Regolamento (UE) 2016/2134

Regolamento (UE) 2016/2134 recante modifica del regolamento (CE) n. 1236/2005

Il regolamento interviene sul quadro UE che vieta o controlla il commercio di merci potenzialmente impiegabili per la pena di morte, la tortura o altri trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti. L’intervento è motivato dall’esigenza di aggiornare gli elenchi di merci, rafforzare i controlli e distinguere in modo più netto tra il rischio connesso alla tortura e quello connesso alla pena di morte.

Finalità e impostazione generale

La riforma amplia e precisa gli strumenti di prevenzione, introducendo una disciplina più dettagliata per esportazioni, importazioni, transito, intermediazione, assistenza tecnica, formazione e pubblicità. Viene inoltre chiarito che il sistema deve restare proporzionato e non impedire gli impieghi terapeutici legittimi dei prodotti medicinali.

Ambito oggettivo e definizioni

L’articolo 1 ridefinisce l’oggetto del regolamento, che si estende agli scambi con paesi terzi e ai servizi connessi relativi alle merci a rischio. L’articolo 2 riscrive le definizioni principali. In particolare:

• la "tortura" e gli "altri trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti" sono definiti con riferimento alla sofferenza intenzionalmente inflitta da funzionari pubblici o soggetti che agiscono con il loro consenso;
• in entrambi i casi il dolore derivante da "sanzioni legali" è escluso, ma la pena di morte non può mai essere considerata una sanzione legale;
• sono definiti con precisione esportatore, intermediario, fornitore di assistenza tecnica, transito, autorizzazione specifica e autorizzazione generale, oltre al territorio doganale dell’Unione.

Merci dell’allegato II: divieti assoluti

Per le merci dell’allegato II il regolamento adotta il regime più rigoroso. Sono vietate:

• tutte le esportazioni e tutte le importazioni;
• il transito, salvo un’eccezione strettissima per il passaggio verso un museo quando sia dimostrato l’uso esclusivo per esposizione pubblica in ragione del valore storico;
• i servizi di intermediazione verso paesi terzi;
• la fornitura o l’offerta di formazione sull’uso di tali merci;
• l’esposizione o messa in vendita in fiere o mostre nell’Unione, salvo prova che ciò non promuova né condizioni la vendita o fornitura verso paesi terzi;
• la pubblicità relativa a tali merci, incluse stampa, Internet, TV e radio.

Il regolamento consente agli Stati membri, nel rispetto del diritto dell’Unione e del principio di non discriminazione, di mantenere o adottare misure nazionali aggiuntive su trasporto, servizi finanziari, assicurazione/riassicurazione e pubblicità generica o promozione, con notifica alla Commissione. Le misure esistenti dovevano essere notificate entro il 17 febbraio 2017.

Merci dell’allegato III: autorizzazione per tortura e trattamenti inumani

Le merci dell’allegato III restano soggette a un sistema di autorizzazione per l’esportazione. L’allegato comprende soltanto:

• merci usate principalmente per finalità coercitive;
• merci che, per modello e caratteristiche tecniche, presentano un rischio concreto di uso per tortura o trattamenti crudeli, inumani o degradanti.

Sono escluse le merci già controllate dal regime UE sulle armi da fuoco, sui prodotti a duplice uso e sulle esportazioni di tecnologia e attrezzature militari.

Anche l’assistenza tecnica e i servizi di intermediazione relativi a tali merci richiedono autorizzazione preventiva. Restano però fuori dal divieto alcune ipotesi: informazioni di dominio pubblico, assistenza minima necessaria per installazione, funzionamento, manutenzione o riparazione, e talune attività svolte a favore di autorità pubbliche dell’Unione.

Nuovo capo III bis: merci utilizzabili per la pena di morte

La principale novità sostanziale è l’introduzione di un capo autonomo per le merci dell’allegato III bis, destinate al controllo delle esportazioni di merci che possono essere utilizzate per la pena di morte e che siano state approvate o effettivamente impiegate per tale scopo in paesi terzi non abolizionisti.

Per tali merci:

• l’esportazione è soggetta ad autorizzazione;
• il transito è vietato se si sa che una parte della spedizione è destinata a un uso per la pena di morte;
• l’assistenza tecnica e l’intermediazione richiedono autorizzazione;
• l’assistenza tecnica è esclusa solo se consiste in informazioni di dominio pubblico o nel minimo necessario per installazione, funzionamento, manutenzione o riparazione di merci già autorizzate.

Per i prodotti medicinali, se il commercio è già soggetto a requisiti autorizzativi in base a convenzioni internazionali su stupefacenti e sostanze psicotrope, gli Stati membri possono utilizzare una procedura unica per adempiere a entrambi i regimi.

Autorizzazione generale UE EU GEA 1236/2005

Per le merci dell’allegato III bis il regolamento istituisce un’autorizzazione generale di esportazione dell’Unione, contenuta nell’allegato III ter. Essa copre esportazioni verso una lista tassativa di paesi e territori, ed è utilizzabile da tutti gli esportatori che rispettino le condizioni previste.

