Regolamento (UE) 2017/981

Norme tecniche di attuazione per la consultazione tra autorità competenti prima dell’autorizzazione ai sensi della direttiva 2014/65/UE

Il regolamento di esecuzione (UE) 2017/981 della Commissione completa l’articolo 84 della direttiva 2014/65/UE, che impone una consultazione preventiva tra autorità competenti prima del rilascio di talune autorizzazioni nel settore MiFID II. L’obiettivo è uniformare canali, moduli e tempi dello scambio informativo, garantendo efficacia, tempestività, riservatezza e coerenza con il regime di protezione dei dati personali.

Finalità e contesto normativo

Il testo si fonda sui progetti di norme tecniche di attuazione elaborati dall’ESMA e richiama l’esigenza di assicurare un funzionamento ordinato dei mercati finanziari. Nei considerando si sottolinea che le autorità dovrebbero designare punti di contatto dedicati, così da agevolare la comunicazione prima della concessione dell’autorizzazione. Si precisa inoltre che moduli e procedure devono consentire il trattamento riservato delle informazioni scambiate e il rispetto della normativa UE sul trattamento e trasferimento dei dati personali.

Ambito soggettivo e oggettivo

Le disposizioni si applicano alle autorità competenti degli Stati membri coinvolte nella consultazione preventiva prevista dall’articolo 84 della direttiva 2014/65/UE, in relazione alla concessione dell’autorizzazione di cui all’articolo 7 della stessa direttiva. Il regolamento non disciplina direttamente gli intermediari o gli operatori di mercato, ma il coordinamento amministrativo tra autorità nazionali. La disciplina è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri ed entra in applicazione dal 3 gennaio 2018.

Punti di contatto e pubblicità delle informazioni

Ogni autorità competente deve designare un punto di contatto per le comunicazioni connesse al regolamento e pubblicarne i riferimenti sul proprio sito web. Le informazioni relative a tali contatti devono essere trasmesse all’ESMA, che mantiene e pubblica un elenco aggiornato dei punti di contatto utilizzabile dalle autorità competenti. Questa infrastruttura serve a rendere più rapida e tracciabile la cooperazione inter-amministrativa.

Richiesta di consultazione

La richiesta di consultazione può essere inviata in forma cartacea o elettronica al punto di contatto dell’autorità da consultare. L’autorità richiedente deve utilizzare il modulo standard di cui all’allegato I e può allegare documentazione o materiale di supporto ritenuto necessario. Il modulo contempla anche l’indicazione di eventuali altre autorità interessate, eventuali richieste precedenti, le informazioni specifiche richieste e le cautele in materia di riservatezza.

Avviso di ricevimento e tempi di risposta

L’autorità destinataria deve confermare il ricevimento della richiesta entro cinque giorni lavorativi, usando il modulo dell’allegato II. La risposta deve essere resa in forma cartacea o elettronica, di regola al punto di contatto dell’autorità richiedente, e deve essere inviata il prima possibile e comunque entro 60 giorni lavorativi dal ricevimento della richiesta. Nel modulo di risposta, allegato III, l’autorità destinataria può inserire chiarimenti, informazioni raccolte e ulteriori elementi essenziali che potrebbero incidere sulla concessione dell’autorizzazione.

Gestione dei ritardi e coordinamento con il termine per l’autorizzazione

Se l’autorità destinataria prevede di non rispettare il termine di 60 giorni lavorativi, deve informare senza ritardo l’autorità richiedente, spiegando le ragioni del ritardo e indicando la data prevista per la risposta. Deve inoltre mantenere aggiornato lo stato di avanzamento della risposta. Qualora il termine non sia rispettato, le informazioni devono comunque essere trasmesse in modo da consentire l’adozione tempestiva di eventuali provvedimenti, nel rispetto del termine previsto dall’articolo 7, paragrafo 3, della direttiva 2014/65/UE.

Modalità operative e cooperazione tra autorità

Le comunicazioni relative alla richiesta e alla risposta devono avvenire con il mezzo più rapido disponibile tra quelli consentiti, tenendo conto della riservatezza, dei tempi di trasmissione, del volume dei documenti e della facilità di accesso alle informazioni. L’autorità richiedente è tenuta a rispondere prontamente a eventuali richieste di chiarimento. Se le informazioni richieste sono detenute da un’altra autorità competente dello stesso Stato membro, l’autorità destinataria deve reperirle e trasmetterle. Le autorità devono cooperare per superare eventuali difficoltà nell’esecuzione della richiesta e per integrare lo scambio informativo qualora emergano nuovi elementi nel corso del procedimento autorizzatorio.

Consultazione verbale negli ultimi 30 giorni lavorativi

In deroga alla regola della forma scritta o elettronica, negli ultimi 30 giorni lavorativi prima della scadenza del termine per la valutazione della domanda di autorizzazione la richiesta di consultazione può essere formulata verbalmente. In tal caso, l’autorità richiedente deve successivamente confermarla per iscritto, salvo che l’autorità destinataria disponga diversamente.

Uso successivo delle informazioni e riservatezza

Il regolamento disciplina anche l’uso delle informazioni scambiate. Se le informazioni ricevute vengono riprodotte nella risposta dell’autorità richiedente alla domanda di autorizzazione, quest’ultima deve informare preventivamente l’autorità che le ha fornite, prima di comunicarle al richiedente l’autorizzazione. Inoltre, se è richiesta la divulgazione di informazioni ricevute da un’altra autorità competente, l’autorità destinataria deve avvisare l’autorità originaria prima della divulgazione e far valere, se opportuno, le esenzioni o prerogative previste dalla legge. Il regolamento ribadisce che le informazioni devono essere trattate in modo riservato e nel rispetto della normativa UE sulla protezione dei dati.

Moduli allegati

Gli allegati I, II e III contengono rispettivamente il modulo standard per la richiesta di consultazione, il modulo per l’avviso di ricevimento e il modulo per la risposta. Tali modelli includono elementi essenziali quali numero di riferimento, data, identificazione del mittente e del destinatario, oggetto della procedura, informazioni richieste, chiarimenti, riservatezza e, per il modulo di risposta, eventuali altre informazioni essenziali che possano influire sulla concessione dell’autorizzazione.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea e si applica dal 3 gennaio 2018. In quanto regolamento di esecuzione, è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.