Direttiva 2009/43

Direttiva 2009/43/CE sui trasferimenti intracomunitari di prodotti per la difesa

La direttiva nasce dall’esigenza di rimuovere gli ostacoli derivanti dalla frammentazione normativa nazionale in materia di trasferimenti di prodotti per la difesa all’interno dell’Unione, salvaguardando al tempo stesso gli interessi essenziali di sicurezza degli Stati membri e il controllo sulle esportazioni verso paesi terzi. Il legislatore europeo costruisce un equilibrio tra libera circolazione nel mercato interno e poteri sovrani nazionali in materia di difesa ed export militare, richiamando espressamente gli articoli 30 e 296 del trattato e lasciando impregiudicate la cooperazione intergovernativa e le misure di ordine pubblico e pubblica sicurezza.

Obiettivi e logica del sistema

L’obiettivo centrale è semplificare le norme e le procedure applicabili al trasferimento intracomunitario di prodotti per la difesa, così da garantire il corretto funzionamento del mercato interno e favorire competitività, cooperazione industriale e innovazione nel settore della difesa. La direttiva sostituisce il controllo frammentato con un modello di autorizzazione preventiva armonizzato, fondato su licenze di trasferimento e su un sistema di fiducia reciproca tra Stati membri, rafforzato da certificazione dei destinatari, obblighi informativi e controlli ex post.

Ambito di applicazione e definizioni essenziali

La direttiva si applica ai prodotti per la difesa elencati nell’allegato, comprensivi di componenti e tecnologie. Ai fini della disciplina, il trasferimento è qualsiasi trasmissione o spostamento di un prodotto per la difesa da un fornitore a un destinatario situato in un altro Stato membro; il fornitore e il destinatario sono persone fisiche o giuridiche stabilite nella Comunità e legalmente responsabili, rispettivamente, del trasferimento e della ricezione. È definita anche la licenza di trasferimento, distinta dalla licenza di esportazione verso paesi terzi, nonché il concetto di attraversamento, inteso come transito attraverso Stati membri diversi da origine e destinazione.

Autorizzazione preventiva e deroghe

Il principio generale è che ogni trasferimento tra Stati membri richiede un’autorizzazione preventiva rilasciata dallo Stato membro di origine. Non sono invece necessarie ulteriori autorizzazioni da parte di altri Stati membri per il mero attraversamento o per l’ingresso nel territorio dello Stato di destinazione, salvo le misure necessarie per ordine pubblico o pubblica sicurezza, incluse quelle in materia di sicurezza dei trasporti.

La direttiva consente deroghe all’autorizzazione preventiva per alcune categorie di operazioni, tra cui:

• trasferimenti tra organismi governativi o forze armate;
• forniture effettuate dall’Unione europea, dalla NATO, dalla IAEA o da altre organizzazioni intergovernative per i propri compiti;
• trasferimenti necessari all’esecuzione di programmi di cooperazione in materia di armamenti;
• aiuti umanitari in caso di catastrofe o donazioni in situazioni di emergenza;
• trasferimenti necessari o successivi a riparazione, manutenzione, esposizione o dimostrazione.

La Commissione può ampliare tali deroghe, su richiesta di uno Stato membro o di propria iniziativa, nei casi indicati dall’articolo 4, paragrafo 3, tramite procedura di regolamentazione con controllo.

Regime delle licenze: generale, globale e individuale

La direttiva struttura il sistema autorizzatorio su tre modelli.

Le licenze generali di trasferimento devono essere pubblicate dagli Stati membri e autorizzano direttamente i fornitori stabiliti sul loro territorio, che rispettino le condizioni previste, a trasferire prodotti per la difesa verso una o più categorie di destinatari in un altro Stato membro. Tali licenze vanno pubblicate almeno nei casi di trasferimenti:

• alle forze armate di uno Stato membro o a un’amministrazione aggiudicatrice nel settore difesa che acquista per uso esclusivo delle forze armate;
• a imprese certificate ai sensi dell’articolo 9;
• per dimostrazioni, valutazioni ed esposizioni;
• per manutenzione e riparazione, quando il destinatario è il fornitore originario.

