Regolamento (UE) 2016/2230

Modifica del regolamento (CE) n. 1183/2005 sulle misure restrittive nei confronti della Repubblica democratica del Congo

Il regolamento interviene sul regime sanzionatorio dell’Unione relativo alla Repubblica democratica del Congo, già fondato sul regolamento (CE) n. 1183/2005 e collegato alla decisione 2010/788/PESC. L’intervento è adottato in attuazione della decisione (PESC) 2016/2231 e mira ad assicurare un’applicazione uniforme delle misure da parte degli operatori economici degli Stati membri.

Finalità e contesto

Il considerando evidenzia che il regolamento 1183/2005 attua la decisione PESC e prevede misure nei confronti di persone che violano l’embargo sulle armi, incluso il congelamento dei beni. La nuova disciplina introduce criteri per elenchi autonomi dell’Unione e rende necessario un adeguamento del regolamento per garantire efficacia e uniformità delle misure.

Congelamento dei fondi e divieto di disponibilità

L’articolo 2, come sostituito, stabilisce il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati, direttamente o indirettamente, da persone fisiche o giuridiche, entità o organismi iscritti negli allegati I e I bis. La formula include anche i terzi che agiscono per loro conto o sotto la loro direzione. È inoltre vietato mettere tali fondi o risorse economiche a disposizione, direttamente o indirettamente, o a beneficio dei soggetti designati.

Allegato I bis: designazioni autonome dell’Unione

Il nuovo articolo 2 ter disciplina l’allegato I bis, che contiene persone, entità e organismi designati dal Consiglio per tre categorie di condotte:

• ostacolo a una soluzione consensuale e pacifica per le elezioni nella RDC, in particolare mediante atti di violenza, repressione o incitamento alla violenza, o compromissione dello stato di diritto;
• pianificazione, direzione o commissione di gravi violazioni o abusi dei diritti umani nella RDC;
• associazione con i soggetti che rientrano nelle due categorie precedenti.

L’allegato deve riportare i motivi della designazione e, ove disponibili, le informazioni identificative necessarie, con indicazioni specifiche per persone fisiche e per entità.

Deroghe per esigenze di base, spese straordinarie e gestione ordinaria

L’articolo 3 disciplina le deroghe al congelamento. Le autorità competenti possono autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi o risorse economiche congelati per soddisfare esigenze di base, incluse spese per alimenti, locazioni o ipoteche, medicinali, cure mediche, imposte, premi assicurativi e utenze. La stessa norma consente deroghe per onorari e spese legali ragionevoli e per diritti o spese connessi alla normale gestione o custodia dei fondi congelati.

Per le persone, entità e organismi dell’allegato I, l’autorizzazione richiede la notifica al comitato delle sanzioni e l’assenza di obiezioni entro quattro giorni lavorativi. Per spese straordinarie, se la misura riguarda soggetti dell’allegato I serve l’approvazione del comitato delle sanzioni; se riguarda soggetti dell’allegato I bis, lo Stato membro deve notificare agli altri Stati membri e alla Commissione i motivi della deroga almeno due settimane prima dell’autorizzazione. Le autorizzazioni concesse per soggetti dell’allegato I bis devono inoltre essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione.

Vincoli preesistenti, decisioni giudiziarie e crediti

L’articolo 4 consente, in deroga al divieto generale, lo sblocco di fondi soggetti a vincoli o decisioni giudiziarie/arbitrali preesistenti, alle condizioni indicate dalla norma. Per i soggetti dell’allegato I bis sono rilevanti vincoli giudiziari, amministrativi o arbitrali sorti anteriormente al 18 aprile 2005, oppure decisioni arbitrali anteriori all’inserimento nell’elenco, o decisioni giudiziarie/amministrative emesse nell’Unione o esecutive nello Stato membro interessato.

