Regolamento (UE) 2023/1119

Frequenza e termini dello scambio di informazioni

Le informazioni previste dal regolamento delegato (UE) 2023/1117 devono essere messe a disposizione e aggiornate almeno annualmente; gli aggiornamenti vanno trasmessi, in via ordinaria, entro il 30 aprile di ogni anno, oppure senza indebiti ritardi in caso di modifica significativa. Le informazioni su inosservanze dei requisiti di cui agli articoli da 3 a 6 e all’articolo 8 del regolamento delegato (UE) 2023/1117, nonché su misure di vigilanza, altre misure amministrative o sanzioni amministrative di cui all’articolo 9 del medesimo regolamento, devono essere comunicate senza indebiti ritardi e comunque entro 14 giorni di calendario dall’accertamento. Le informazioni di cui agli articoli da 3 a 7 del regolamento delegato (UE) 2023/1117 sono aggiornate almeno annualmente; se la revisione e valutazione prudenziali ex articolo 36 della direttiva (UE) 2019/2034 sono completate nel corso dell’anno, l’informazione è trasmessa entro un mese dalla relazione.

Elenco delle persone di contatto e canali di comunicazione

L’autorità competente dello Stato membro d’origine deve gestire e condividere con le autorità dello Stato membro ospitante un elenco aggiornato delle persone di contatto e dei relativi recapiti, inclusi i contatti per le emergenze, per ciascuna impresa di investimento. Le autorità ospitanti devono comunicare senza indebiti ritardi i propri contatti e gli eventuali aggiornamenti; l’elenco va riesaminato e aggiornato almeno annualmente. Lo scambio avviene per iscritto o per via elettronica, indirizzandolo alle persone di contatto pertinenti. Se elettronico, deve avvenire tramite canali protetti, salvo diverso accordo tra le autorità competenti nel rispetto dell’articolo 15 della direttiva (UE) 2019/2034 e della normativa sui dati personali.

Comunicazioni orali in caso di urgenza e conferma di ricezione

In situazioni urgenti, le informazioni relative a inosservanze dell’articolo 8 del regolamento delegato (UE) 2023/1117, a misure di vigilanza o altre misure amministrative e a sanzioni amministrative possono essere trasmesse oralmente prima della conferma scritta o elettronica. Le autorità riceventi devono confermare la ricezione; se la comunicazione avviene in via elettronica tramite canali protetti, la conferma deve avvenire con lo stesso canale. Non è richiesta conferma per le informazioni orali o per quelle inviate tramite canale protetto che consenta al mittente di sapere che il messaggio è stato ricevuto.

Esclusione dei collegi di vigilanza

Se è stato istituito un collegio delle autorità di vigilanza ai sensi dell’articolo 48, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2019/2034 e le autorità competenti partecipano al collegio come membri o altri partecipanti ai sensi del regolamento delegato (UE) 2023/1118, le regole procedurali dell’articolo 2 del regolamento non si applicano. In tal caso lo scambio di informazioni avviene secondo l’articolo 48, paragrafo 6, della direttiva (UE) 2019/2034.

Formulario standard per succursali

Le informazioni di cui agli articoli da 2 a 4 e all’articolo 7 del regolamento delegato (UE) 2023/1117 devono essere scambiate usando il modello di cui all’allegato. Le informazioni e le risultanze su problemi o rischi potenziali della succursale o delle sue attività nello Stato membro ospitante, con impatto significativo su tutela dei clienti o stabilità del sistema finanziario, sono comunicate nella forma ritenuta idonea dall’autorità competente ospitante. Anche le informazioni di cui all’articolo 8 del regolamento delegato (UE) 2023/1117 e quelle su misure di vigilanza, altre misure amministrative o sanzioni amministrative possono essere fornite nella forma ritenuta idonea dall’autorità che le comunica.

Richieste di informazioni sui servizi in libera prestazione

Le autorità competenti dello Stato membro ospitante che richiedono informazioni sulle attività svolte in libera prestazione di servizi devono presentare la richiesta per iscritto o elettronicamente alla persona di contatto indicata nell’elenco e indicare un termine ragionevole per la risposta. L’autorità dello Stato membro d’origine deve fornire le informazioni senza indebiti ritardi e compiere ogni sforzo per rispettare il termine richiesto; se ciò non è possibile, deve comunicare tempestivamente il termine entro cui potrà rispondere.

Richieste di informazioni ad hoc

Qualsiasi altra richiesta di informazioni non prevista dal regolamento delegato (UE) 2023/1117 deve essere inviata per iscritto o elettronicamente alle persone di contatto pertinenti. L’autorità richiedente deve spiegare come le informazioni richieste facilitino la vigilanza, il monitoraggio dell’impresa di investimento o la protezione della stabilità del sistema finanziario, e indicare un termine ragionevole tenendo conto della natura e dell’urgenza della richiesta. L’autorità ricevente deve rispondere senza indebiti ritardi e, se non è in grado di rispettare il termine, deve indicare quanto prima quando fornirà le informazioni; se le informazioni non sono disponibili, deve darne comunicazione alla controparte.

Allegato: modello standard di scambio informativo

L’allegato contiene il formulario da utilizzare per lo scambio periodico di informazioni sulle imprese di investimento vigilate tramite succursale. Il modello include dati identificativi, date di riferimento e trasmissione, indicazione dell’eventuale base consolidata, contatti dell’autorità d’origine e diverse sezioni di contenuto: osservanza dei requisiti di fondi propri ex articolo 11 del regolamento (UE) 2019/2033, eventuali requisiti aggiuntivi e orientamenti ex articoli 39 e 41 della direttiva (UE) 2019/2034, requisiti di concentrazione del rischio e di liquidità del regolamento (UE) 2019/2033, valutazione del profilo di liquidità e dei rischi, rischi sostanziali emersi da revisione e valutazione prudenziali ex articolo 36 della direttiva (UE) 2019/2034, informazioni su gestione, proprietà e preparazione alle emergenze, nonché ulteriori informazioni per imprese non qualificate come piccole e non interconnesse, tra cui organigramma, struttura dell’organo di gestione e alta dirigenza, responsabilità di supervisione della succursale ed elenco dei titolari di partecipazioni qualificate.

Entrata in vigore e diretta applicabilità

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.