Regolamento (UE) 2023/426

Modifica del regolamento (UE) n. 269/2014 sulle misure restrittive relative all’Ucraina

Il regolamento aggiorna il regime sanzionatorio dell’Unione contro persone, entità e organismi coinvolti in azioni che compromettono o minacciano l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina. Le modifiche discendono dall’adeguamento della decisione (PESC) 2014/145 e mirano sia a introdurre deroghe più puntuali per la chiusura di operazioni in corso, sia a rafforzare la tracciabilità dei fondi e delle risorse economiche soggetti a congelamento.

Contesto e finalità

Il regolamento dà attuazione, sul piano UE, alle modifiche della decisione (PESC) 2023/432 del 25 febbraio 2023. I considerando evidenziano tre obiettivi principali: estendere alcune deroghe a nuove entità inserite nell’elenco, consentire specifiche operazioni di chiusura o trasferimento in tempi definiti e introdurre obblighi informativi più dettagliati per garantire l’effettività delle misure restrittive in tutta l’Unione.

Deroghe al congelamento dei beni e autorizzazioni nazionali

L’articolo 1 interviene principalmente sull’articolo 6 ter del regolamento (UE) n. 269/2014. In primo luogo, viene introdotta una deroga che consente alle autorità competenti nazionali di autorizzare lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati, oppure la loro messa a disposizione, a favore delle entità indicate alle voci 198, 199 e 200 dell’allegato I, quando ciò sia necessario per chiudere, entro il 26 agosto 2023, operazioni, contratti o altri accordi conclusi prima del 25 febbraio 2023. Per l’entità alla voce 198 è prevista anche una specifica possibilità di utilizzo fino al 26 novembre 2023 per pagamenti della Jewish Claims Conference a beneficiari nella Federazione russa.

In secondo luogo, il nuovo paragrafo 5 bis dell’articolo 6 ter consente misure analoghe con riferimento all’entità di cui alla voce 101, se necessarie per la cessione o il trasferimento di titoli da parte di un’entità stabilita nell’Unione controllata attualmente o in passato dall’entità di cui alla voce 82. La cessione o il trasferimento devono essere completati entro il 24 luglio 2023 e devono derivare da rapporti contrattuali anteriori al 3 giugno 2022. Il nuovo paragrafo 5 ter riguarda invece l’entità di cui alla voce 190 e consente autorizzazioni per chiudere entro il 26 agosto 2023 operazioni, contratti o altri accordi conclusi prima del 25 febbraio 2023.

Proroghe ed estensioni dell’ambito soggettivo

Il regolamento proroga al 31 maggio 2023 il termine previsto all’articolo 6 ter, paragrafo 3, lettera a). Inoltre estende il perimetro di una specifica deroga dell’articolo 6 sexies, paragrafo 1, includendo anche le voci 198, 199 e 200 dell’allegato I accanto alle voci già elencate (53, 54, 55, 79, 80, 81, 82, 108, 126 e 127).

Nuovi obblighi di comunicazione e contenuto delle informazioni

Il nuovo testo dell’articolo 8 rappresenta una delle innovazioni più rilevanti. Le persone fisiche e giuridiche, le entità e gli organismi devono trasmettere immediatamente alle autorità competenti tutte le informazioni idonee a favorire l’attuazione del regolamento. In particolare, devono comunicare:

• le informazioni sui fondi e sulle risorse economiche congelati ai sensi dell’articolo 2, oppure sui beni presenti nel territorio dell’Unione appartenenti, posseduti, detenuti o controllati da soggetti inseriti nell’allegato I che non siano stati trattati come congelati;
• le informazioni sui fondi e sulle risorse economiche per i quali, nelle due settimane precedenti l’inserimento in elenco, sia stata registrata una manovra di spostamento, trasferimento, alterazione, utilizzo, accesso o gestione.

La comunicazione deve avvenire entro due settimane dall’acquisizione delle informazioni. Le informazioni sui beni congelati devono includere almeno i dati identificativi del soggetto rilevante, l’importo o il valore di mercato alla data della comunicazione e del congelamento, nonché il tipo di fondi o risorse economiche con relativa classificazione e, se disponibile, quantità, ubicazione e altre caratteristiche utili.

Flusso delle informazioni, cooperazione e ruolo dei depositari centrali di titoli

Lo Stato membro interessato deve trasmettere alla Commissione le informazioni ricevute entro due settimane. Se le informazioni sono state dichiarate riservate nell’ambito di indagini o procedimenti penali, è possibile trasmetterle in forma anonima. I depositari centrali di titoli, considerata la loro rilevanza sistemica, sono tenuti a inviare alle autorità competenti, entro due settimane dall’acquisizione e poi ogni tre mesi, sia le informazioni previste dai paragrafi 1 e 1 bis sia i dati sulle perdite e i danni straordinari e imprevisti relativi ai fondi e alle risorse economiche pertinenti, con contemporato inoltro alla Commissione.

Gli Stati membri e i soggetti interessati devono inoltre cooperare con la Commissione nella verifica delle informazioni. La Commissione può chiedere ulteriori informazioni e, se la richiesta è rivolta a un soggetto privato, ne informa parallelamente lo Stato membro interessato. Le autorità competenti possono usare le informazioni solo per le finalità per cui sono state comunicate o ricevute, e devono poterle scambiare con altre autorità nazionali e con la Commissione. Il trattamento dei dati personali deve rispettare il regolamento (UE) 2016/679 e il regolamento (UE) 2018/1725 ed essere limitato a quanto necessario per l’applicazione del regolamento.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il giorno della sua pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Tuttavia, la disposizione che sostituisce integralmente l’articolo 8 si applica solo dal 26 aprile 2023, così da consentire gli adeguamenti operativi richiesti. Il regolamento è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri e obbligatorio in ogni sua parte.