Regolamento (UE) 2024/287

Definizioni rilevanti

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta", "contratto o operazione", "autorità competenti", "risorse economiche", "congelamento di risorse economiche", "congelamento di fondi", "fondi" e "territorio dell’Unione". Le definizioni sono ampie e servono a coprire richieste contenziose o meno, contratti e operazioni di varia natura, nonché ogni bene o valore utilizzabile per ottenere fondi, beni o servizi.

Congelamento e divieto di messa a disposizione

L’articolo 2 dispone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dalle persone, entità e organismi elencati nell’allegato I. È inoltre vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a loro disposizione o a loro beneficio. L’allegato I comprende soggetti responsabili, coinvolti o associati ad azioni che minacciano la democrazia, lo Stato di diritto o il trasferimento pacifico del potere in Guatemala, inclusi casi di persecuzione o intimidazione di istituzioni, autorità e opposizione democratica, repressione di società civile, media, giudici, avvocati e pubblici ministeri, nonché soggetti coinvolti in gravi illeciti finanziari o esportazione non autorizzata di capitali.

Deroghe per esigenze di base, spese legali e spese straordinarie

L’articolo 3 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati per esigenze di base, onorari e spese legali, costi ordinari di tenuta/custodia dei fondi, spese straordinarie e pagamenti legati a missioni diplomatiche o consolari e organizzazioni internazionali immuni. Per le spese straordinarie è richiesta, di regola, una notifica preventiva di almeno due settimane alle altre autorità competenti e alla Commissione. Lo Stato membro deve informare gli altri Stati membri e la Commissione delle autorizzazioni rilasciate entro due settimane.

Deroga umanitaria

L’articolo 4 prevede un’esclusione generale dall’articolo 2, paragrafi 1 e 2, per la messa a disposizione di fondi o risorse economiche necessari a garantire aiuti umanitari tempestivi o altre attività a sostegno dei bisogni umani fondamentali, se svolte da Nazioni Unite e relative entità, organizzazioni internazionali, organizzazioni umanitarie osservatrici ONU, ONG coinvolte nei piani ONU o in cluster OCHA, organismi certificati o riconosciuti dall’Unione o da uno Stato membro, agenzie specializzate degli Stati membri e relativi partner esecutivi. In alternativa, le autorità competenti possono autorizzare lo svincolo caso per caso; in assenza di decisione, richiesta di informazioni o proroga entro cinque giorni lavorativi, l’autorizzazione si considera concessa. Le autorizzazioni devono essere comunicate entro quattro settimane.

Deroghe per decisioni preesistenti e obbligazioni contrattuali

Gli articoli 5 e 6 consentono il rilascio di fondi congelati quando vi siano decisioni arbitrali, giudiziarie o amministrative anteriori all’inserimento nell’allegato I, purché i fondi siano usati solo per soddisfare i crediti riconosciuti da tali decisioni e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. L’articolo 6 consente inoltre lo svincolo per pagamenti dovuti in forza di contratti o obbligazioni sorti prima dell’inserimento nell’elenco, a condizione che il pagamento sia effettuato da o verso il soggetto designato e non violi il divieto di messa a disposizione. Le autorità competenti devono informare gli altri Stati membri e la Commissione entro due settimane.

Gestione tecnica dei conti e accrediti consentiti

L’articolo 7 chiarisce che gli enti finanziari o creditizi possono accreditare su conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché tali importi restino congelati, con obbligo di informare senza indugio l’autorità competente. Sono inoltre consentiti gli accrediti di interessi o altri profitti, pagamenti dovuti da contratti o obbligazioni anteriori all’inserimento nell’allegato I e pagamenti dovuti da decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, sempre che restino soggetti a congelamento.

Obblighi di cooperazione e comunicazione

L’articolo 8 impone ai soggetti interessati di fornire immediatamente alle autorità competenti le informazioni utili al rispetto del regolamento, inclusi dati su conti e importi congelati, e di collaborare alla verifica. Sono previste cautele per la riservatezza, inclusa quella delle comunicazioni avvocato-cliente e delle consulenze giuridiche rese da altri professionisti abilitati. Le autorità competenti, incluse autorità di contrasto, doganali, prudenziali, AML e di vigilanza sui mercati, nonché i gestori di registri pubblici, devono scambiare prontamente le informazioni necessarie, soprattutto in caso di violazioni o elusioni.

