Direttiva 2016/798

Oggetto e finalità

L'articolo 1 stabilisce un quadro per sviluppare e migliorare la sicurezza del sistema ferroviario dell'Unione e per migliorare l'accesso al mercato dei servizi ferroviari mediante armonizzazione normativa, ripartizione delle responsabilità, definizione di CST e CSM, principi per certificati di sicurezza e autorizzazioni di sicurezza, istituzione di autorità nazionali preposte alla sicurezza e di organismi investigativi, e principi comuni per gestione, regolamentazione e supervisione.

Ambito di applicazione ed esclusioni

L'articolo 2 disciplina l'applicazione al sistema ferroviario degli Stati membri e ai requisiti di sicurezza dell'intero sistema. Restano esclusi metropolitane, tram e veicoli leggeri su rotaia, nonché reti isolate funzionalmente e dedicate solo a servizi locali/urbani/suburbani; gli Stati membri possono escludere ulteriori categorie locali, private, storiche o turistiche, e possono decidere di applicare alcune disposizioni a metropolitane e altri sistemi locali.

Definizioni chiave

L'articolo 3 definisce, tra l'altro, sistema ferroviario dell'Unione, impresa ferroviaria, gestore dell'infrastruttura, STI, CST, CSM, autorità nazionale preposta alla sicurezza, norme nazionali, sistema di gestione della sicurezza, incidente, incidente grave, inconveniente, indagine, area di esercizio, soggetto responsabile della manutenzione e varie figure della filiera merci pericolose.

Ripartizione delle responsabilità e gestione del rischio

L'articolo 4 attribuisce a Stati membri, Agenzia, imprese ferroviarie, gestori dell'infrastruttura e altri attori obblighi di prevenzione, controllo del rischio, cooperazione e comunicazione delle informazioni rilevanti. Imprese ferroviarie e gestori dell'infrastruttura devono applicare misure di controllo del rischio, imporle contrattualmente agli appaltatori e segnalare rischi da difetti o malfunzionamenti; gli altri attori devono garantire che prodotti e servizi siano sicuri e conformi. È prevista anche la trasmissione di informazioni sulle caratteristiche e sulla storia dei veicoli quando questi siano scambiati tra imprese.

Indicatori comuni di sicurezza (CSI)

L'articolo 5 prevede che gli Stati membri raccolgano informazioni sui CSI tramite le relazioni annuali delle autorità nazionali preposte alla sicurezza; i CSI sono contenuti nell'allegato I.

Metodi comuni di sicurezza (CSM)

L'articolo 6 descrive i CSM, che coprono valutazione del rischio, conformità a certificati e autorizzazioni, supervisione e monitoraggio, valutazione dei livelli di sicurezza e delle prestazioni, e altri processi da armonizzare. La Commissione affida all'Agenzia, con atti di esecuzione, l'elaborazione e la revisione dei CSM; successivamente la Commissione adotta atti delegati sul contenuto dei CSM. Gli Stati membri devono adeguare senza indugio le norme nazionali ai CSM adottati.

Obiettivi comuni di sicurezza (CST)

L'articolo 7 definisce i CST come livelli minimi di sicurezza da raggiungere nel sistema nel suo complesso e, ove possibile, nelle sue parti. La Commissione affida all'Agenzia l'elaborazione e la revisione dei CST mediante atti di esecuzione e poi adotta atti delegati sul loro contenuto. Gli Stati membri devono adattare le norme nazionali per attuare almeno i CST e i CST rivisti secondo i calendari allegati e notificarli alla Commissione.

Norme nazionali di sicurezza e loro notifica

L'articolo 8 disciplina quali norme nazionali già notificate al 15 giugno 2016 restano applicabili, il riesame entro il 16 giugno 2018 e l'abrogazione delle norme non notificate o superate. Introduce limiti stringenti alla possibilità di adottare nuove norme nazionali, consentite solo in casi tipizzati, e regola la notifica all'Agenzia e alla Commissione tramite il sistema informatico previsto dal regolamento (UE) 2016/796. Le norme non notificate, salvo eccezioni locali, non si applicano ai fini della direttiva.

Sistemi di gestione della sicurezza

L'articolo 9 impone a gestori dell'infrastruttura e imprese ferroviarie di predisporre sistemi di gestione della sicurezza idonei a conseguire almeno i CST e a rispettare STI, CSM e norme nazionali. Il sistema deve essere documentato, includere politica di sicurezza, obiettivi, procedure di rischio, formazione, informazione, gestione documentale, segnalazione di incidenti e quasi incidenti, piani di emergenza e audit interni. È richiesta l'attenzione ai fattori umani, la cooperazione con gli altri attori e la relazione annuale di sicurezza entro il 31 maggio.

