Regolamento (UE) 2019/1403

Regolamento di esecuzione (UE) 2019/1403 del Consiglio

Il regolamento interviene nel quadro delle misure restrittive dell’Unione nei confronti di azioni che compromettono o minacciano l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina. Il suo contenuto è limitato all’aggiornamento dell’allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014, a seguito di un riesame del Consiglio, con sostituzione delle voci di 21 persone e 19 entità.

Base giuridica e natura dell’intervento

L’atto è adottato dal Consiglio sulla base del regolamento (UE) n. 269/2014, in particolare dell’articolo 14, paragrafi 1, 3 e 4. I considerando chiariscono che il Consiglio ha effettuato un riesame dell’elenco e ha ritenuto opportuno aggiornare le informazioni relative ai soggetti già designati. Il regolamento non istituisce un nuovo apparato sanzionatorio, ma opera come atto di esecuzione volto a rendere attuale l’elenco delle designazioni.

Modifica dell’allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014

L’articolo 1 dispone la modifica dell’allegato I del regolamento base secondo quanto indicato nell’allegato del regolamento di esecuzione. Le voci aggiornate riguardano sia persone fisiche sia entità, con sostituzione integrale delle informazioni identificative e dei motivi dell’inserimento in elenco. In molti casi vengono aggiornate anche le qualifiche o la posizione attuale dei soggetti, come dimissioni, nuove funzioni o ulteriori elementi identificativi.

Persone fisiche incluse nell’aggiornamento

L’allegato contiene numerose voci riferite a persone fisiche coinvolte, secondo il Consiglio, in attività di sostegno o direzione di strutture separatiste nell’est dell’Ucraina o in Crimea. Le motivazioni richiamano ruoli di comando militare, incarichi governativi o amministrativi presso entità autoproclamate di Donetsk e Lugansk, partecipazione all’occupazione di edifici pubblici, organizzazione di elezioni illegali e sostegno a politiche separatiste.

Tra i casi descritti figurano, ad esempio:

• responsabili militari o logistici delle forze russe o separatiste;
• ex ministri, vicepresidenti o dirigenti di organi delle autoproclamate repubbliche di Donetsk e Lugansk;
• soggetti coinvolti nell’organizzazione delle cosiddette elezioni dell’11 novembre 2018 o del 2 novembre 2014;
• persone coinvolte nella costruzione o nel supporto infrastrutturale a favore dell’annessione della Crimea.

Per ciascuna voce sono riportati nome, alias, sesso, data e luogo di nascita, funzione o incarico, motivi dell’inserimento e, quando disponibile, la data originaria di inserimento in elenco.

Entità incluse nell’aggiornamento

L’allegato aggiorna anche una serie di entità, fra cui gruppi armati separatisti, associazioni pubbliche, società e imprese operanti in Crimea, Sebastopoli e nella Federazione russa. Le motivazioni evidenziano in particolare:

• il sostegno alle forze separatiste contro le autorità ucraine;
• la partecipazione a occupazioni di edifici pubblici o a elezioni ritenute illegali dal diritto ucraino;
• la gestione o l’acquisizione di beni confiscati in violazione del diritto ucraino;
• il contributo alla costruzione di infrastrutture, come il ponte di Kerch, che consolidano l’annessione illegale della Crimea.

Sono richiamate, tra le altre, strutture armate come la Guardia nazionale cosacca, il Battaglione Sparta, il Battaglione Oplot e il Battaglione Kalmius, nonché entità societarie legate ai porti di Crimea e a opere infrastrutturali connesse alla penisola.

Decorrenza ed efficacia

L’articolo 2 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea, avvenuta il 13 settembre 2019. L’atto è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Rilievo pratico per operatori e professionisti

Per avvocati e commercialisti, il regolamento assume rilievo principalmente come aggiornamento dell’elenco dei soggetti sanzionati da verificare nelle attività di compliance, due diligence e screening controparti. La modifica dell’allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014 impone infatti di controllare se clienti, soci, amministratori, beneficiari effettivi, controparti contrattuali o soggetti collegati rientrino nelle voci aggiornate, in quanto ciò può incidere sull’applicazione delle misure restrittive previste dal quadro normativo unionale.