Regolamento (UE) 2023/1066

Regolamento (UE) 2023/1066 della Commissione relativo agli accordi di ricerca e sviluppo

Il regolamento istituisce un regime di esenzione per categoria per gli accordi di ricerca e sviluppo, sostituendo il precedente regolamento (UE) n. 1217/2010 in scadenza il 30 giugno 2023. La finalità è favorire la cooperazione in R&S e lo sfruttamento dei risultati, mantenendo al contempo una tutela effettiva della concorrenza e garantendo certezza del diritto alle imprese, con un'attenzione specifica anche al sostegno dell'innovazione e agli obiettivi del Green Deal europeo.

Ambito soggettivo e oggettivo

Il regolamento si applica ad accordi tra due o più parti, comprese le imprese collegate, che riguardano attività comuni di ricerca e sviluppo oppure attività di ricerca e sviluppo a pagamento, nonché lo sfruttamento comune dei risultati. L'esenzione copre anche le clausole di trasferimento o licenza di diritti di proprietà intellettuale, ma solo se strettamente collegate all'esecuzione dell'accordo e non ne costituiscono l'oggetto principale.

Definizioni rilevanti

L'articolo 1 offre un apparato definitorio particolarmente dettagliato. Sono disciplinati, tra gli altri, i concetti di "accordo di ricerca e sviluppo", "tecnologia contrattuale", "prodotto contrattuale", "sfruttamento dei risultati", "know-how" e "impresa concorrente". Rileva in particolare la distinzione tra concorrente effettivo e potenziale: quest'ultimo è tale solo se, in base a elementi realistici e non meramente teorici, sarebbe disposto a effettuare entro 3 anni gli investimenti o le spese necessari per entrare nel mercato con prodotti o tecnologie migliorabili, intercambiabili o sostituibili.

Condizioni di accesso ai risultati e al know-how

Per beneficiare dell'esenzione, l'accordo deve garantire a tutte le parti pieno accesso ai risultati finali delle attività di ricerca e sviluppo per ulteriori attività di R&S e per lo sfruttamento. L'accesso deve comprendere i diritti di proprietà intellettuale e il know-how derivanti dai risultati ed essere riconosciuto non appena i risultati siano disponibili. È consentita una remunerazione reciproca per l'accesso, purché non sia tale da impedire di fatto l'utilizzo del diritto di accesso.

Se non è previsto lo sfruttamento comune dei risultati, ciascuna parte deve avere accesso al know-how preesistente delle altre parti quando tale know-how sia indispensabile per lo sfruttamento dei risultati. Anche qui la remunerazione non può rendere illusorio l'accesso.

Sfruttamento comune dei risultati

Lo sfruttamento comune può riguardare solo risultati indispensabili per produrre i prodotti contrattuali o applicare le tecnologie contrattuali e che siano protetti da diritti di proprietà intellettuale o costituiscano know-how. Il regolamento ammette diverse forme di sfruttamento, inclusa la produzione e distribuzione congiunta, la concessione in licenza, la cessione di diritti IP e la comunicazione del know-how necessario.

Quando una o più parti producono i prodotti contrattuali nell'ambito della specializzazione nello sfruttamento, esse devono soddisfare gli ordini di fornitura delle altre parti, salvo che l'accordo preveda anche una distribuzione comune tramite entità comuni o che sia convenuto che solo la parte produttrice possa distribuire i prodotti.

Soglie di mercato e durata dell'esenzione

Il perno del sistema è la soglia del 25% di quota di mercato nei mercati rilevanti dei prodotti e delle tecnologie.

Per gli accordi tra imprese concorrenti, l'esenzione opera per l'intera durata delle attività di R&S solo se, al momento della conclusione dell'accordo, la quota congiunta non supera il 25%:

• negli accordi di R&S comuni e nello sfruttamento di accordi comuni, la soglia riguarda le parti dell'accordo;
• negli accordi di R&S a pagamento, la soglia riguarda la parte finanziatrice e tutte le parti con cui essa ha concluso accordi per gli stessi prodotti o tecnologie.

Se le parti non sono concorrenti, non si applica la soglia iniziale per l'intera fase di R&S.