Certificato di sicurezza unico per le imprese ferroviarie

L'articolo 10 stabilisce che l'accesso all'infrastruttura è riservato alle imprese ferroviarie titolari di un certificato di sicurezza unico rilasciato dall'Agenzia o, in casi limitati, da un'autorità nazionale. Il certificato prova l'adozione del sistema di gestione della sicurezza e la capacità di operare nell'area prevista. Sono previsti contenuto della domanda, istruttoria tramite sportello unico, termine massimo di quattro mesi, regole di cooperazione tra Agenzia e autorità nazionali, ricorsi, rinnovo quinquennale, aggiornamenti per modifiche sostanziali e notifica dei provvedimenti alle autorità interessate.

Cooperazione per la certificazione

L'articolo 11 impone accordi di cooperazione tra Agenzia e autorità nazionali per il rilascio dei certificati di sicurezza unici, con possibilità di ripartizione dei compiti, specialmente per reti isolate o con particolari esigenze geografiche/storiche. Per gli Stati baltici e reti a scartamento diverso sono previste intese multilaterali specifiche.

Autorizzazione di sicurezza dei gestori dell'infrastruttura

L'articolo 12 richiede ai gestori dell'infrastruttura un'autorizzazione di sicurezza rilasciata dall'autorità nazionale preposta alla sicurezza. L'autorizzazione copre l'accettazione del sistema di gestione della sicurezza e le procedure per progettazione, manutenzione e funzionamento sicuro dell'infrastruttura; dura cinque anni, è rinnovabile e va rivista in caso di modifiche sostanziali o cambi normativi. La decisione deve intervenire entro quattro mesi e va notificata all'Agenzia entro due settimane.

Accesso alle strutture di formazione

L'articolo 13 impone un accesso equo e non discriminatorio alle strutture di formazione per macchinisti e personale viaggiante, compresi i certificati di formazione se la formazione non li include. Le imprese ferroviarie possono valorizzare formazione ed esperienza pregressa del personale; restano in capo a imprese ferroviarie e gestori dell'infrastruttura le responsabilità sul livello di formazione e qualificazione del personale addetto a compiti di sicurezza critici.

Manutenzione e certificazione del soggetto responsabile della manutenzione

L'articolo 14 impone l'assegnazione di un soggetto responsabile della manutenzione a ciascun veicolo prima dell'utilizzo e disciplina sistema di manutenzione, tracciabilità, funzioni di gestione, sviluppo, gestione della flotta ed esecuzione della manutenzione. Per i carri merci, e successivamente per altri veicoli se adottati gli atti di esecuzione, è prevista la certificazione del soggetto responsabile della manutenzione; i certificati hanno validità unionale. L'Agenzia deve valutare il sistema di certificazione dei carri merci entro il 16 giugno 2018.

Deroghe al sistema di manutenzione certificata

L'articolo 15 consente deroghe per veicoli registrati in paesi terzi, veicoli su reti a scartamento diverso, carri merci e carrozze passeggeri in uso condiviso con paesi terzi e veicoli su reti escluse, oltre ad attrezzature militari e trasporti speciali. Le deroghe sono concesse da autorità nazionali o Agenzia e devono essere motivate; se emergono rischi indebiti, l'Agenzia informa la Commissione.

Autorità nazionali preposte alla sicurezza

L'articolo 16 obbliga ciascuno Stato membro a istituire un'autorità nazionale preposta alla sicurezza indipendente sul piano organizzativo, giuridico e decisionale, con risorse adeguate. Le competenze comprendono autorizzazioni tecniche, certificazione e supervisione, gestione del quadro normativo nazionale, licenze di conduzione treni e certificati dei soggetti responsabili della manutenzione se previsto dal diritto nazionale.

Supervisione continua

L'articolo 17 disciplina la vigilanza sul rispetto permanente degli obblighi di sistema di gestione della sicurezza, con applicazione dei CSM di supervisione e controlli su organizzazione, operazioni, manutenzione, forniture e appalti. Le imprese devono preavvisare l'avvio di nuove operazioni almeno due mesi prima. Sono previste misure temporanee in caso di rischio grave, cooperazione tra autorità per imprese operanti in più Stati e coordinamento con l'Agenzia.

Principi delle decisioni amministrative

L'articolo 18 richiede trasparenza, non discriminazione, consultazione delle parti interessate, motivazione delle decisioni e risposta tempestiva entro quattro mesi dalla presentazione di tutte le informazioni. Le decisioni delle autorità nazionali preposte alla sicurezza devono essere soggette a sindacato giurisdizionale e le autorità devono scambiarsi esperienze nella rete coordinata dall'Agenzia.

Relazioni annuali delle autorità nazionali

L'articolo 19 impone la pubblicazione di una relazione annuale e la sua trasmissione all'Agenzia entro il 30 settembre, con dati su evoluzione della sicurezza, modifiche normative, certificazione/autorizzazione, risultati delle attività di supervisione, deroghe e esperienza nell'applicazione dei CSM.

Indagini sugli incidenti gravi

L'articolo 20 impone l'indagine sugli incidenti gravi da parte dell'organismo investigativo, con finalità preventiva e senza accertamento di colpa o responsabilità. L'organismo può indagare anche altri incidenti o inconvenienti con potenziali effetti gravi, valutando gravità, serialità, impatto e richieste degli attori interessati.

