Regolamento (UE) 2017/821

Istituzione del sistema UE e oggetto

L’articolo 1 istituisce un sistema dell’Unione sul dovere di diligenza nella catena di approvvigionamento per ridurre le possibilità che gruppi armati e forze di sicurezza traggano profitto dal commercio di stagno, tantalio, tungsteno, loro minerali e oro. Il regolamento mira a garantire trasparenza e sicurezza nelle pratiche di approvvigionamento degli importatori UE e delle fonderie e raffinerie operanti in zone di conflitto o ad alto rischio.

Ambito soggettivo e soglie di esenzione

Gli obblighi si applicano agli importatori UE di minerali o metalli di cui all’allegato I. Non si applicano se il volume annuo di importazione per ciascun minerale o metallo è inferiore alle soglie dell’allegato I, fissate in modo da coprire almeno il 95% dei volumi importati nell’Unione per ciascun codice NC. La Commissione può modificare le soglie con atti delegati: entro il 1o aprile 2020, e comunque non oltre il 1o luglio 2020, per talune voci dell’allegato I, e successivamente ogni tre anni dopo il 1o gennaio 2021.

Esclusioni specifiche

Il regolamento non si applica ai metalli riciclati, salvo il caso disciplinato dall’articolo 7, paragrafo 4. Non si applica inoltre agli stock se l’importatore dimostra che essi, nella forma attuale, sono stati costituiti in una data verificabile precedente al 1o febbraio 2013. Si applica invece ai minerali e metalli ottenuti come sottoprodotti.

Definizioni chiave

L’articolo 2 definisce, tra l’altro, minerali, metalli, catena di approvvigionamento minerario, dovere di diligenza nella catena di approvvigionamento, catena di custodia/tracciabilità, zone di conflitto o ad alto rischio, fonderia e raffineria, importatore dell’Unione, regime sul dovere di diligenza, meccanismo per il trattamento dei reclami, piano di gestione del rischio, metalli riciclati, sottoprodotto e data verificabile. Le definizioni rinviano in larga parte alle Linee guida OCSE sul dovere di diligenza del 2013.

Obblighi di sistema di gestione

L’articolo 4 impone agli importatori UE di adottare e comunicare una strategia di catena di approvvigionamento, integrandola nei sistemi interni e nei contratti con i fornitori. Devono predisporre un meccanismo di reclamo, mantenere la documentazione per almeno cinque anni e, per i minerali, organizzare una tracciabilità con informazioni su descrizione, fornitore, paese d’origine, quantità e, se necessario, dati aggiuntivi sull’origine e sui luoghi di consolidamento, commercio e trasformazione. Per i metalli, devono raccogliere dati su descrizione, fornitori, fonderie e raffinerie, audit o prove di conformità a regimi riconosciuti e, in mancanza, ulteriori informazioni sulla catena di origine.

Gestione del rischio e misure di mitigazione

L’articolo 5 richiede agli importatori UE di minerali di identificare e valutare i rischi nella catena di approvvigionamento e di adottare una strategia di risposta basata sull’allegato III delle Linee guida OCSE, con possibilità di proseguire gli scambi, sospenderli temporaneamente o risolvere il contratto. Devono consultare fornitori e parti interessate e monitorare i risultati delle misure. Per i metalli, la valutazione si basa sulle relazioni di audit delle fonderie e raffinerie; in assenza di tali relazioni, l’importatore deve effettuare audit di due diligence tramite terzi indipendenti.

Audit da parte di soggetti terzi indipendenti

L’articolo 6 impone audit indipendenti sull’intera attività, sui processi e sui sistemi di due diligence dell’importatore, per verificare la conformità agli articoli 4, 5 e 7 e formulare raccomandazioni di miglioramento, nel rispetto dei principi OCSE di indipendenza, competenza e responsabilità. Gli importatori UE di metalli sono esonerati dall’audit se forniscono prove sostanziali, inclusi audit terzi, che dimostrino che tutte le fonderie e raffinerie della loro catena rispettano il regolamento; tale prova si considera soddisfatta se si approvvigionano esclusivamente da fonderie e raffinerie incluse nell’elenco della Commissione ai sensi dell’articolo 9.

