Regolamento (UE) 2023/1529

Misure restrittive in considerazione del sostegno militare dell’Iran alla guerra di aggressione della Russia nei confronti dell’Ucraina

Il regolamento attua a livello dell’Unione la decisione (PESC) 2023/1532 del 20 luglio 2023, adottata in risposta all’impiego da parte della Russia di UAV prodotti in Iran nel contesto della guerra contro l’Ucraina. La logica dell’intervento è duplice: da un lato interrompere la fornitura all’Iran di componenti e tecnologie utili alla fabbricazione di UAV; dall’altro colpire, con misure di congelamento e divieto di ingresso, persone ed entità responsabili del programma iraniano di UAV o ad esso collegate.

Contesto e finalità

Nei considerando si richiama la disciplina già vigente sulle misure restrittive connesse alla situazione in Ucraina e si evidenzia che il programma iraniano di UAV, gestito dal ministero della Difesa e dal Corpo delle guardie rivoluzionarie islamiche, contribuisce alla violazione della Carta delle Nazioni Unite e del diritto internazionale. Il regolamento è adottato ai sensi dell’articolo 215 TFUE per garantire applicazione uniforme in tutti gli Stati membri.

Definizioni rilevanti

L’articolo 1 contiene definizioni operative fondamentali per l’applicazione del testo, tra cui:

• "servizi di intermediazione", intesi come negoziazione, organizzazione, vendita o acquisto di beni/servizi destinati al trasferimento tra paesi terzi;
• "fondi" e "risorse economiche";
• "congelamento di fondi" e "congelamento di risorse economiche";
• "assistenza tecnica" e "finanziamenti o assistenza finanziaria";
• "autorità competenti" degli Stati membri. Queste definizioni incidono direttamente sull’estensione materiale dei divieti e sulle attività di compliance richieste agli operatori economici.

Divieti sulle esportazioni verso l’Iran

L’articolo 2 vieta la vendita, fornitura, trasferimento ed esportazione, diretti o indiretti, verso persone, entità od organismi in Iran o per uso in Iran, di beni e tecnologie elencati nell’allegato II che possano contribuire alla capacità iraniana di fabbricare UAV. Il divieto riguarda anche il transito in Iran dei beni e delle tecnologie a duplice uso esportati dall’Unione.

Sono inoltre vietati:

• l’assistenza tecnica, i servizi di intermediazione e altri servizi connessi ai beni e alle tecnologie in questione;
• i finanziamenti e l’assistenza finanziaria connessi alle operazioni vietate;
• la cessione, licenza o altro trasferimento di diritti di proprietà intellettuale o segreti commerciali, nonché il riconoscimento di diritti di accesso o riutilizzo di informazioni protette o costituenti segreti commerciali.

L’elenco dei prodotti nell’allegato II comprende, in particolare, UAV, motori aeronautici, sistemi di navigazione, radar, componenti elettronici e altri prodotti tecnologici specificamente rilevanti per la produzione e la guida di droni.

Deroghe, autorizzazioni e fase transitoria

L’articolo 2 prevede una deroga autorizzatoria per beni e tecnologie destinati a uso non militare e a utenti finali non militari, quando necessari per:

• usi medici o farmaceutici;
• scopi umanitari;
• emergenze sanitarie;
• prevenzione o mitigazione urgente di eventi con gravi conseguenze per salute, sicurezza o ambiente;
• risposta a catastrofi naturali.

Le autorità competenti possono inoltre annullare, sospendere, modificare o revocare autorizzazioni già concesse. Le autorizzazioni richieste ai sensi del regolamento (UE) 2021/821 sono rilasciate separatamente, seguendo la disciplina del controllo dei prodotti a duplice uso, e valgono in tutto il territorio dell’Unione.

È prevista una clausola transitoria: i divieti dell’articolo 2 non si applicano fino al 27 ottobre 2023 agli obblighi derivanti da contratti conclusi prima del 26 luglio 2023, o dai contratti accessori necessari per l’esecuzione di tali contratti.

Congelamento dei fondi e delle risorse economiche

L’articolo 3 dispone il congelamento di tutti i fondi e di tutte le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dalle persone, entità od organismi responsabili di aver fornito sostegno o di aver partecipato al programma iraniano di UAV, nonché dai soggetti ad essi associati, tutti elencati nell’allegato III. È inoltre vietato mettere tali fondi o risorse economiche a disposizione, direttamente o indirettamente, o destinarli a loro vantaggio.

L’allegato III deve indicare i motivi dell’inserimento in elenco e, per quanto disponibili, i dati identificativi necessari. Il Consiglio è l’organo competente per modificare l’elenco.

Deroghe al congelamento: esigenze di base, spese legali, gestione e decisioni pregresse

L’articolo 3 bis consente autorizzazioni per sbloccare o mettere a disposizione fondi congelati in casi specifici, tra cui:

• esigenze di base della persona fisica elencata e dei familiari a carico, incluse spese per alimenti, affitto o mutuo, medicinali, cure mediche, imposte, assicurazioni e utenze;
• onorari congrui e spese legali;
• spese per la normale gestione o custodia dei fondi congelati;
• spese straordinarie, previa notifica all’autorità degli altri Stati membri e alla Commissione almeno due settimane prima;
• pagamenti verso o da conti di missioni diplomatiche o consolari o di organizzazioni internazionali immuni, per scopi ufficiali.