Gli Stati membri partecipanti a programmi di cooperazione intergovernativa concernenti sviluppo, produzione e uso di prodotti per la difesa possono pubblicare una licenza generale anche per i trasferimenti necessari all’esecuzione del programma. Possono inoltre introdurre condizioni di registrazione preventiva per il primo uso della licenza generale.

Le licenze globali di trasferimento sono rilasciate al singolo fornitore, su richiesta, per trasferimenti verso uno o più altri Stati membri. Devono indicare i prodotti o le categorie di prodotti e i destinatari o categorie di destinatari autorizzati. La durata è di tre anni, rinnovabile.

Le licenze individuali di trasferimento autorizzano una specifica quantità di determinati prodotti verso un destinatario, in una o più spedizioni. Sono previste, in particolare, quando la domanda riguarda un solo trasferimento, quando occorre tutelare gli interessi essenziali di sicurezza o l’ordine pubblico, quando è necessario rispettare obblighi internazionali oppure quando vi siano seri dubbi sulla capacità del fornitore di rispettare i requisiti di una licenza globale.

Modalità, condizioni e limitazioni all’esportazione

Gli Stati membri definiscono modalità e condizioni delle licenze, comprese eventuali limitazioni all’esportazione verso paesi terzi, tenendo conto del rischio per diritti umani, pace, sicurezza e stabilità. Nel rispetto del diritto dell’Unione possono richiedere garanzie sull’uso finale, inclusi certificati di utilizzatore finale.

Per i componenti, la direttiva spinge verso una disciplina meno restrittiva: salvo che il trasferimento sia considerato sensibile, gli Stati membri dovrebbero astenersi dall’imporre limitazioni all’esportazione se il destinatario rilascia una dichiarazione d’uso con cui attesta l’integrazione dei componenti nei propri prodotti e l’impossibilità di riesportarli come tali, salvo manutenzione o riparazione.

Gli Stati membri possono in ogni momento revocare, sospendere o limitare l’uso delle licenze rilasciate per ragioni di sicurezza essenziale, ordine pubblico, pubblica sicurezza o mancato rispetto delle condizioni della licenza.

Informazioni, registri e tracciabilità

I fornitori devono informare i destinatari dei termini e delle condizioni della licenza, comprese le limitazioni di impiego finale o di esportazione. Devono inoltre avvisare tempestivamente le autorità competenti quando intendono utilizzare per la prima volta una licenza generale di trasferimento.

La direttiva impone la tenuta di registri dettagliati e completi, da conservare per almeno tre anni dalla fine dell’anno civile in cui il trasferimento ha avuto luogo, e comunque per il periodo previsto dalla legislazione nazionale. Il registro commerciale deve contenere almeno:

• descrizione del materiale e riferimento all’allegato;
• quantità e valore;
• date del trasferimento;
• nome e indirizzo di fornitore e destinatario;
• impiego finale e utilizzatore finale, se noti;
• prova dell’avvenuta informazione del destinatario sulle restrizioni all’esportazione.

I registri devono essere esibiti su richiesta dell’autorità competente dello Stato membro di origine.

Certificazione dei destinatari

Il sistema di certificazione è uno dei pilastri della direttiva. Gli Stati membri designano le autorità competenti per certificare i destinatari stabiliti sul proprio territorio che intendano beneficiare di licenze generali pubblicate da altri Stati membri.

La certificazione attesta l’affidabilità del destinatario, soprattutto nella capacità di rispettare le restrizioni all’esportazione dei prodotti ricevuti. I criteri comuni di affidabilità comprendono:

• esperienza comprovata nel settore della difesa e rispetto delle restrizioni all’esportazione;
• attività industriale pertinente nella Comunità, in particolare integrazione di sistemi o sottosistemi;
• nomina di un dirigente di alto livello responsabile dei trasferimenti e delle esportazioni;
• impegno scritto a rispettare e far rispettare le condizioni di utilizzo finale ed esportazione;
• impegno scritto a fornire alle autorità informazioni dettagliate sugli utilizzatori finali o sugli impieghi finali;
• descrizione del programma interno di conformità o del sistema di gestione di trasferimenti ed esportazioni.