Lo sblocco è ammesso solo se i fondi sono usati esclusivamente per soddisfare i crediti garantiti o riconosciuti validi da tali vincoli o sentenze, entro i limiti delle norme applicabili sui diritti dei creditori. Il vincolo o la sentenza non deve andare a favore di soggetti elencati e il suo riconoscimento non deve essere contrario all’ordine pubblico dello Stato membro interessato. Per i soggetti dell’allegato I, il vincolo o la sentenza deve essere notificato al comitato delle sanzioni.

Deroga umanitaria

Il nuovo articolo 4 ter introduce una deroga specifica per ragioni umanitarie per i soggetti dell’allegato I bis. Le autorità competenti possono autorizzare il rilascio o la messa a disposizione di fondi congelati quando ciò sia necessario per scopi umanitari, tra cui assistenza, facilitazione di aiuti, forniture mediche e alimenti, trasferimento di operatori umanitari con relativa assistenza, oppure evacuazione dalla RDC.

Le autorizzazioni concesse devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro quattro settimane.

Accredito sui conti congelati e ruolo degli intermediari finanziari

L’articolo 5, come riscritto, chiarisce che il divieto di messa a disposizione non impedisce l’accredito sui conti congelati di interessi, altri profitti o pagamenti derivanti da rapporti o obblighi sorti prima dell’assoggettamento al regolamento, nonché di pagamenti dovuti in base a decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali relative ai soggetti dell’allegato I bis. Tali importi restano però congelati.

È inoltre consentito agli enti finanziari o creditizi di accreditare sui conti congelati fondi trasferiti da terzi verso conti intestati ai soggetti sanzionati, purché anch’essi siano congelati. Gli istituti devono informare senza indugio le autorità competenti di queste transazioni.

Obblighi di informazione e cooperazione

L’articolo 6 rafforza gli obblighi di collaborazione. Le persone fisiche e giuridiche, le entità e gli organismi devono fornire immediatamente alle autorità competenti degli Stati membri tutte le informazioni utili per il rispetto del regolamento, inclusi i dati relativi ai conti e agli importi congelati ai sensi dell’articolo 2. Le informazioni devono essere trasmesse, direttamente o tramite le autorità competenti, alla Commissione. I medesimi soggetti devono inoltre cooperare con le autorità nelle verifiche.

Designazione, comunicazione e riesame degli elenchi

L’articolo 9 disciplina il meccanismo di inserimento e aggiornamento degli elenchi. Se il Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite o il comitato delle sanzioni designano un soggetto, il Consiglio lo inserisce nell’allegato I. Il Consiglio elabora e modifica invece direttamente l’allegato I bis. Le decisioni devono essere comunicate ai diretti interessati, se noto l’indirizzo, oppure mediante pubblicazione di un avviso, e devono indicare i motivi della designazione.

Gli interessati possono presentare osservazioni; in caso di nuove osservazioni o di nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la propria decisione e informa il soggetto interessato. Se il Consiglio di sicurezza o il comitato delle sanzioni depennano un soggetto o modificano i dati identificativi, il Consiglio aggiorna l’allegato I. La Commissione è autorizzata a modificare l’allegato II in base alle informazioni ricevute dagli Stati membri.

Allegato con le prime designazioni autonome

L’allegato inserito dopo l’allegato I contiene l’“allegato I bis” con la lista iniziale di persone fisiche designate il 12 dicembre 2016. Tra i nominativi figurano, tra gli altri, Ilunga Kampete, Gabriel Amisi Kumba, Ferdinand Ilunga Luyoyo, Celestin Kanyama, John Numbi, Roger Kibelisa e Delphin Kaimbi, con indicazione degli alias, dei dati identificativi essenziali e dei motivi della designazione, tutti collegati a repressione violenta, uso sproporzionato della forza, intimidazione dell’opposizione o ostacolo a elezioni libere e pacifiche nella RDC.

Entrata in vigore e applicabilità

Il regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. È obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro, con necessità di immediata conformazione da parte degli operatori economici e delle autorità competenti.