Status e poteri dell'indagine

L'articolo 21 garantisce all'organismo investigativo l'accesso immediato al luogo dell'evento, al materiale rotabile, ai registratori di bordo, alle prove e alle informazioni pertinenti, nonché la collaborazione con le autorità giudiziarie. L'indagine resta separata da quella giudiziaria ed è supportata dall'Agenzia quando coinvolge veicoli o imprese certificate dall'Agenzia.

Organismo investigativo nazionale

L'articolo 22 richiede un organismo investigativo permanente, indipendente da gestori, imprese e autorità di regolazione o sicurezza, dotato di risorse sufficienti e di investigatori con garanzie di indipendenza. Gli incidenti e inconvenienti devono essergli notificati immediatamente; l'organismo decide entro due mesi se aprire l'indagine e può cooperare con organismi di altri Stati membri o con l'Agenzia. È previsto un programma di valutazione inter pares con pubblicazione di relazione annuale.

Procedura d'indagine e cooperazione transfrontaliera

L'articolo 23 stabilisce che l'indagine è svolta, di regola, dall'organismo dello Stato in cui si è verificato l'evento, con regole per eventi al confine o non localizzabili e per la partecipazione di altri organismi quando siano coinvolte imprese o veicoli di altri Stati membri. L'organismo deve condurre l'indagine con la massima trasparenza possibile e concludere l'esame del luogo il più rapidamente possibile per consentire il ripristino dell'esercizio.

Relazioni d'indagine e formato uniforme

L'articolo 24 richiede una relazione d'indagine adeguata alla natura dell'evento, con eventuali raccomandazioni di sicurezza. La relazione finale va pubblicata, di norma, entro 12 mesi; se ciò non è possibile, vanno pubblicate dichiarazioni intermedie annuali. La Commissione adotta il formato uniforme delle relazioni mediante atti di esecuzione.

Comunicazioni all'Agenzia

L'articolo 25 impone all'organismo investigativo di informare l'Agenzia entro sette giorni dall'apertura dell'indagine e di trasmetterle copia della relazione finale e della relazione annuale.

Raccomandazioni di sicurezza

L'articolo 26 chiarisce che le raccomandazioni non costituiscono presunzione di colpa o responsabilità e devono essere considerate da Stati membri, autorità nazionali, Agenzia e altri destinatari, che devono riferire periodicamente sulle misure adottate o previste.

Deleghe alla Commissione

L'articolo 27 conferisce alla Commissione il potere di adottare atti delegati per CSM e CST per cinque anni dal 15 giugno 2016, con proroga tacita, possibilità di revoca da Parlamento o Consiglio e termine di obiezione di due mesi, prorogabile di altri due.

Procedura di comitato

L'articolo 28 attribuisce alla Commissione l'assistenza del comitato istituito dall'articolo 51 della direttiva (UE) 2016/797, con applicazione del regolamento (UE) n. 182/2011 per gli atti di esecuzione.

Relazioni e ulteriori azioni UE

L'articolo 29 prevede una relazione della Commissione entro il 16 giugno 2021 e poi ogni cinque anni sull'attuazione della direttiva, nonché una relazione dell'Agenzia entro il 16 giugno 2024 sulla cultura della sicurezza e sulle eventuali migliorie. Entro il 16 dicembre 2017 la Commissione deve riferire su tracciabilità e marcatura dei componenti critici per la sicurezza.

Sanzioni

L'articolo 30 impone agli Stati membri di prevedere sanzioni effettive, proporzionate, non discriminatorie e dissuasive per le violazioni delle disposizioni nazionali di recepimento, con notifica alla Commissione entro il termine di recepimento e aggiornamento immediato delle modifiche.

Disposizioni transitorie

L'articolo 31 prevede l'applicazione transitoria di parti della direttiva 2004/49/CE: l'allegato V resta applicabile fino all'applicazione degli atti di esecuzione sulle relazioni d'indagine; le imprese ferroviarie da certificare tra il 15 giugno 2016 e il 16 giugno 2019 restano soggette alla direttiva 2004/49/CE; per gli Stati che hanno notificato la proroga, le autorità nazionali possono continuare a rilasciare certificati fino al 16 giugno 2020.

Recepimento e proroga

L'articolo 33 fissa il termine ordinario di recepimento al 16 giugno 2019 per le principali disposizioni e allegati II e III, con possibilità di proroga di un anno mediante notifica entro il 16 dicembre 2018. Cipro e Malta sono esentate finché non dispongano di un sistema ferroviario; in caso di domanda ufficiale di costruzione di una linea ferroviaria, devono applicare la direttiva entro un anno dalla domanda.

Abrogazione e entrata in vigore

L'articolo 34 abroga la direttiva 2004/49/CE a decorrere dal 16 giugno 2020, fatti salvi gli obblighi sui termini di recepimento e applicazione delle direttive richiamate. L'articolo 35 prevede l'entrata in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.