Il certificato deve indicare autorità emittente, nome e indirizzo del destinatario, dichiarazione di conformità e durata, che non può superare cinque anni. Le autorità competenti devono verificare la conformità almeno ogni tre anni. I certificati rilasciati da altri Stati membri vanno riconosciuti. Gli Stati membri devono pubblicare e aggiornare l’elenco dei destinatari certificati e trasmetterlo alla Commissione, al Parlamento europeo e agli altri Stati membri; la Commissione istituisce un registro centrale online.

Esportazione successiva verso paesi terzi

Quando i prodotti ricevuti tramite licenza di trasferimento sono successivamente esportati verso paesi terzi, il destinatario deve dichiarare alle autorità competenti, al momento della richiesta di licenza di esportazione, di essersi attenuto alle limitazioni eventualmente imposte dalla licenza di trasferimento, incluso, se necessario, il consenso dello Stato membro di origine.

Dogane, sospensione dell’esportazione e scambio di informazioni

L’esportatore deve provare in dogana di avere ottenuto le necessarie licenze di esportazione. Uno Stato membro può sospendere per non più di trenta giorni lavorativi l’operazione di esportazione di prodotti ricevuti da un altro Stato membro e incorporati in un altro prodotto per la difesa, oppure impedirne altrimenti l’uscita dalla Comunità, se informazioni rilevanti non sono state considerate al rilascio della licenza di esportazione o se le circostanze sono cambiate in modo sostanziale.

Gli Stati membri possono concentrare le formalità doganali presso uffici specificamente abilitati; in tal caso devono comunicarlo alla Commissione, che pubblica l’informazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea, serie C. Inoltre, gli Stati membri devono adottare, d’intesa con la Commissione, misure per una cooperazione e uno scambio diretto di informazioni tra autorità competenti.

Aggiornamento dell’allegato e procedura di comitato

L’elenco dei prodotti per la difesa è aggiornato dalla Commissione affinché corrisponda rigorosamente all’elenco comune delle attrezzature militari dell’Unione europea. Tali misure, che incidono su elementi non essenziali della direttiva, sono adottate secondo la procedura di regolamentazione con controllo. La Commissione è assistita da un comitato e si applica la decisione 1999/468/CE secondo le regole richiamate dall’articolo 14.

Salvaguardia, sanzioni e controllo dell’attuazione

Se uno Stato membro che ha rilasciato la licenza ritiene che un destinatario certificato in un altro Stato membro non rispetterà le condizioni della licenza generale, oppure teme un pregiudizio per ordine pubblico, pubblica sicurezza o interessi essenziali di sicurezza, deve informare l’altro Stato membro e chiederne la verifica. Se i dubbi persistono, può sospendere provvisoriamente gli effetti della licenza generale nei confronti di quel destinatario, informando gli altri Stati membri e la Commissione; può revocare la misura quando non sia più giustificata.

Gli Stati membri devono inoltre prevedere sanzioni per le violazioni della direttiva, in particolare per informazioni false o incomplete rese ai sensi dell’articolo 8, paragrafo 1, e dell’articolo 10. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive.

Recepimento, applicazione ed efficacia temporale

Gli Stati membri dovevano adottare e pubblicare le misure di recepimento entro il 30 giugno 2011 e applicarle dal 30 giugno 2012. Le misure nazionali di trasposizione devono contenere un riferimento alla direttiva o essere accompagnate da tale riferimento al momento della pubblicazione ufficiale. Gli Stati membri devono trasmettere alla Commissione il testo delle disposizioni essenziali di diritto interno adottate nel settore. La direttiva è entrata in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è destinata agli Stati membri.