Regolamento (UE) 2018/1542

Definizioni essenziali

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, le nozioni di "armi chimiche" rinviando alla Convenzione sulle armi chimiche (CWC), "richiesta", "contratto o operazione", "autorità competenti", "fondi", "risorse economiche", "congelamento di fondi" e "congelamento di risorse economiche". Tali definizioni sono rilevanti per l’interpretazione uniforme del regime sanzionatorio.

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 2 dispone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti inseriti nell’allegato I. È inoltre vietato mettere fondi o risorse economiche, direttamente o indirettamente, a disposizione di tali soggetti o a loro vantaggio.

Criteri di inserimento nell’allegato I

Nell’allegato I figurano i soggetti identificati dal Consiglio come responsabili, finanziatori, sostenitori tecnici o materiali, o comunque coinvolti nella produzione, acquisto, possesso, sviluppo, trasporto, stoccaggio, trasferimento o uso di armi chimiche, nonché nei preparativi per il loro uso, oppure come soggetti che aiutano, incoraggiano o inducono tali attività o che vi sono associati.

Deroghe per esigenze di base, spese professionali e altre ipotesi

L’articolo 3 consente alle autorità competenti degli Stati membri di autorizzare, a determinate condizioni, lo svincolo o la messa a disposizione di fondi o risorse economiche congelati per esigenze di base, onorari e spese legali ragionevoli, costi di normale gestione o custodia, spese straordinarie e pagamenti relativi a conti di missioni diplomatiche o consolari o organizzazioni internazionali immuni. Le autorizzazioni per spese straordinarie richiedono una previa notifica almeno due settimane prima. Ogni autorizzazione concessa va comunicata entro due settimane.

Deroghe per decisioni giudiziarie, arbitrali o amministrative

L’articolo 4 permette lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati quando essi siano oggetto di una decisione arbitrale anteriore all’inserimento in elenco, oppure di una decisione giudiziaria o amministrativa emessa nell’Unione o esecutiva nello Stato membro interessato, a condizione che il pagamento soddisfi crediti garantiti o riconosciuti dalla decisione, non avvantaggi soggetti elencati e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. Anche in questo caso, l’autorizzazione va comunicata entro due settimane.

Pagamenti dovuti in base a rapporti preesistenti

L’articolo 5 consente, in deroga al congelamento, lo svincolo di fondi o risorse economiche quando il pagamento sia dovuto in forza di un contratto, accordo o obbligazione sorti prima dell’inserimento del soggetto nell’allegato I, purché il pagamento sia effettuato dal soggetto designato e non violi il divieto di messa a disposizione di cui all’articolo 2, paragrafo 2. L’autorizzazione va comunicata entro due settimane.

Accrediti su conti congelati e pagamenti consentiti

L’articolo 6 stabilisce che gli enti finanziari o creditizi possono accreditare sui conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché anche gli importi accreditati restino congelati e l’autorità competente sia informata senza indugio. Non si applica il divieto di cui all’articolo 2, paragrafo 2, per interessi o altri profitti maturati, pagamenti dovuti per obbligazioni preesistenti o pagamenti dovuti in forza di decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali.

Obblighi di cooperazione e informazione

L’articolo 7 impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti e alla Commissione le informazioni utili all’attuazione del regolamento, inclusi i dati su conti e importi congelati, e di collaborare alla verifica. Le informazioni sono utilizzate solo per gli scopi per cui sono fornite o ricevute.

Divieto di elusione

L’articolo 8 vieta di partecipare consapevolmente e deliberatamente ad attività volte a eludere le misure restrittive stabilite dall’articolo 2.

Esenzione da responsabilità in buona fede

L’articolo 9 esclude, in linea generale, la responsabilità di chi congela fondi o rifiuta di metterli a disposizione se agisce in buona fede ritenendo conforme il comportamento al regolamento, salvo negligenza. È esclusa anche la responsabilità di soggetti che non sapevano e non avevano motivo ragionevole di sospettare che le loro azioni violassero il regolamento.

Inammissibilità delle richieste connesse a operazioni colpite dalle misure

L’articolo 10 dispone che non siano soddisfatte richieste relative a contratti o operazioni la cui esecuzione sia stata incisa, direttamente o indirettamente, dalle misure restrittive, incluse richieste di indennizzo, compensazione o garanzia, se presentate da soggetti elencati nell’allegato I o da chi agisce per loro conto. L’onere della prova dell’assenza di divieto grava sul richiedente. Resta salvo il controllo giurisdizionale sulla legittimità dell’inadempimento degli obblighi contrattuali.

Scambio di informazioni tra Commissione e Stati membri

L’articolo 11 prevede uno scambio reciproco di informazioni sulle misure adottate, sui fondi congelati, sulle autorizzazioni concesse, sui problemi di violazione e applicazione e sulle decisioni dei giudici nazionali. Gli Stati membri devono comunicare senza indugio ogni ulteriore informazione pertinente che possa incidere sull’attuazione del regolamento.

Procedura di iscrizione, riesame e aggiornamento degli allegati

L’articolo 12 attribuisce al Consiglio il potere di modificare l’allegato I quando decide di applicare le misure a un soggetto. Il Consiglio deve notificare la decisione e i motivi dell’inserimento, consentendo osservazioni; se vi sono osservazioni o nuove prove sostanziali, la decisione è riesaminata. L’elenco è riesaminato periodicamente e almeno ogni dodici mesi. La Commissione può modificare l’allegato II sulla base delle informazioni fornite dagli Stati membri.

Contenuto degli allegati e dati identificativi

L’articolo 13 richiede che l’allegato I indichi i motivi dell’iscrizione e, ove disponibili, le informazioni necessarie a identificare i soggetti. Per le persone fisiche possono essere inclusi nome, alias, data e luogo di nascita, cittadinanza, numeri di documento, sesso, indirizzo e funzione/professione; per persone giuridiche, entità e organismi, denominazione, data e luogo di registrazione, numero di registrazione e sede di attività.

Sanzioni nazionali

L’articolo 14 impone agli Stati membri di stabilire sanzioni per le violazioni del regolamento e di adottare tutte le misure necessarie per garantirne l’attuazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive, e le norme devono essere comunicate senza indugio alla Commissione, insieme alle successive modifiche.

Trattamento dei dati personali

L’articolo 15 autorizza la Commissione a trattare i dati personali per l’esecuzione dei propri compiti, tra cui l’inserimento dei dati dell’allegato I nell’elenco elettronico consolidato delle sanzioni e nella mappa interattiva delle sanzioni dell’Unione, nonché il trattamento delle informazioni sull’impatto delle misure. È designato un servizio della Commissione come responsabile del trattamento ai sensi del regolamento (CE) n. 45/2001.

Autorità competenti nazionali e notifiche

L’articolo 16 obbliga gli Stati membri a designare le autorità competenti e a pubblicarle sui siti web indicati nell’allegato II, notificando alla Commissione i relativi estremi e ogni successiva modifica. Quando il regolamento richiede notifiche o comunicazioni alla Commissione, devono essere usati i recapiti indicati nell’allegato II.

Ambito territoriale e soggettivo di applicazione

L’articolo 17 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini di uno Stato membro ovunque si trovino, alle persone giuridiche costituite o registrate secondo il diritto di uno Stato membro ovunque situate, e alle attività economiche svolte, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore e efficacia immediata

L’articolo 18 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.