Regolamento (UE) 2017/1111

Regolamento di esecuzione (UE) 2017/1111 della Commissione

Il regolamento detta norme tecniche di attuazione per armonizzare le modalità con cui le autorità competenti degli Stati membri comunicano all'ESMA le informazioni sulle sanzioni e sulle misure adottate in attuazione della direttiva 2014/65/UE. La finalità, espressamente richiamata nei considerando, è evitare ritardi e omissioni, garantire uniformità dei dati e consentire all'ESMA di predisporre una relazione annuale completa e coerente sulle sanzioni e misure.

Contesto normativo e finalità

Il provvedimento si basa sull'articolo 71, paragrafo 7, della direttiva 2014/65/UE e si inserisce nel sistema MiFID II/MiFIR, con riferimento anche al regolamento (UE) n. 600/2014. I considerando evidenziano che le informazioni devono essere trasmesse in modo dettagliato e armonizzato, con moduli specifici che consentano di identificare con precisione le disposizioni nazionali di recepimento e le violazioni rilevanti.

Punti di contatto e canale di comunicazione

Ciascuna autorità competente deve designare un punto di contatto unico per tutte le comunicazioni relative all'invio delle informazioni disciplinate dagli articoli da 2 a 6. Le autorità competenti comunicano tale nominativo all'ESMA; quest'ultima designa un proprio punto di contatto e lo pubblica sul proprio sito Internet. La scelta di un canale unico mira a rendere più efficiente lo scambio informativo e a prevenire dispersioni o omissioni.

Trasmissione delle informazioni puntuali sulle sanzioni e misure

Le autorità competenti devono trasmettere all'ESMA le informazioni di cui all'articolo 71, paragrafo 3, secondo comma, e all'articolo 71, paragrafo 5, della direttiva 2014/65/UE tramite le interfacce del sistema informatico dell'ESMA. La trasmissione avviene mediante un file compilato con il modulo dell'allegato I.

Il modulo richiede, tra gli altri, i seguenti dati:

• identificativo della sanzione o misura, ove disponibile;
• quadro giuridico e quadro giuridico dell'entità;
• Stato membro e autorità competente;
• identificazione dell'entità o della persona fisica destinataria;
• natura della sanzione, distinguendo tra sanzione amministrativa e penale;
• contenuto della sanzione o misura e informazioni utili correlate, inclusi ricorsi, esiti e sentenze definitive;
• data di adozione e, se del caso, data di scadenza;
• indicazione se la sanzione o misura è stata pubblicata.

Annullamento e aggiornamento dei file

Il regolamento disciplina anche la gestione dei file già trasmessi. Se un file deve essere annullato, l'autorità competente lo cancella e ne invia uno nuovo. Se deve essere aggiornato, lo reinvia con le informazioni corrette. La disciplina mira a garantire che il database dell'ESMA sia allineato alla situazione effettiva.

Termini di trasmissione

Per le sanzioni amministrative imposte ma non pubblicate, comprese le informazioni su eventuali ricorsi e sul loro esito, la trasmissione deve avvenire entro 10 giorni lavorativi dall'adozione della decisione di non pubblicazione.

Per ogni sanzione penale, le informazioni complete, inclusa la sentenza definitiva, devono essere inviate entro 10 giorni lavorativi dal ricevimento di tali informazioni da parte dell'autorità competente.

Informazioni annuali aggregate sulle sanzioni e misure

Entro il 31 marzo di ogni anno, le autorità competenti devono inviare all'ESMA il modulo dell'allegato II, in formato elettronico e per posta elettronica, contenente le informazioni aggregate su tutte le sanzioni e misure imposte nell'anno civile precedente ai sensi dell'articolo 71 della direttiva 2014/65/UE.

Il modulo richiede l'indicazione degli articoli violati della direttiva 2014/65/UE, come recepiti nel diritto nazionale, o del regolamento (UE) n. 600/2014, nonché:

• il numero di sanzioni o misure per ciascuna disposizione violata;
• il valore delle sanzioni amministrative pecuniarie;
• i totali complessivi.

Dati anonimi e aggregati sulle indagini e sanzioni penali

Se lo Stato membro ha previsto sanzioni penali per le violazioni di cui all'articolo 70 della direttiva 2014/65/UE, l'autorità competente deve trasmettere all'ESMA, entro il 31 marzo di ogni anno, i dati anonimi e aggregati dell'allegato III relativi:

• a tutte le indagini penali avviate nell'anno civile precedente;
• a tutte le sanzioni penali applicate nello stesso periodo.

Anche in questo caso il modulo richiede l'indicazione delle disposizioni violate, del numero di indagini o sanzioni e, per le pene pecuniarie, dei relativi importi e totali.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea e si applica dal 3 gennaio 2018. È direttamente applicabile in tutti gli Stati membri e vincolante in tutti i suoi elementi.