Regolamento (UE) 2022/263

Regolamento (UE) 2022/263 sulle misure restrittive relative ai territori non controllati di Donetsk e Luhansk

Il regolamento adotta misure restrittive dell’Unione in risposta al riconoscimento da parte della Federazione russa delle aree non controllate dai governi delle oblast di Donetsk e Luhansk e all’invio di forze armate russe in tali territori. Il provvedimento attua la Decisione (PESC) 2022/266 e mira a colpire scambi commerciali, investimenti, servizi e finanziamenti collegati ai territori specificamente individuati.

Ambito soggettivo e territoriale

Il regolamento si applica a persone fisiche e giuridiche, enti e organismi nell’Unione e, per estensione, anche fuori dal territorio dell’Unione nei casi previsti dall’art. 15. In particolare, opera:

• nel territorio dell’Unione, inclusi lo spazio aereo;
• a bordo di aeromobili e navi soggetti alla giurisdizione di uno Stato membro;
• ai cittadini di uno Stato membro, ovunque si trovino;
• alle persone giuridiche costituite secondo il diritto di uno Stato membro, ovunque operino;
• a qualunque attività svolta in tutto o in parte nell’Unione.

I territori interessati sono definiti come le aree non controllate dai governi delle oblast di Donetsk e Luhansk. Il regolamento richiama inoltre le autorità competenti degli Stati membri, identificate tramite i siti indicati nell’allegato I.

Divieti di importazione e di supporto finanziario

L’art. 2 vieta l’importazione nell’Unione di beni originari dei territori specificati. È inoltre vietata la prestazione, diretta o indiretta, di finanziamenti, assistenza finanziaria, assicurazione e riassicurazione connessi a tali importazioni.

Sono previste due deroghe principali:

• esecuzione, fino al 24 maggio 2022, di contratti commerciali conclusi prima del 23 febbraio 2022, o di contratti accessori necessari alla loro esecuzione, previa notifica all’autorità competente almeno 10 giorni lavorativi prima;
• beni originari dei territori specificati messi a disposizione delle autorità ucraine per verifica, per i quali sia stato accertato il rispetto delle condizioni dell’origine preferenziale e sia stato rilasciato un certificato di origine ai sensi dell’Accordo di associazione UE-Ucraina.

Restrizioni sugli investimenti

L’art. 3 vieta:

• l’acquisto di nuove partecipazioni o l’estensione di partecipazioni già esistenti in immobili situati nei territori specificati;
• l’acquisto di nuove partecipazioni o l’estensione di partecipazioni in enti stabiliti nei territori specificati, inclusa l’acquisizione integrale dell’ente o di azioni e altri titoli partecipativi;
• la concessione di prestiti, crediti o altri finanziamenti, compreso l’apporto di capitale di rischio, a favore di enti nei territori specificati o per finanziare tali enti;
• la costituzione di joint venture nei territori specificati o con enti ivi stabiliti;
• la prestazione di servizi di investimento direttamente connessi a tali operazioni.

Il regolamento precisa che tali divieti non impediscono legittimi rapporti commerciali con enti fuori dai territori specificati, purché gli investimenti non siano destinati a enti nei territori stessi. È inoltre prevista una eccezione per l’esecuzione di obbligazioni derivanti da contratti conclusi prima del 23 febbraio 2022, con comunicazione preventiva all’autorità competente almeno cinque giorni lavorativi prima.

Beni e tecnologie dell’allegato II

L’art. 4 introduce il divieto di vendere, fornire, trasferire o esportare beni e tecnologie elencati nell’allegato II:

• verso persone, enti o organismi nei territori specificati;
• oppure per l’uso nei territori specificati.

L’allegato II comprende beni e tecnologie rilevanti per i settori dei trasporti, telecomunicazioni, energia e prospezione/esplorazione/produzione di petrolio, gas e risorse minerarie, oltre a numerose categorie merceologiche e tecnologiche elencate per capitoli e codici CN.

Sono vietati anche:

• l’assistenza tecnica;
• i servizi di intermediazione;
• il finanziamento e l’assistenza finanziaria relativi a tali beni e tecnologie.

La deroga temporanea consente l’esecuzione fino al 24 agosto 2022 di obblighi contrattuali derivanti da contratti conclusi prima del 23 febbraio 2022, previa notifica con almeno cinque giorni lavorativi di anticipo.

Servizi tecnici, di costruzione e di ingegneria; elusione

L’art. 5 vieta la prestazione di assistenza tecnica, intermediazione, servizi di costruzione e servizi di ingegneria direttamente relativi a infrastrutture nei territori specificati nei settori di cui all’art. 4(1), indipendentemente dall’origine dei beni e delle tecnologie utilizzati. Anche in questo caso è prevista una deroga fino al 24 agosto 2022 per contratti preesistenti.

