Regolamento (UE) 2023/1192

Identificazione dei membri e degli osservatori

L'autorità di risoluzione della CCP identifica i membri del collegio di risoluzione e i potenziali osservatori secondo la procedura stabilita. Comunica l'elenco al collegio e lo aggiorna almeno una volta all'anno e comunque ogni volta che intervengano modifiche.

Osservatori di paesi terzi

È disciplinata la partecipazione, in qualità di osservatori, delle autorità di paesi terzi relative a partecipanti diretti stabiliti in paesi terzi o a CCP di paesi terzi interoperabili. La richiesta o l'invito devono essere corredati dal parere sull'equivalenza della riservatezza, dai termini di partecipazione e dalla valutazione della rilevanza dell'esposizione; il collegio decide entro un termine fissato, in mancanza del quale il consenso si considera acquisito.

Comunicazione con la CCP e recapiti

L'autorità di risoluzione assicura un'interazione regolare con la CCP e le comunica l'istituzione del collegio, con l'elenco di membri e osservatori. Inoltre conserva e condivide i recapiti dei referenti, inclusi quelli per le emergenze fuori orario, e tutti i membri e osservatori devono aggiornarli senza indebito ritardo.

Contenuto delle modalità e procedure scritte

Le modalità e procedure scritte devono includere almeno l'identificazione di membri e osservatori e un quadro completo di cooperazione e coordinamento: governance, lingua di lavoro, voto, compiti e decisioni del collegio, facoltà di istituire comitati, responsabilità del presidente, struttura del collegio, condizioni di partecipazione di membri e osservatori, scambio di informazioni riservate e non riservate, rapporti con il collegio di vigilanza, politica di comunicazione e regole di modifica/cessazione.

Adozione e aggiornamento delle modalità scritte

L'autorità di risoluzione prepara una proposta, la sottopone a consultazione del collegio e tiene conto dei pareri o motiva il discostamento. Le modalità e procedure scritte, una volta finalizzate, sono trasmesse ai membri e riesaminate almeno annualmente e dopo modifiche sostanziali della composizione del collegio; tutti i membri e osservatori ne sono vincolati.

Riunioni e altre attività del collegio

Il collegio si riunisce almeno una volta l'anno; l'autorità di risoluzione può aumentare la frequenza con il consenso dei membri, tenendo conto delle caratteristiche e implicazioni sistemiche della CCP. Sono previste riunioni ad hoc, ordine del giorno consultivo, presenza di rappresentanti adeguati con poteri di impegno, distribuzione preventiva dei documenti almeno 5 giorni lavorativi prima e verbalizzazione entro 15 giorni lavorativi.

Scambio di informazioni

Membri, osservatori e autorità devono scambiarsi tutte le informazioni essenziali, adeguate, precise e tempestive per il funzionamento del collegio, nel rispetto delle norme di riservatezza del regolamento (UE) 2021/23. Sono previsti canali sicuri per le informazioni riservate, il possibile uso di un sito web sicuro come mezzo principale e il fatto che il regolamento non pregiudica i poteri di raccolta informazioni delle autorità.

Politica di comunicazione ed esterna

L'autorità di risoluzione è il punto di riferimento per le comunicazioni con la CCP e con l'autorità competente, se diversa. Deve informare il collegio, per quanto possibile, sul coordinamento della comunicazione esterna e delle dichiarazioni pubbliche in caso di dissesto o rischio di dissesto e sul livello delle informazioni divulgabili.

Procedure di emergenza

Devono essere istituite e testate almeno annualmente procedure operative per le situazioni di emergenza, incluse quelle di importanza sistemica. Tali procedure devono comprendere mezzi di comunicazione sicuri, informazioni da scambiare, persone di riferimento e modalità di comunicazione da seguire.

Programmazione della decisione congiunta sul piano di risoluzione

Prima dell'avvio della procedura di decisione congiunta, i membri concordano il calendario delle fasi; se non vi è accordo, lo fissa l'autorità di risoluzione. Il calendario, aggiornato almeno annualmente, copre dialogo preliminare, richiesta e trasmissione informazioni, contributi dei membri, progetto di piano di risoluzione e valutazione della risolvibilità, discussione con la CCP, elaborazione e adozione della decisione congiunta e comunicazione alla CCP.

Contenuto e tempi del calendario procedurale

Il calendario deve tener conto di portata e complessità delle fasi, di altre decisioni congiunte del collegio e, per quanto possibile, del calendario del collegio di vigilanza, in particolare per la verifica e valutazione del piano di risanamento. L'autorità di risoluzione comunica alla CCP alcune date chiave, tra cui quelle per la richiesta di informazioni, per eventuali discussioni e per la comunicazione finale.

Decisione congiunta: piano di risoluzione e valutazione della risolvibilità

Sono disciplinati il dialogo preliminare sulla strategia di risoluzione, la richiesta alla CCP delle informazioni necessarie, la trasmissione ai membri del collegio, la raccolta dei contributi, la redazione del progetto di piano e del progetto di valutazione, la discussione con la CCP e l'adozione della decisione congiunta. In caso di mancato accordo entro quattro mesi dalla trasmissione del progetto di piano, l'autorità di risoluzione adotta unilateralmente la decisione e la comunica al collegio con un documento che riepiloga contenuti, opinioni divergenti e possibilità di rinvio all'ESMA.

Impedimenti sostanziali alla risolvibilità

Se sono individuati impedimenti sostanziali alla risolvibilità, la procedura di decisione congiunta sul piano di risoluzione è sospesa e riavviata dopo la conclusione delle procedure sulle misure correttive previste dal regolamento (UE) 2021/23. È previsto un calendario specifico per la relazione sugli impedimenti, la consultazione della CCP, il dialogo sulle misure alternative, la formulazione dei progetti di decisione congiunta e la loro comunicazione.

Relazione sugli impedimenti e consultazione della CCP

L'autorità di risoluzione predispone una relazione sugli impedimenti sostanziali e la trasmette all'autorità competente e all'ESMA, quindi alla CCP e al collegio. Decorre da allora un termine di quattro mesi entro cui la CCP può proporre misure alternative; tali misure vengono trasmesse ai membri, commentate entro un termine fissato e discusse in base all'impatto potenziale sulla CCP, sugli Stati membri interessati e sull'Unione.

Decisione congiunta o decisione unilaterale sugli impedimenti

La decisione congiunta deve contenere identificazione della CCP, autorità partecipanti, osservatori, sintesi delle opinioni, basi normative, data, individuazione degli impedimenti, valutazione delle misure della CCP e misure concordate con termine di attuazione. Se non vi è accordo sulle misure, l'autorità di risoluzione adotta una decisione unilaterale da comunicare al collegio, con motivazione e indicazione della possibilità di deferimento all'ESMA.

Monitoraggio dell'applicazione delle decisioni

L'autorità di risoluzione comunica al collegio gli esiti delle eventuali discussioni con la CCP e, se del caso, con altre CCP, depositari centrali o enti creditizi del gruppo o collegati tramite interoperabilità. Essa, insieme ai membri del collegio quando pertinente, monitora l'attuazione delle decisioni congiunte o unilaterali relative agli impedimenti sostanziali.