette a congelamento e altre misure restrittive previste dal regime UE sull’Afghanistan. La verifica di conformità deve quindi concentrarsi sull’allineamento dei nominativi, degli alias e delle entità della clientela o dei controparti con l’allegato aggiornato, tenendo conto anche delle denominazioni alternative e delle reti societarie o informali di trasferimento di valori indicate nel testo.