La procedura è subordinata, tra l’altro, a che:

• l’esportatore non sia stato escluso dall’uso dell’autorizzazione generale;
• non vi siano indicazioni di riesportazione o di uso per la pena di morte;
• non si tratti di esportazioni verso zone franche o depositi franchi nelle destinazioni coperte;
• per i produttori di medicinali esista un accordo giuridicamente vincolante con il distributore, con clausole idonee a impedire l’uso per la pena di morte;
• per i non produttori sia disponibile una dichiarazione di uso finale firmata;
• in alcuni casi l’esportatore sia vincolato da ulteriori accordi con distributore o utente finale, inclusa l’autorizzazione preventiva per determinate riesportazioni o forniture a forze di polizia di paesi non abolizionisti.

L’esportatore deve notificare il primo utilizzo entro 30 giorni all’autorità competente e indicare in dogana il codice della autorizzazione generale nel riquadro 44. Gli Stati membri possono richiedere la registrazione preventiva; questa è automatica e va comunicata entro dieci giorni lavorativi.

Criteri decisionali e valutazione del rischio

Le autorità competenti devono valutare tutte le considerazioni pertinenti, compresi eventuali dinieghi sostanzialmente identici adottati da altri Stati membri nei tre anni precedenti, l’uso finale previsto e il rischio di sviamento.

Per l’allegato III, la valutazione include:

• gli accordi contrattuali tra produttore e distributore;
• le misure adottate per evitare l’uso per tortura o trattamenti crudeli;
• la dichiarazione di uso finale, se presente;
• in mancanza di tale dichiarazione, l’onere dell’esportatore di dimostrare utente finale e destinazione d’uso.

Per l’allegato III bis, l’autorità competente non rilascia l’autorizzazione se vi sono fondati motivi di ritenere che le merci possano essere utilizzate per la pena di morte.

Competenza delle autorità e contenuto delle domande

L’articolo 8 disciplina quale autorità rilascia l’autorizzazione a seconda dell’operazione:

• per esportazione/importazione/transito, l’autorità dello Stato membro in cui risiede o ha sede l’operatore rilevante;
• per il transito di merci dell’allegato II, l’autorizzazione è specifica;
• per i musei esistono regole particolari;
• per l’assistenza tecnica e l’intermediazione, la competenza è dello Stato membro di residenza/sede del fornitore o dell’intermediario, o, in mancanza, dello Stato membro di cittadinanza o di costituzione.

Le domande devono contenere informazioni complete su merci, quantità, terzi coinvolti, paese di destinazione, ubicazione delle merci, utente finale e uso finale. Per alcune esportazioni di merci dei punti 3.2 o 3.3 dell’allegato III e della sezione 1 dell’allegato III bis, il produttore deve fornire informazioni sugli accordi e sulle misure adottate contro l’uso illecito.

Autorizzazioni, durata e poteri di controllo

Le autorizzazioni sono rilasciate su formulari standardizzati:

• allegato V per esportazione/importazione/transito;
• allegato VI per intermediazione;
• allegato VII per assistenza tecnica.

La durata è di regola tra tre e dodici mesi, prorogabile fino a dodici mesi; per le autorizzazioni generali la validità va da uno a tre anni, con proroga fino a due anni. Le autorizzazioni possono essere rilasciate elettronicamente. Le autorità possono imporre condizioni, rifiutare, sospendere, modificare o revocare i titoli già concessi.

Controlli doganali e scambio di informazioni

Se una dichiarazione doganale riguarda merci degli allegati II, III o III bis e non risulta rilasciata alcuna autorizzazione, le autorità doganali bloccano le merci e informano l’operatore della possibilità di richiedere l’autorizzazione. Se entro sei mesi non viene presentata domanda o se la domanda è respinta, le merci bloccate sono gestite secondo il diritto nazionale applicabile.

Gli Stati membri devono comunicare i dinieghi e le revoche entro 30 giorni. Se una nuova domanda ripropone un’operazione sostanzialmente identica a una già respinta nei tre anni precedenti, l’autorità competente deve consultare l’autorità che ha adottato il diniego, anche per via diplomatica se necessario. Le notifiche avvengono mediante sistema sicuro e criptato.

Aggiornamento degli allegati, urgenza e governance

La Commissione riceve il potere di modificare con atti delegati gli allegati I, II, III, III bis, III ter, IV, V, VI e VII. Il potere è conferito per cinque anni a decorrere dal 16 dicembre 2016, con proroga tacita salvo opposizione di Parlamento o Consiglio. È prevista una procedura d’urgenza per le modifiche degli allegati II, III, III bis e III ter.

Gli Stati membri possono chiedere alla Commissione di aggiungere merci agli allegati II, III o III bis, fornendo dati su concezione, caratteristiche, finalità e norme potenzialmente violate. La Commissione può chiedere ulteriori informazioni entro tre mesi e deve poi avviare la procedura di modifica entro 20 settimane, o motivare il mancato seguito.

È istituito un gruppo di coordinamento sulla lotta contro la tortura, con funzioni di discussione sull’applicazione del regolamento, scambio di pratiche amministrative e consultazione degli operatori interessati. La Commissione presenta una relazione annuale sulle attività del gruppo e una relazione di riesame entro il 31 luglio 2020 e poi ogni cinque anni.

Dati personali, entrata in vigore e applicazione

Il trattamento e lo scambio di dati personali devono rispettare la direttiva 95/46/CE e il regolamento (CE) n. 45/2001. Il regolamento entra in vigore il terzo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. L’articolo 1, paragrafo 9, e l’articolo 1, punto 10, nella parte in cui introduce l’articolo 7 sexies, si applicano dal 17 marzo 2017. Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.