Divieto di elusione e obblighi dei soggetti designati

L’articolo 9 vieta la partecipazione consapevole e deliberata ad attività volte a eludere le misure restrittive. I soggetti elencati nell’allegato I devono comunicare entro sei settimane i fondi e le risorse economiche presenti nella giurisdizione dello Stato membro competente e collaborare alla verifica; l’omissione è qualificata come partecipazione all’elusione. Le informazioni sono utilizzate solo per gli scopi previsti e il trattamento dei dati personali deve rispettare il regolamento e i regolamenti (UE) 2016/679 e (UE) 2018/1725.

Responsabilità e tutela degli operatori

L’articolo 10 esclude la responsabilità di chi congela fondi o rifiuta di metterli a disposizione se agisce in buona fede ritenendo conforme il comportamento al regolamento, salvo negligenza. È inoltre esclusa responsabilità per azioni poste in essere senza sapere, né potendo ragionevolmente sospettare, che esse avrebbero violato il regolamento.

Effetti sulle pretese contrattuali

L’articolo 11 prevede che non siano soddisfatte le richieste relative a contratti o operazioni influenzati, anche indirettamente, dalle misure restrittive, comprese richieste di indennizzo, compensazione, garanzia o controgaranzia, se presentate da soggetti dell’allegato I o da chi agisca per loro tramite o per loro conto. L’onere della prova della liceità del soddisfacimento ricade su chi richiede il pagamento o l’adempimento. Resta salvo il controllo giurisdizionale sulla legittimità dell’inadempimento degli obblighi contrattuali.

Scambio di informazioni tra Commissione e Stati membri

L’articolo 12 disciplina la cooperazione informativa tra Commissione e Stati membri, con particolare riguardo ai fondi congelati, alle autorizzazioni concesse, ai problemi applicativi e alle sentenze nazionali. Gli Stati membri devono comunicare immediatamente ogni informazione pertinente che possa pregiudicare l’attuazione effettiva del regolamento.

Inserimento, notifica e riesame nell’allegato I

L’articolo 13 stabilisce che il Consiglio modifica l’allegato I quando decide di applicare le misure di cui all’articolo 2 a un soggetto. La decisione, con i motivi dell’inserimento, deve essere comunicata direttamente o mediante avviso pubblico, offrendo la possibilità di presentare osservazioni. In caso di osservazioni o nuove prove, il Consiglio riesamina le decisioni; l’elenco va riesaminato periodicamente e almeno ogni 12 mesi. Alla Commissione è conferito il potere di modificare l’allegato II sulla base delle informazioni fornite dagli Stati membri.

Contenuto degli allegati e identificazione dei soggetti

L’articolo 14 impone che nell’allegato I siano indicati i motivi dell’inserimento e, ove disponibili, gli elementi identificativi necessari. Per le persone fisiche possono essere inclusi nome, pseudonimi, data e luogo di nascita, cittadinanza, estremi del passaporto o carta d’identità, genere, indirizzo e funzione/professione; per persone giuridiche, entità e organismi, denominazione, data e luogo di registrazione, numero di registrazione e sede.

Sanzioni nazionali

L’articolo 15 obbliga gli Stati membri a stabilire norme sanzionatorie per le violazioni del regolamento e ad adottare tutte le misure necessarie per assicurarne l’applicazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive e devono includere adeguati provvedimenti di confisca dei proventi delle violazioni. Le norme nazionali e le successive modifiche devono essere comunicate senza indugio alla Commissione.

Trattamento dei dati personali

L’articolo 16 autorizza Consiglio, Commissione e alto rappresentante a trattare i dati personali per i compiti connessi al regolamento, inclusa la preparazione e adozione delle modifiche dell’allegato I e la pubblicazione degli elenchi consolidati e della mappa interattiva delle sanzioni. Il trattamento di dati relativi a reati e condanne è limitato a quanto necessario per la preparazione dell’allegato I. Gli stessi soggetti sono qualificati come titolari del trattamento ai sensi del regolamento (UE) 2018/1725.

Autorità competenti e canali di comunicazione

L’articolo 17 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e di indicarle sui siti web elencati nell’allegato II, comunicando alla Commissione eventuali modifiche. Ogni ulteriore comunicazione alla Commissione deve avvenire tramite gli indirizzi indicati nell’allegato II. L’articolo 18 ribadisce che le informazioni fornite o ricevute dalla Commissione possono essere usate solo per gli scopi per cui sono state trasmesse.

Ambito territoriale ed entrata in vigore

L’articolo 19 definisce l’ambito di applicazione territoriale e personale dell’atto, mentre l’articolo 20 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.