Il medesimo articolo vieta la partecipazione, consapevole e intenzionale, ad attività il cui obiettivo o effetto sia l’elusione dei divieti previsti dal regolamento.

Servizi turistici

L’art. 6 vieta la prestazione di servizi direttamente connessi ad attività turistiche nei territori specificati. La disciplina prevede una deroga temporanea fino al 24 agosto 2022 per l’esecuzione di obbligazioni derivanti da contratti o contratti accessori conclusi prima del 23 febbraio 2022, con notifica preventiva di cinque giorni lavorativi.

Autorizzazioni e deroghe per finalità essenziali

L’art. 7 attribuisce alle autorità competenti un potere di autorizzazione caso per caso per attività altrimenti vietate. Le autorizzazioni possono riguardare:

• attività necessarie per fini ufficiali di missioni consolari o organizzazioni internazionali immuni;
• progetti a sostegno di ospedali, altre istituzioni sanitarie pubbliche che erogano servizi medici, o istituti di istruzione civile situati nei territori specificati;
• apparecchiature o dispositivi per uso medico;
• operazioni necessarie per la manutenzione e la sicurezza di infrastrutture esistenti;
• vendite, forniture, trasferimenti, esportazioni o attività indispensabili per la prevenzione o la mitigazione urgente di eventi con grave impatto sulla salute umana, sulla sicurezza, sull’ambiente o sulla sicurezza di infrastrutture esistenti.

In casi di emergenza debitamente giustificati, l’operazione può essere eseguita senza autorizzazione preventiva, fermo l’obbligo di notifica all’autorità competente entro cinque giorni lavorativi successivi, con indicazione della giustificazione. Commissione e Stati membri devono scambiarsi le informazioni sulle misure adottate in base a tale articolo.

Divieto di elusione e clausola di non responsabilità

L’art. 8 contiene un divieto generale di elusione: è vietata la partecipazione, anche indiretta, consapevole e intenzionale, ad attività volte ad aggirare le misure restrittive.

L’art. 9 tutela chi agisca senza conoscenza né ragionevoli motivi di sospetto circa la violazione del regolamento, escludendo una responsabilità di qualsiasi tipo in tali casi.

Pretese contrattuali e contenzioso

L’art. 10 stabilisce che non possono essere soddisfatte determinate pretese collegate a contratti o operazioni la cui esecuzione sia stata influenzata, in tutto o in parte, dalle misure del regolamento, se la pretesa è proposta da:

• soggetti designati nell’allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014;
• soggetti che agiscono tramite o per conto di tali soggetti;
• soggetti accertati, con decisione arbitrale, giudiziaria o amministrativa, come autori di violazioni del presente regolamento;
• soggetti la cui pretesa riguardi beni la cui importazione è vietata dall’art. 2(1).

In caso di giudizio esecutivo, l’onere di provare che il soddisfacimento della pretesa non sia vietato grava sul soggetto che chiede l’esecuzione. Resta ferma la possibilità di controllo giurisdizionale della legittimità dell’inadempimento contrattuale dovuto all’applicazione del regolamento.

Cooperazione tra Commissione e Stati membri, sanzioni nazionali

L’art. 11 prevede un obbligo di cooperazione e scambio di informazioni tra Commissione e Stati membri, con particolare attenzione a violazioni, problemi di enforcement e pronunce dei giudici nazionali. Gli Stati membri devono inoltre comunicare senza ritardo ogni informazione utile all’effettiva attuazione.

L’art. 13 obbliga gli Stati membri a stabilire sanzioni per le violazioni del regolamento e ad adottare tutte le misure necessarie per assicurarne l’applicazione. Le sanzioni devono essere efficaci, proporzionate e dissuasive, e devono essere notificate alla Commissione senza indugio dopo l’entrata in vigore, con successiva notifica di ogni modifica.

Autorità competenti e allegati

L’art. 14 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e di indicarle sui siti internet elencati nell’allegato I, nonché di comunicarne alla Commissione i recapiti e ogni aggiornamento. Le comunicazioni alla Commissione devono avvenire tramite l’indirizzo e i contatti riportati nell’allegato I.

L’allegato I contiene i siti nazionali di riferimento e il recapito della Commissione europea (DG FISMA) per le notifiche. L’allegato II elenca in modo esteso i beni e le tecnologie soggetti ai divieti dell’art. 4, includendo numerose categorie industriali, meccaniche, elettriche, elettroniche, di trasporto e di strumentazione tecnica.

Entrata in vigore

Il regolamento è entrato in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.