Regolamento (UE) 2018/1105

Norme tecniche di attuazione sulle procedure e i formulari per la trasmissione di informazioni dalle autorità competenti all'ESMA ai sensi del regolamento (UE) 2016/1011

Il regolamento di esecuzione (UE) 2018/1105 definisce il quadro operativo per lo scambio di informazioni tra le autorità competenti nazionali e l'ESMA nel settore dei benchmark. Esso dà attuazione all'articolo 47, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2016/1011 e mira a garantire che le comunicazioni avvengano in modo uniforme, sicuro e riservato, anche per supportare l'istituzione e l'aggiornamento del registro pubblico dell'ESMA.

Finalità e contesto normativo

I considerando evidenziano che le autorità competenti devono fornire all'ESMA tutte le informazioni necessarie per l'esercizio delle sue funzioni, e che per assicurare un flusso efficiente è opportuno utilizzare canali di comunicazione definiti, persone di contatto designate e formulari standard. Il regolamento tiene conto anche della possibile presenza di dati personali e informazioni sensibili, imponendo adeguate salvaguardie di riservatezza. La Commissione precisa inoltre che l'applicazione è differita di due mesi dalla data di entrata in vigore, così da consentire l'adeguamento procedurale delle autorità e dell'ESMA.

Notifiche all'ESMA per il registro pubblico

L'articolo 1 disciplina le notifiche che le autorità competenti devono inviare all'ESMA per consentire l'istituzione e la tenuta del registro pubblico previsto dall'articolo 36, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2016/1011. Devono essere comunicate, entro cinque giorni lavorativi dalla decisione pertinente, le informazioni di cui alle lettere a), c) e d) del medesimo articolo, nonché le successive modifiche.

Le decisioni che attivano l'obbligo di notifica sono in particolare:

• autorizzazione o registrazione di un amministratore ai sensi dell'articolo 34, paragrafo 6, lettera a) o b);
• revoca o sospensione dell'autorizzazione o registrazione ai sensi dell'articolo 35, paragrafo 1;
• riconoscimento di un amministratore situato in un paese terzo ai sensi dell'articolo 32, paragrafo 5;
• sospensione o revoca del riconoscimento ai sensi dell'articolo 32, paragrafo 8;
• autorizzazione dell'avallo di un indice di riferimento ai sensi dell'articolo 33, paragrafo 3;
• cessazione imposta dell'avallo ai sensi dell'articolo 33, paragrafo 6.

Le informazioni devono essere trasmesse attraverso il canale di comunicazione dell'ESMA, in modo da garantire completezza, integrità e riservatezza. Inoltre, l'ESMA e le autorità competenti devono concordare la tecnologia informatica da utilizzare per l'invio al sito web dell'ESMA.

Notifiche degli amministratori riconosciuti

L'articolo 2 stabilisce che le notifiche che gli amministratori riconosciuti devono trasmettere all'ESMA ai sensi dell'articolo 32, paragrafo 6, del regolamento (UE) 2016/1011 devono avvenire tramite un mezzo elettronico idoneo ad assicurare la completezza, l'integrità e la riservatezza dei dati durante la trasmissione.

Richieste di informazioni dell'ESMA e conferma di ricezione

L'articolo 3 regola le richieste di informazioni che l'ESMA rivolge alle autorità competenti, nei casi diversi da quelli già coperti dagli articoli 1 e 2. Tali richieste devono essere formulate utilizzando il formulario contenuto nell'allegato I.

L'autorità competente destinataria della richiesta, definita come "autorità interpellata", deve accusare ricevimento entro sette giorni dal ricevimento della richiesta, mediante il formulario di cui all'allegato II.

Risposta alle richieste di informazioni

Ai sensi dell'articolo 4, l'autorità interpellata fornisce le informazioni richieste tramite il formulario dell'allegato III. Essa è tenuta ad adottare tutte le misure ragionevoli in suo potere per ottenere e trasmettere le informazioni. Se non è in grado di rispettare la data di risposta stimata indicata nell'avviso di ricevimento, deve informare immediatamente l'ESMA, indicare una nuova data e motivare la proroga.

L'autorità interpellata può inoltre consultare l'ESMA, se necessario, per chiarire il contenuto delle informazioni richieste e la frequenza di eventuali aggiornamenti.

Modalità di trasmissione e persone di contatto

L'articolo 5 prevede che tutte le richieste, gli avvisi di ricevimento e le risposte siano:

• redatti per iscritto;
• trasmessi per posta, fax o mezzo elettronico che garantisca completezza, integrità e riservatezza;
• indirizzati alla persona di contatto designata dall'autorità competente, oppure al punto di contatto indicato dall'ESMA nella richiesta.

L'articolo 7 impone a ciascuna autorità competente di designare una persona di contatto e di comunicare all'ESMA nome e recapiti entro 30 giorni dall'entrata in vigore. Ogni successiva variazione deve essere comunicata senza indugio. Tale previsione è funzionale a rendere stabile e tracciabile il canale di comunicazione tra autorità e ESMA.

Riservatezza delle informazioni scambiate

L'articolo 6 contiene una disciplina specifica di riservatezza. Le autorità competenti devono mantenere confidenziale il fatto stesso che una richiesta di informazioni sia stata emessa, il contenuto della richiesta e tutte le questioni emerse nel corso dell'esecuzione, comprese le consultazioni con l'ESMA.

La divulgazione è ammessa solo in due ipotesi:

• se l'ESMA acconsente alla divulgazione;
• se la divulgazione è necessaria ai fini di procedimenti legali.

Formulari standard

Il regolamento contiene tre allegati con formulari standardizzati:

• allegato I: formulario per la richiesta di informazioni;
• allegato II: formulario per l'avviso di ricevimento della richiesta;
• allegato III: formulario per la risposta alla richiesta.

I formulari richiedono l'indicazione di un numero di riferimento, della data, dei dati identificativi delle autorità coinvolte e dei recapiti delle persone di contatto. Nel formulario di risposta è inoltre prevista un'esplicita clausola sulla riservatezza delle informazioni e sul vincolo di utilizzo conforme alla normativa settoriale applicabile.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea e si applica dal 29 ottobre 2018. Trattandosi di un regolamento, è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.