Direttiva 2000/31

Direttiva 2000/31/CE sul commercio elettronico

La direttiva istituisce un quadro comune per i servizi della società dell’informazione nel mercato interno, con l’obiettivo di facilitare la libera circolazione dei servizi online e di rafforzare la certezza del diritto per prestatori e destinatari. I considerando evidenziano la necessità di eliminare ostacoli derivanti dalla frammentazione normativa nazionale, mantenendo al contempo un elevato livello di tutela di consumatori, minori, dignità umana, sanità pubblica e libertà di espressione.

Finalità e tecnica di armonizzazione

L’articolo 1 chiarisce che la direttiva ravvicina solo le norme necessarie al funzionamento del mercato interno e non armonizza il diritto penale né introduce nuove regole di diritto internazionale privato o di competenza giurisdizionale. Il suo perimetro è funzionale: disciplina stabilimento, comunicazioni commerciali, contratti elettronici, responsabilità degli intermediari, codici di condotta, composizione extragiudiziale delle controversie, ricorsi e cooperazione tra autorità nazionali.

Ambito di applicazione ed esclusioni

La direttiva si applica ai servizi della società dell’informazione prestati da operatori stabiliti nell’Unione. Rientrano nell’"ambito regolamentato" le condizioni di accesso e di esercizio dell’attività online, comprese pubblicità, contratti e responsabilità del prestatore; restano fuori, invece, i requisiti relativi alle merci in sé, alla loro consegna o ai servizi non prestati per via elettronica. Sono escluse la materia tributaria, le questioni già regolate dalle direttive 95/46/CE e 97/66/CE, le intese, le attività notarili o equivalenti connesse a pubblici poteri, la rappresentanza e difesa processuali e i giochi d’azzardo con posta pecuniaria. L’allegato amplia ulteriormente le deroghe all’articolo 3 per settori specifici, fra cui diritto d’autore, proprietà industriale, moneta elettronica, taluni profili assicurativi, libertà di scelta della legge applicabile, obbligazioni contrattuali dei consumatori, forma dei contratti immobiliari e ammissibilità dello spam.

Principio del controllo nello Stato di stabilimento

L’articolo 3 costituisce l’asse portante della direttiva: il prestatore stabilito in uno Stato membro deve rispettare le disposizioni nazionali di quello Stato nell’ambito regolamentato, mentre gli altri Stati membri non possono restringere la libera circolazione dei servizi provenienti da un diverso Stato membro per motivi ricompresi nello stesso ambito. Le deroghe sono eccezionali e soggette a condizioni cumulative: il provvedimento deve essere necessario per ordine pubblico, sanità pubblica, sicurezza pubblica o tutela dei consumatori/investitori; deve riguardare un servizio specifico che leda o minacci seriamente tali interessi; deve essere proporzionato; inoltre occorre, prima dell’adozione, chiedere misure allo Stato membro d’origine e notificare alla Commissione e a detto Stato membro l’intenzione di intervenire. In caso di urgenza la notifica può seguire successivamente, e la Commissione effettua una verifica rapida di compatibilità con il diritto UE.

Stabilimento, informazioni e trasparenza

L’articolo 4 vieta autorizzazioni preventive e requisiti equivalenti per accesso ed esercizio dell’attività di prestatore di servizi della società dell’informazione, salvo sistemi non specifici o regimi settoriali già previsti dal diritto dell’Unione. L’articolo 5 impone un nucleo minimo di informazioni accessibili in modo diretto e permanente: nome del prestatore, indirizzo geografico, contatti rapidi e diretti, registro e numero di iscrizione, autorità di vigilanza se l’attività è soggetta ad autorizzazione, dati dell’ordine professionale e del titolo per le professioni regolamentate, nonché numero IVA ove applicabile. Quando il servizio indica prezzi, questi devono essere chiari e inequivoci, con specifica su imposte e costi di consegna.

