Regolamento (UE) 2018/105

Regolamento delegato (UE) 2018/105: inserimento dell’Etiopia nell’elenco dei paesi terzi ad alto rischio

Il regolamento aggiorna il quadro UE in materia di antiriciclaggio e contrasto del finanziamento del terrorismo, modificando il regolamento delegato (UE) 2016/1675. L’obiettivo è adeguare l’elenco dei paesi terzi ad alto rischio alle più recenti valutazioni internazionali, in particolare quelle del GAFI, al fine di tutelare l’integrità e il corretto funzionamento del sistema finanziario dell’Unione.

Contesto normativo e finalità

L’intervento si fonda sull’articolo 9, paragrafo 2, della direttiva (UE) 2015/849, che impone alla Commissione di individuare i paesi terzi con carenze strategiche nei regimi AML/CFT. Il regolamento richiama il principio per cui, data l’elevata integrazione del sistema finanziario internazionale e l’intensità delle operazioni transfrontaliere, una minaccia AML/CFT proveniente da un paese terzo può riflettersi anche sul sistema finanziario dell’Unione.

Valutazione dell’Etiopia

La Commissione prende atto che il GAFI ha individuato l’Etiopia come paese con carenze strategiche nel proprio regime di lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo. Sulla base delle informazioni disponibili, conclude che l’Etiopia deve essere considerata una giurisdizione di un paese terzo con carenze strategiche tali da porre minacce significative al sistema finanziario dell’Unione ai sensi dell’articolo 9 della direttiva (UE) 2015/849.

Effetti della modifica dell’allegato del regolamento delegato (UE) 2016/1675

L’articolo 1 dispone l’inserimento dell’Etiopia nella tabella di cui al punto I dell’allegato del regolamento delegato (UE) 2016/1675, come nuova voce n. 10. Si tratta quindi di un aggiornamento puntuale dell’elenco UE dei paesi terzi ad alto rischio, con conseguente applicazione del regime rafforzato previsto dalla disciplina antiriciclaggio per le relazioni e operazioni che coinvolgono tale giurisdizione.

Impegni dell’Etiopia e riesame dello status

Nei considerando la Commissione segnala che l’Etiopia ha assunto per iscritto un impegno politico ad alto livello per rimediare alle carenze rilevate e ha definito un piano d’azione con il GAFI. Ciò non esclude l’inclusione nell’elenco, ma rileva ai fini di un successivo riesame dello status del paese, che la Commissione dichiara espressamente di voler effettuare in funzione dell’attuazione dell’impegno assunto.

Entrata in vigore e forza giuridica

L’articolo 2 stabilisce che il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Come ogni regolamento UE, è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.