L’articolo 3 ter consente il rilascio di fondi o risorse economiche congelati quando siano necessari a dare esecuzione a decisioni arbitrali, giudiziarie o amministrative anteriori all’inserimento in elenco, purché le somme servano solo a soddisfare crediti riconosciuti e non avvantaggino soggetti elencati, e il riconoscimento non contrasti con l’ordine pubblico dello Stato membro.

L’articolo 3 quater consente autorizzazioni per pagamenti dovuti in forza di contratti o obbligazioni sorti prima dell’inserimento in elenco, a condizione che il pagamento sia dovuto da un soggetto elencato e non violi il divieto di messa a disposizione di cui all’articolo 3, paragrafo 2.

Regole operative su conti congelati e aiuti umanitari

L’articolo 3 quinquies consente agli enti finanziari o creditizi di accreditare su conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché anch’essi congelati, e prevede l’informativa immediata all’autorità competente. Sono inoltre ammessi accrediti di interessi, altri profitti e pagamenti dovuti per contratti, accordi o obbligazioni sorti prima del congelamento, o per decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, purché restino soggetti alle misure restrittive.

L’articolo 3 sexies introduce una disciplina specifica per l’umanitario in Iran:

• è esclusa l’applicazione dell’articolo 3, paragrafo 2, ai fondi o risorse economiche messi a disposizione da organizzazioni e agenzie UE sottoposte a valutazione per pilastro con accordo quadro di partenariato finanziario, se necessari esclusivamente per scopi umanitari in Iran;
• negli altri casi, le autorità competenti possono concedere autorizzazioni specifiche o generali per finalità esclusivamente umanitarie;
• se non interviene una decisione sfavorevole, una richiesta di informazioni o una proroga entro cinque giorni lavorativi, l’autorizzazione si considera concessa;
• lo Stato membro interessato deve informare gli altri Stati membri e la Commissione entro due settimane.

Divieto di ingresso e transito

L’articolo 4 prevede il divieto di ingresso o transito nel territorio degli Stati membri per le persone fisiche responsabili di aver fornito sostegno o di aver partecipato al programma iraniano di UAV, nonché per le persone fisiche ad esse associate, tutte elencate nell’allegato III. Il regolamento precisa che tale divieto non obbliga gli Stati membri a impedire l’ingresso ai propri cittadini nel proprio territorio.

Obblighi informativi, cooperazione e scambio di dati

Gli articoli 5, 6, 12, 14 e 15 costruiscono un sistema di cooperazione amministrativa e informativa tra operatori, autorità nazionali, Commissione e Consiglio. In sintesi:

• i soggetti interessati devono fornire senza indugio informazioni utili all’applicazione del regolamento e collaborare con l’autorità competente;
• gli Stati membri e la Commissione si scambiano informazioni su fondi congelati, autorizzazioni, violazioni e problemi applicativi;
• le persone e gli enti elencati nell’allegato III devono comunicare entro sei settimane dall’inserimento i fondi o le risorse economiche situati nella giurisdizione dello Stato membro e collaborare alle verifiche;
• i dati forniti o ricevuti possono essere usati solo per le finalità per cui sono stati comunicati;
• il trattamento dei dati personali è subordinato al rispetto dei regolamenti (UE) 2016/679 e (UE) 2018/1725.

Procedura di inserimento in elenco e riesame

L’articolo 7 disciplina la procedura di aggiornamento dell’allegato III: quando il Consiglio decide di applicare le misure a un soggetto, modifica conseguentemente l’elenco e comunica la decisione, con i motivi, al soggetto interessato, direttamente o mediante avviso. È garantita la possibilità di presentare osservazioni; in caso di osservazioni o nuove prove sostanziali il Consiglio riesamina la decisione. L’elenco è riesaminato periodicamente e almeno ogni 12 mesi.

Sanzioni, responsabilità ed elusione

L’articolo 9 impone agli Stati membri di stabilire sanzioni effettive, proporzionate e dissuasive per le violazioni del regolamento e di adottare le misure necessarie per assicurarne l’attuazione. L’articolo 10 prevede una clausola di esenzione da responsabilità per chi agisce in buona fede congelando fondi o rifiutando di renderli disponibili, salvo negligenza, e per chi non sapeva né aveva ragione di sospettare la violazione.

L’articolo 11 stabilisce che non è soddisfatta alcuna richiesta, anche risarcitoria o connessa a garanzie, relativa a contratti o transazioni la cui esecuzione sia stata incisa dalle misure restrittive, se la richiesta proviene da soggetti elencati, da qualsiasi altra persona o entità iraniana, o da soggetti che agiscano per loro tramite o per loro conto. L’onere di dimostrare che la richiesta non è vietata grava su chi la propone.

L’articolo 12 vieta ogni partecipazione consapevole o deliberata ad attività dirette a eludere i divieti del regolamento; la mancata trasmissione delle informazioni richieste ai soggetti elencati è espressamente equiparata a elusione.

Ambito territoriale ed entrata in vigore

L’articolo 16 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini degli Stati membri ovunque si trovino, alle persone giuridiche costituite o registrate secondo il diritto di uno Stato membro ovunque operino, e alle attività economiche svolte, anche solo parzialmente, nell’Unione. L’articolo 17 prevede l’entrata in vigore il giorno successivo alla pubblicazione in Gazzetta ufficiale e la diretta applicabilità in tutti gli Stati membri.