Regolamento (UE) 2021/1275

Definizioni rilevanti

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta", "contratto o transazione", "autorità competenti", "risorse economiche", "congelamento di risorse economiche", "congelamento di fondi", "fondi" e "territorio dell’Unione". Le definizioni sono ampie e servono a coprire pretese contrattuali e giudiziali, strumenti finanziari, beni materiali e immateriali e le attività degli Stati membri e degli operatori soggetti al regolamento.

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 2 prevede il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti elencati nell’allegato I. È inoltre vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a disposizione di tali soggetti o destinarli a loro vantaggio. L’allegato I comprende persone fisiche che minacciano la democrazia o lo Stato di diritto in Libano mediante specifiche condotte, nonché persone fisiche o giuridiche, entità o organismi ad esse associati.

Deroghe per esigenze di base, spese e missioni ufficiali

L’articolo 3 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati per esigenze di base (alimentari, locazione o mutui, medicinali e cure mediche, imposte, assicurazioni e utenze), per onorari o spese legali ragionevoli, per costi di gestione o custodia dei fondi congelati, per spese straordinarie previa notifica almeno due settimane prima alla Commissione e alle autorità degli altri Stati membri, e per pagamenti relativi a conti di missioni diplomatiche o consolari o di organizzazioni internazionali immuni, se destinati a scopi ufficiali. Le autorizzazioni rilasciate devono essere comunicate entro due settimane.

Deroga umanitaria

L’articolo 4 autorizza lo svincolo o la messa a disposizione di fondi o risorse economiche congelati quando siano necessari per scopi umanitari, inclusa la prestazione o facilitazione di assistenza medica, alimentare, il trasferimento di operatori umanitari e relativa assistenza, o evacuazioni in Libano. Anche tali autorizzazioni devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Deroga per decisioni arbitrali, giudiziarie o amministrative

L’articolo 5 consente lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati per dare esecuzione a decisioni arbitrali anteriori all’inserimento in elenco, o a decisioni giudiziarie o amministrative emesse nell’Unione, oppure a decisioni giudiziarie esecutive nello Stato membro interessato, purché i fondi siano usati solo per soddisfare i crediti riconosciuti e la decisione non benefici persone o entità elencate, né contrasti con l’ordine pubblico dello Stato membro.

Deroga per obbligazioni preesistenti

L’articolo 6 consente, in presenza di obblighi contrattuali o di altra natura sorti prima dell’inserimento in elenco, di autorizzare lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati per pagamenti dovuti da soggetti elencati, a condizione che il pagamento sia effettuato da tali soggetti e non violi il divieto di messa a disposizione di cui all’articolo 2, paragrafo 2. Anche qui è prevista la comunicazione entro due settimane.

Versamenti su conti congelati

L’articolo 7 disciplina i casi in cui gli enti finanziari o creditizi possono accreditare su conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché restino congelati e l’operazione sia comunicata senza indugio all’autorità competente. Sono inoltre ammessi, senza violare l’articolo 2, paragrafo 2, interessi o altri profitti sui conti, pagamenti dovuti da contratti o obbligazioni anteriori all’inserimento in elenco e pagamenti dovuti in base a decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, sempre che restino soggetti al congelamento.

Obblighi di informazione e cooperazione

L’articolo 8 impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti e alla Commissione le informazioni atte a facilitare il rispetto del regolamento, comprese quelle sui conti e sugli importi congelati, e di collaborare alla verifica delle informazioni. Le informazioni sono utilizzabili solo per gli scopi per cui sono fornite o ricevute. L’articolo 12 rafforza la cooperazione tra Commissione e Stati membri con scambio di informazioni su fondi congelati, autorizzazioni, violazioni, problemi applicativi e sentenze nazionali.

Divieto di elusione e limitazione della responsabilità

L’articolo 9 vieta la partecipazione consapevole e deliberata ad attività finalizzate all’elusione delle misure restrittive. L’articolo 10 esclude la responsabilità per il congelamento o il rifiuto di mettere a disposizione fondi o risorse economiche quando l’azione sia compiuta in buona fede e in conformità al regolamento, salvo negligenza; esclude inoltre responsabilità per chi non sapesse e non avesse motivo ragionevole di sospettare la violazione.

Inesigibilità delle richieste collegate alle misure restrittive

L’articolo 11 prevede che non sia soddisfatta alcuna richiesta relativa a contratti o operazioni influenzati, direttamente o indirettamente, dalle misure del regolamento, incluse richieste di indennizzo, compensazione, garanzia o proroga/pagamento di obbligazioni, se presentate da soggetti elencati o da persone che agiscono per loro conto. L’onere di dimostrare che la soddisfazione della richiesta non è vietata grava sul richiedente, restando salvo il controllo giurisdizionale sulla legittimità dell’inadempimento.

Procedura di inserimento, riesame e allegati

L’articolo 13 stabilisce che il Consiglio modifica l’allegato I quando decide di applicare le misure a un soggetto, comunicando la decisione e i motivi dell’inserimento, con possibilità di presentare osservazioni. In presenza di osservazioni o nuove prove, il Consiglio riesamina la decisione; l’elenco è riesaminato periodicamente e almeno ogni 12 mesi. La Commissione è inoltre abilitata a modificare l’allegato II sulla base delle informazioni degli Stati membri. L’articolo 14 richiede che nell’allegato I siano indicati i motivi dell’inserimento e, ove disponibili, i dati identificativi pertinenti.

Sanzioni nazionali e attuazione

L’articolo 15 impone agli Stati membri di stabilire norme sanzionatorie per le violazioni del regolamento e di adottare le misure necessarie per garantirne l’attuazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive; gli Stati membri devono comunicarle alla Commissione senza indugio e informarla delle successive modifiche.

Protezione dei dati e titolarità del trattamento

L’articolo 16 disciplina il trattamento dei dati personali da parte di Consiglio, Commissione e alto rappresentante per l’esecuzione del regolamento e per l’aggiornamento dell’elenco elettronico consolidato e della mappa interattiva delle sanzioni. Il trattamento di dati relativi a reati, condanne o misure di sicurezza è ammesso solo nella misura necessaria alla preparazione dell’allegato I. Ai fini del regolamento, Consiglio, servizio della Commissione indicato nell’allegato II e alto rappresentante sono designati titolari del trattamento ai sensi del regolamento (UE) 2018/1725.

Autorità competenti e ambito territoriale di applicazione

L’articolo 17 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e di pubblicarle sui siti web indicati nell’allegato II, comunicando alla Commissione i recapiti e le eventuali modifiche. L’articolo 18 definisce l’ambito territoriale e personale di applicazione del regolamento, includendo UE, mezzi di trasporto sotto giurisdizione di uno Stato membro, cittadini UE ovunque si trovino, persone giuridiche ed enti costituiti o registrati in base al diritto di uno Stato membro e soggetti che svolgano attività economiche nell’Unione.

Entrata in vigore

L’articolo 19 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.