Regolamento (UE) 2019/364

Formato della domanda di registrazione o di estensione della registrazione come repertorio di dati sulle negoziazioni

Il regolamento di esecuzione (UE) 2019/364 della Commissione attua l’articolo 5, paragrafo 8, del regolamento (UE) 2015/2365 e disciplina il formato della domanda che i repertori di dati sulle negoziazioni devono presentare all’ESMA per la registrazione o per l’estensione della registrazione. Il testo si inserisce nel quadro delle norme tecniche relative alla trasparenza delle operazioni di finanziamento tramite titoli e mira a garantire uniformità, completezza e facile consultazione della documentazione trasmessa.

Finalità e contesto normativo

La Commissione sottolinea che un formato uniforme consente di assicurare che tutte le informazioni richieste dal regolamento delegato (UE) 2019/359 siano effettivamente trasmesse e immediatamente individuabili dall’ESMA. Il regolamento risponde anche all’esigenza di rendere agevole l’archiviazione e la riproduzione dei documenti, prevedendo l’uso di un supporto durevole.

Ambito di applicazione

La disciplina riguarda esclusivamente i repertori di dati sulle negoziazioni che presentano all’ESMA una domanda di registrazione o una domanda di estensione della registrazione. L’allegato individua il contenuto minimo della domanda, con particolare riferimento alle informazioni generali sull’operatore e ai riferimenti dei documenti che dimostrano il rispetto dei requisiti previsti dal regolamento delegato (UE) 2019/359. Il regolamento è direttamente applicabile negli Stati membri ed entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione in Gazzetta ufficiale.

Formato della domanda e informazioni da indicare

La domanda deve essere presentata nel formato standardizzato stabilito dall’allegato. Tra le informazioni generali da inserire figurano:

• la data di presentazione della domanda;
• la denominazione sociale del repertorio di dati sulle negoziazioni;
• l’indirizzo della sede legale;
• le categorie di operazioni di finanziamento tramite titoli per le quali si chiede la registrazione;
• il nome e i recapiti della persona responsabile della domanda;
• il nome e i recapiti della persona o delle persone responsabili della conformità o che partecipano alle valutazioni di conformità;
• l’identificazione di un’eventuale impresa madre o di eventuali filiazioni.

Documentazione a supporto e riferimenti agli obblighi applicabili

Ogni documento allegato alla domanda deve ricevere un numero di riferimento unico. Inoltre, il repertorio di dati sulle negoziazioni deve indicare per ciascun documento a quale obbligo specifico del regolamento delegato (UE) 2019/359 esso si riferisca. L’allegato prevede una tabella di corrispondenza tra l’articolo del regolamento delegato, il numero di riferimento unico, il titolo del documento e l’indicazione del capitolo, sezione o pagina in cui l’informazione è riportata, oppure del motivo della mancata trasmissione.

Informazioni mancanti o non applicabili

Se il repertorio ritiene che un requisito del regolamento delegato (UE) 2019/359 non si applichi al proprio caso, la domanda deve indicare chiaramente il requisito interessato e spiegare il motivo della non applicabilità. Il regolamento di esecuzione ribadisce che, se informazioni relative a un determinato requisito non sono presentate, devono essere esplicitati i motivi dell’omissione, così da consentire all’ESMA una valutazione consapevole e tracciabile.

Supporto durevole

Le informazioni trasmesse devono essere fornite su un supporto durevole, definito dall’articolo 2, paragrafo 1, lettera m), della direttiva 2009/65/CE. La scelta di questo supporto risponde alla finalità di conservare i dati nel tempo e di consentirne la riproduzione per usi futuri.

Entrata in vigore

Il regolamento è stato adottato dalla Commissione il 13 dicembre 2018 e pubblicato nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea il 22 marzo 2019. Esso entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.