Obblighi di comunicazione e trasparenza

L’articolo 7 prevede la messa a disposizione alle autorità competenti delle relazioni di audit o della prova di conformità a un regime riconosciuto. Gli importatori devono inoltre fornire ai clienti a valle le informazioni rilevanti raccolte, nel rispetto della riservatezza commerciale, e pubblicare annualmente una relazione sulle proprie strategie e pratiche di due diligence, anche su internet. Se i metalli provengono unicamente da materiali riciclati o di scarto, l’importatore può pubblicare le proprie conclusioni e descrivere le misure adottate per raggiungerle.

Riconoscimento dei regimi volontari equivalenti

L’articolo 8 consente a governi, associazioni settoriali e altri gruppi di presentare alla Commissione regimi volontari di due diligence per il riconoscimento dell’equivalenza. La Commissione adotta atti delegati per fissare metodologia e criteri di valutazione e, se riconosce l’equivalenza, adotta un atto di esecuzione; può riesaminare periodicamente il mantenimento dei requisiti, revocare il riconoscimento in caso di carenze e tiene un registro pubblico dei regimi riconosciuti.

Elenco UE delle fonderie e raffinerie responsabili globali

L’articolo 9 affida alla Commissione l’adozione di atti di esecuzione per istituire e aggiornare l’elenco delle fonderie e raffinerie responsabili globali, tenendo conto dei regimi riconosciuti e delle informazioni fornite dagli Stati membri. La Commissione deve cercare di individuare quelle che si approvvigionano, almeno in parte, da zone di conflitto o ad alto rischio, consultando se opportuno il segretariato OCSE, e pubblicare tempestivamente l’elenco online.

Autorità competenti nazionali e controlli ex post

L’articolo 10 impone a ciascuno Stato membro di designare una o più autorità competenti e di comunicarne i dati alla Commissione entro il 9 dicembre 2017. L’articolo 11 attribuisce a tali autorità il potere/dovere di svolgere controlli ex post basati sul rischio, anche in presenza di segnalazioni di terzi, con esame della documentazione, della conformità agli obblighi di sistema di gestione, gestione del rischio, audit e comunicazione, inclusi controlli in loco. Gli importatori devono cooperare fornendo accesso ai locali e ai documenti.

Conservazione documentale, cooperazione e dati personali

L’articolo 12 impone alle autorità competenti di conservare la documentazione dei controlli ex post per almeno cinque anni. L’articolo 13 disciplina lo scambio di informazioni tra autorità competenti, anche doganali, e con la Commissione, nel rispetto della normativa UE sulla protezione dei dati e della riservatezza delle informazioni. L’articolo 14 prevede orientamenti non vincolanti della Commissione per gli operatori economici e un elenco indicativo di zone di conflitto o ad alto rischio, redatto con esperti esterni.

Sanzioni, relazioni e riesame

L’articolo 16 obbliga gli Stati membri a prevedere sanzioni per le infrazioni e a notificare alla Commissione le relative norme; in caso di violazione, le autorità competenti notificano all’importatore le misure correttive da adottare. L’articolo 17 prevede relazioni annuali degli Stati membri entro il 30 giugno e il riesame da parte della Commissione entro il 1o gennaio 2023 e poi ogni tre anni, con valutazione dell’impatto su costi, PMI, efficacia del sistema e possibile necessità di ulteriori disposizioni vincolanti o di competenze sanzionatorie dirette per le autorità nazionali.

Atti delegati, procedura di comitato ed entrata in vigore

L’articolo 18 stabilisce la metodologia per il calcolo delle soglie di importazione, basata sui dati doganali dei due anni precedenti e sulla soglia che copre almeno il 95% del volume totale importato per codice NC. L’articolo 19 disciplina delega, durata quinquennale dal 8 giugno 2017, proroga tacita, revoca e consultazione degli esperti nazionali. L’articolo 15 rinvia al regolamento (UE) n. 182/2011 per la procedura di comitato. Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione e si applica dal 9 luglio 2017, salvo varie disposizioni operative che si applicano dal 1o gennaio 2021.