Per gli accordi con sfruttamento congiunto, l'esenzione continua inoltre per 7 anni dalla prima immissione sul mercato interno dei prodotti o delle tecnologie contrattuali. Dopo tale termine, l'esenzione permane solo se la soglia del 25% continua a essere rispettata; se la soglia viene superata successivamente, il beneficio si estende per ulteriori 2 anni civili consecutivi dall'anno di primo superamento.

Criteri di calcolo delle quote di mercato

Le quote di mercato si calcolano, in via ordinaria, sul valore delle vendite; in mancanza, sui volumi; e, se anche questi non sono disponibili, su stime attendibili basate su altre informazioni di mercato, incluse spese e capacità di ricerca e sviluppo. Il riferimento temporale è di regola l'anno civile precedente; se non rappresentativo, si utilizza la media dei tre anni civili precedenti. Le partecipazioni imputabili alle imprese collegate sono ripartite in parti uguali tra le imprese che esercitano i relativi diritti o poteri di controllo.

Restrizioni fondamentali che escludono l'esenzione

L'articolo 8 individua un elenco di restrizioni "hardcore" che escludono il beneficio dell'esenzione indipendentemente dalla quota di mercato. In particolare sono vietate, tra le altre:

• la limitazione della libertà di fare ricerca e sviluppo in settori non collegati o, dopo il completamento delle attività, nel settore pertinente o in settori correlati;
• la limitazione della produzione o delle vendite, salvo eccezioni specifiche per obiettivi di produzione o vendita in caso di fabbricazione/distribuzione comuni o di specializzazione nello sfruttamento;
• la fissazione dei prezzi verso terzi, salvo limitate eccezioni per clienti diretti o costi di licenza in caso di strutture comuni o terzi;
• le restrizioni alle vendite passive, con l'unica eccezione della licenza esclusiva dei risultati a un'altra parte;
• le restrizioni alle vendite attive in territori o verso clienti non assegnati esclusivamente;
• gli obblighi di non soddisfare la domanda di clienti destinati a commercializzare altrove;
• la limitazione della possibilità per utilizzatori o rivenditori di ottenere i prodotti contrattuali da altri rivenditori dell'Unione.

Restrizioni escluse e sopravvivenza parziale dell'esenzione

L'articolo 9 considera non coperte dall'esenzione alcune clausole ulteriori, in particolare l'obbligo di non contestare la validità di determinati diritti di proprietà intellettuale e l'obbligo di non concedere licenze a terzi per la produzione o l'applicazione dei risultati, salvo che l'accordo preveda lo sfruttamento da parte di una o più parti nei confronti di terzi nel mercato interno. È però consentito prevedere la risoluzione dell'accordo se una parte contesta la validità dei diritti IP. Se le restrizioni escluse sono separabili dal resto dell'accordo, l'esenzione continua ad applicarsi alla parte residua, a condizione che siano rispettate le altre condizioni del regolamento.

Revoca dell'esenzione

La Commissione può revocare il beneficio dell'esenzione, ai sensi dell'articolo 29 del regolamento (CE) n. 1/2003, se in un caso concreto l'accordo produce effetti incompatibili con l'articolo 101, paragrafo 3, TFUE. La revoca è espressamente prevista anche quando l'accordo limita in modo sostanziale la R&S di terzi, l'accesso al mercato, lo sfruttamento dei risultati nei confronti di terzi senza ragioni obiettive, la concorrenza effettiva nel mercato interno o la concorrenza in materia di innovazione in un determinato settore.

Anche l'autorità garante della concorrenza di uno Stato membro può revocare il beneficio dell'esenzione alle condizioni del regolamento (CE) n. 1/2003.

Regime transitorio e durata

Per evitare discontinuità, il regolamento prevede un periodo transitorio: dal 1o luglio 2023 al 30 giugno 2025 gli accordi già in vigore al 30 giugno 2023 che non soddisfano il nuovo regolamento ma rispettano il precedente regolamento (UE) n. 1217/2010 restano sottratti al divieto dell'articolo 101, paragrafo 1, TFUE.

Il regolamento entra in vigore il 1o luglio 2023 e si applica fino al 30 giugno 2035; essendo direttamente applicabile, vincola integralmente tutti gli Stati membri.