Comunicazioni commerciali e messaggi non sollecitati

Gli articoli 6, 7 e 8 stabiliscono regole di trasparenza per le comunicazioni commerciali online. Esse devono essere chiaramente identificabili, così come identificabile deve essere il soggetto per conto del quale sono effettuate; promozioni, premi, omaggi e concorsi devono essere presentati con condizioni di accesso facilmente reperibili e chiare. Per le e-mail promozionali non richieste, gli Stati membri che le consentono devono assicurare l’identificabilità immediata del messaggio e l’uso dei registri negativi da parte dei prestatori; la disciplina è coordinata con le direttive 97/7/CE e 97/66/CE. Per le professioni regolamentate, la comunicazione commerciale è ammessa nel rispetto delle regole deontologiche su indipendenza, dignità, onore, segreto professionale e lealtà, e sono incoraggiati codici di condotta a livello comunitario.

Contratti elettronici e informazione precontrattuale

L’articolo 9 impone agli Stati membri di rendere possibili i contratti conclusi per via elettronica, eliminando gli ostacoli giuridici alla loro formazione, validità ed efficacia. Possono essere mantenute esclusioni per i contratti immobiliari non locativi, per quelli che richiedono intervento di organi giurisdizionali o pubblici poteri, per fideiussioni o garanzie prestate da non professionisti e per i contratti di famiglia e successione. Gli articoli 10 e 11 richiedono, prima dell’ordine, informazioni chiare sulle fasi tecniche del contratto, sull’archiviazione, sui mezzi per correggere errori e sulle lingue disponibili; il prestatore deve inoltre indicare i codici di condotta applicabili, rendere accessibili le condizioni generali in modo memorizzabile e riproducibile, inviare senza ritardo una ricevuta dell’ordine e offrire strumenti tecnici per correggere errori di inserimento. Tali regole non si applicano ai contratti conclusi esclusivamente via e-mail o comunicazioni equivalenti.

Responsabilità degli intermediari e assenza di sorveglianza generale

La sezione sulla responsabilità distingue tre ipotesi: mera trasmissione/accesso (art. 12), caching (art. 13) e hosting (art. 14). In ciascun caso l’esenzione opera se il prestatore mantiene un ruolo tecnico, automatico e passivo e soddisfa condizioni specifiche, come non aver originato la trasmissione, non aver modificato le informazioni, agire prontamente alla conoscenza dell’illiceità o della rimozione originaria del contenuto e non interferire con le tecnologie di settore lecite. Il prestatore che sia effettivamente al corrente dell’illiceità e non intervenga perde l’esenzione dell’hosting. L’articolo 15 vieta agli Stati membri di imporre un obbligo generale di sorveglianza sui contenuti trasmessi o memorizzati o un dovere generale di ricerca attiva di illeciti, fermo restando che possono essere previsti obblighi informativi verso le autorità in casi specifici.

Strumenti di attuazione, cooperazione e tutela

Gli articoli 16, 17 e 18 favoriscono codici di condotta, accesso alla composizione extragiudiziale delle controversie e rimedi giudiziali rapidi, anche provvisori. La direttiva valorizza la partecipazione delle associazioni dei consumatori e, ove opportuno, di quelle che rappresentano persone con disabilità visive. Gli Stati membri devono inoltre assicurare che le azioni giudiziarie consentano di porre rapidamente fine alle violazioni e prevenire ulteriori danni. L’articolo 19 rafforza la cooperazione amministrativa mediante poteri di controllo e indagine, punti di contatto nazionali, assistenza rapida anche elettronica e circolazione delle decisioni significative tra Stati membri e Commissione.

Sanzioni, riesame e recepimento

L’articolo 20 impone sanzioni nazionali effettive, proporzionate e dissuasive, senza obbligo di sanzioni penali. L’articolo 21 prevede un riesame periodico da parte della Commissione, con relazione iniziale entro il 17 luglio 2000 e poi ogni due anni, anche sulle questioni emergenti relative a link provider, motori di ricerca, notice and take down e responsabilità successiva alla rimozione dei contenuti. Quanto al recepimento, l’articolo 22 indica un termine fissato al 17 gennaio 2000, con obbligo di darne comunicazione alla Commissione e di inserire un riferimento alla direttiva nelle misure nazionali di attuazione. La direttiva è entrata in vigore alla data della sua pubblicazione nella Gazzetta ufficiale ed è destinata agli Stati membri.